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    与《律师尽职调查失职致客户被骗1亿,被判赔800万》相关的范文

  • 02-06 加强反洗钱客户尽职调查工作的几点建议
  •    客户尽职调查作为反洗钱的一项基础性工作,其执行效果的好坏直接关系到反洗钱后续工作的顺利开展。因此,如何提高客户尽职调查的效率,强化反洗钱“了解客户制度”,成为当前反洗钱工作亟待解决的问题。   一、存在的问题   1、本外币业务的法规要求不一致。《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》第四条第二款规定,必须有客户的职业、经济收入、家庭状况等信息,而《人民币大额可疑支付交易报告管理办法》 ...

  • 05-24 非诉讼法律事务委托合同
  • 非诉讼法律事务委托合同 甲方: 地址: 邮编: 电话: 传真: 乙方:xxxx律师事务所 地址:xxxxxxx 邮编:xxxx 电话:xxxx   传真:xxxx 甲、乙双方在平等、自愿的基础上,经友好协商,就 项目(下称“项目”)中有关法律服务事宜,达成协议如下: 第一条 接受委托 乙方接受甲方委托,指派 律师为甲方项目提供法律服务。 根据项目的需要,乙方可增加或安排乙方其他律师协助提供与项目相 ...

  • 08-06 北京市律师协会会员纪律处分规则
  • 北京市律师协会会员纪律处分规则 (20XX年7月13日第六届北京市律师协会理事会第三次会议通过,20XX年8月13日颁布实施,20XX年7月9日第七届北京市律师协会理事会第六次会议修订) 目录 第一章 总则(1-11条,共11条) 第二章 处分措施(12-23条,共12条) 第三章 立案(24-34条,共11条) 第四章 调查(35-45条,共11条) 第五章 回避(46-49条,共4条) 第六章 ...

  • 05-31 奖惩条例
  • 奖惩条例 第一章总 则 第一条:为维护公司正常的生产经营秩序,保证各项制度有效执行,激励员工敬业爱岗,保证公司目标实现,特制定本条例。 第二条:本条例是公司维护纪律、实施奖惩的基本依据,适用于公司各部门、各员工。 第三条:奖励和处罚是维护纪律的重要手段,奖惩原则是:奖优罚劣,奖勤罚懒,鼓励上进,鞭策落后。 第二章奖 励 第四条:奖励的目的:旨在为关心集体、工作勤奋、追求进步者创造宽松的成长环境。 ...

  • 10-27 关于xx县白莲市场情况的调查汇报
  • 市计委:   根据市计委的专项通知,我委会同我县有关部门对我县农产品批发市场的情况进行了专项调查,现将主要情况汇报如下:   一、项目的基本情况   xx是著名的莲乡,产销白莲已有1300多年的历史。改革开放以来,xx白莲发展迅速,年种植面积已达8万亩,年产白莲800万斤以上。通过xx的影响和辐射,与xx毗邻的fj及本省县(市)白莲生产也蓬勃发展,每年流进我县的白莲总量达500万斤以上。“莲不过x ...

  • 09-15 诉讼(仲裁)业务委托代理合同
  • 诉讼(仲裁)业务委托代理合同 甲方: 地址: 邮编: 电话: 传真: 乙方:xxx律师事务所 地址:xxxx 邮编:xxxx 电话:xxxxxx   传真:xxxx 甲方因与______________(单位、自然人)___________________纠纷一案,委托乙方律师作为诉讼(仲裁)代理人。根据《中华人民共和国律师法》和《律师执业行为规范》(试行)的有关规定,经甲乙双方充分协商,达成协议 ...

  • 01-01 应收款催收工作实施方案
  • 应收款催收工作实施方案 为保障公司销售部应收款能够及时回笼,法务部结合本公司实际情况,特制定如下工作实施方案: 第一步,催收前期准备工作 一)由销售内勤对公司目前的销售状况、客户基本资料、应收账款情况、逾期情况、催收情况、信用等级分析等进行汇总。 二)销售内勤将以上信息汇总后,与公司销售财务进行客户应收账款数据进行核对,以确保向客户电话传达或催告函所涉及的还款时间/账款数据都相符。 三)销售内勤将 ...

  • 07-21 常年财务顾问服务合同
  • 常年财务顾问服务合同 甲方: 法定代表人: 地址: 乙方:xx务管理咨询有限公司 法定代表人:黄xx 地址:xx0层xx03室 根据《中华人民共和国公司法》《会计法》和财政部《代理记帐管理办法》等有关法律、法规的规定,甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购(mBo)、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问,乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守 ...

  • 02-23 XX公司信用(合同)管理制度
  • 一、法律法规学习制度 1、制订学法的内容、时间安排计划表,组织人员定期进行合同法律法规的系统学习,并做好每次学习记录。 2、公司经理、各部门负责人必须带头参加合同法律法规的学习。信用(合同)管理人员、销售、供应、财务等部门业务人员必须经过合同法规的系统培训和考核方可从事该项工作,取得合格证书;专、兼职信用(合同)管理员还必须取得信用(合同)管理员培训合格证书方可从事合同管理工作。 3、公司分管信用 ...

  • 02-14 市国土资源局优化经济环境工作实施方案
  •   为加强优化经济环境工作,根据永优发[20xx]1号文件的规定,结合我局实际,制定本实施方案。   一、指导思想   以“三个代表”重要思想和党的十六届五中全会精神为指针,根据市委、市政府关于全面贯彻落实科学发展观和构建社会主义和谐社会的要求,以促进工业经济发展为中心,以园区工业和项目建设为重点,推进优质服务,强化监督检查,进一步创造优惠的政策环境、优质的服务环境、良好的信用环境和公正的法制环境 ...