2015年证券经纪人证书申请条件最新考试试题库
1、有限责任公司的监事会行使的职权包括（ ）。
A ．检查公司财务
B ．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正
C ．对发行公司债券作出决议
D ．向股东会会议提出提案
2、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
A ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C ．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D ．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
3、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。
A ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C ．代销、包销的期限及起止日期
D ．代销、包销的费用和结算方式
4、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。
A ．经营方式创新
B ．业务或者产品创新
C ．组织创新
D ．激励约束机制创新
5、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（ ）。
A ．证券经纪业务
B ．证券投资咨询业务
C ．证券承销与保荐业务
D ．证券资产管理业务
6、证券经纪人在执业过程中，不得有（ ）行为。
A ．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物
B ．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C ．向客户充分提示证券投资的风险
D ．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
7、客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。
A ．电话
B ．书面
C ．互联网
D ．QQ
8、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。
A ．从事内幕交易
B ．买卖法律明文禁止买卖的证券
C ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
9、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实
提供相关信息。
A ．风险承受能力
B ．资产与收入状况
C ．投资偏好
D ．身体状况
10、证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
A ．将自营业务与代理业务混合操作
B ．以自营账户为他人买卖证券
C ．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D ．以他人名义为自己买卖证券
11、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。
A ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
B ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
C ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
D ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
12、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（ ）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A ．证券公司
B ．公安机关
C ．证券业自律组织
D ．国务院证券监督管理机构
13、融资融券业务的特点包括（ ）。
A ．多层次证券市场的基础
B ．发挥价格稳定器的作用
C ．刺激A 股市场活跃
D ．融资融券业务给投资者带来机遇
14、证券公司同时有（ ）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A ．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B ．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C ．需要动用证券投资者保护基金
D ．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务
15、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（ ）。
A ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
B ．转移或者隐瞒所募集资金的
C ．利用募集的资金进行违法活动的
D ．发行数额在100万元以上的
16、财务顾问可通过（ ）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
A ．日常沟通
B ．定期回访
C ．事前调查
D ．事后追究
17、期货交易所的职责包括（ ）。
A ．提供期货交易的场所、设施和服务
B ．设计期货合约、安排期货合约上市
C ．组织、监督期货交易、结算和交割
D ．制定和执行风险管理制度
18、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。
A ．资产配置策略
B ．自营业务规模
C ．可承受的风险限额
D ．投资品种
19、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。
A ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
B ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D ．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
20、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。
A ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
B ．防范公司与客户之间的利益冲突
C ．切实履行反洗钱义务
D ．防止出现损害客户合法权益的行为
21、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。
A ．薪酬与提名委员会
B ．审计委员会
C ．风险控制委员会
D ．风险规避委员会
22、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。
A ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
B ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
C ．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
D ．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
23、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（ ）。
A ．为单一客户办理定向资产管理业务
B ．为多个客户办理集合资产管理业务
C ．为多个客户办理定向资产管理业务
D ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
24、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A ．业务资质
B ．管理能力
C ．业绩
D ．财务状况
25、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A ．准确
B ．客观
C ．完整
D ．公平
26、下列属于资金账户管理内容的是（ ）。
A ．证券账户的开户和销户
B ．资金账户的开户和销户
C ．开通客户交易委托品种
D ．证券转托管
27、非法集资类犯罪的主体包括（ ）。
A ．特殊主体
B ．复杂主体
C ．自然人
D ．单位
28、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（ ）。
A ．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B ．部门基金业务负责人
C ．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D ．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
29、诚信信息查询记录包括（ ）。
A ．查询者
B ．查询对象
C ．查询原因
D ．查询时间
30、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（
A ．黄金
B ．原油
C ．农产品
D ．金融工具
31、证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
A ．将自营业务与代理业务混合操作
B ．以自营账户为他人买卖证券
C ．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D ．以他人名义为自己买卖证券
32、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。
A ．客户身份核实
B ．客户账户变动确认
C ．是否向客户充分揭示风险
D ．是否存在全权委托行为
33、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
A ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
B ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
C ．证券经纪商有义务为客户保密
D ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
34、期货交易所的职责包括（ ）。
A ．提供期货交易的场所、设施和服务
B ．设计期货合约、安排期货合约上市 。 ）
C ．组织、监督期货交易、结算和交割
D ．制定和执行风险管理制度