廉政风险防控管理办法
龙马乡人民政府廉政风险监督管理办法
第一章 总则
第一条 为进一步扎实推进廉政风险防范管理工作, 确保反腐倡 廉工作制度化、常态化、规范化、科学化,制定本管理办法。 第二条 本办法所称廉政风险管理分为思想道德风险管理、岗位 风险管理、制度机制风险管理三类。 第三条 思想道德风险管理主要识别和防范以下风险: 识别防范廉政意识薄弱;社会的多元化造成贫富差距大,易相互 攀比,心理失衡;政治理论学习不够,政治素质下降;畏难情绪,怕 承担责任;不服从命令,消极怠工等潜在风险。 第四条 岗位风险管理主要识别和防范以下风险: 识别和防范在重大项目结算、公章管理、党员发展、机关办公用 品、车辆管理、镇村档案管理、文件收发、村级阵地建设项目资金的 审核、农村财务管理、机关内部人员的任免、职务晋升、重大信息的 上报、干部考核、奖惩、信访工作、征兵、矛盾纠纷调解、抚恤金的 发放、特殊党费的发放、社会救济福利金的发放、自然灾害救济金和 救济物质的发放、农村医疗救助对象确定及资金的发放、村委会班子 调整换届、农村五保、低保户确定及资金发放、九十岁以上老人敬老 费的申报审核、享受农村合作医疗人员资格审查、宅基地审核报批、 临时用地审核报批、安全生产隐患排查、招商引资、办理二孩生育审 核报批资料、独生子女光荣证、奖励扶助光荣证、流动人口婚育证、
征收社会抚养审查报批、重大项目建设及资金使用、办公用品采购、 国家惠农自己补贴发放、家电、汽车、摩托车下乡补贴、财政专项资 金管理、预算外资金及非税收入的管理、农村财务委托代理、乡村道 路规划、养护、农机具补贴发放、农业开发项目的申报和实施、农村 资产、资源、资金管理、审批和监督、拆迁资金审核和发放等方面存 在的潜在风险。 第五条 制度机制风险管理主要识别和防范以下风险: 识别和防范制度不够科学严谨,缺乏约束力、监督检查不够,导 致制度不能有效落实等方面存在的潜在风险。 第六条 廉政风险管理应遵循以下原则: (一)上下联动,强势推进。 (二)突出重点,分级管理。 (三)广泛参与,公开透明。 (四)有机结合,统筹兼顾。 (五)奖惩分明,考核验收。 第七条 廉政风险管理办法的设立、变更、发布、实施、检查等 工作适用本办法。
第二章
廉政风险的一般管理
第八条乡政府成立廉政风险管理工作领导小组, 负责全乡廉政风 险防范管理工作的组织、指挥、协调、落实、检查、考核、建立廉政 风险防范管理网络体系。
领导小组由乡党委书记任组长,
由乡长和纪委书记任副组长 , 各包片干部为成员。 领导小组下设廉政风险防范管理工作办公室, 由乡纪委书记兼任 办公室主任。 第九条 党政办应制定切实可行、科学、合理的《廉政风险防范 管理实施方案》,交乡领导审定后实施。 第十条 廉政风险防范管理分宣传动员阶段、查找实施阶段、建 章建制阶段三个阶段实施。 第十一条 查找廉政风险点是廉政风险防范管理的基础性工作, 采取自查和互查相结合的查找方法。 第十二条 廉政风险点实行管理负责制, 由各部门具体负责落实。 第十三条 发生下列情况应修订廉政风险点: (一)因业务重组而发生岗位职能变化; (二)因机构改革而导致部门设置变化; (三)工作中出现增加廉政风险点的新情况、新问题; (四)出现其他需要修订廉政风险点的情形。 第十四条 出现廉政风险点变更情形时,相关部门应及时报送变 更内容,经党政办审查报分管领导批准执行。
第三章 思想道德风险管理
第十五条 廉政意识薄弱、心理失衡、政治素质下降的管理
风险描述:廉政意识薄弱、心理失衡、政治素质下降容易造成日 常工作中不能自觉发现和防范廉政风险隐患或故意纵容隐患的滋生, 带来廉政风险。 防范风险措施:加强政治理论学习,提高自身素质,强化廉政意 识。 第十六条 工作畏难情绪、不服从命令、消极怠工的管理 风险描述:工作畏难情绪、不服从命令、消极怠工会严重影响工 作进展和工作效率。 防范风险措施:加强政治理论学习,提高政治素质,增强工作责 任心。
第四章
工作岗位风险管理
第十七条 重大项目建设、结算及资金使用风险管理 风险描述:在重大项目建设、结算及资金使用过程中,容易出现 结算不严格或不仔细,造成国家资产的浪费和流失,带来廉政风险。 防范措施: 严格按照规定和制度审核, 坚持原则, 坚持工作规程。 第十八条:公章管理风险管理 风险描述: 公章管理不善容易造成对文件、 资料的审核把关不严, 产生廉政风险。 防范措施:健全审批程序,实行内部权责分工。 第十九条 党员发展风险管理 风险描述:党员发展把关不严容易造成党员素质不高,严重影响 党在群众心中的形象,产生廉政风险。
防范措施: 加强党员培训, 严格按照规定和制度审核, 坚持原则, 严格按照工作流程进行。 第二十条 机关办公用品采购、管理,车辆管理风险管理 风险描述:机关办公用品采购、管理,车辆管理不严,容易造成 国家财政浪费和流失,带来廉政风险。 防范措施:健全采购管理制度,完善审批程序,实行内部全责分 工。 第二十一条 乡
村档案的管理风险管理 风险描述:乡村档案管理不严格会造成档案流失或遗失,造成之 后无档案可查,甚至国家秘密外传等严重后果,带来廉政风险。 防范措施:健全相关档案管理制度并严格执行。 第二十二条 文件收发风险管理 风险描述:文件收发管理不善,会造成文件遗漏或遗失,影响工 作进度,甚至国家秘密外传等严重后果,带来廉政风险。 防范措施: 完善文件收发处理流程并加强文件处理承办的及时性 和保密工作。 第二十三条 村级阵地建设项目资金的审核风险管理 风险描述:在村级阵地建设项目资金的审核过程中,容易出现审 核不严格或不仔细,造成国家资产的浪费和流失,带来廉政风险。 防范措施: 严格按照规定和制度审核, 坚持原则, 坚持工作规程。 第二十四条 机关内部人员的任免、职务晋升风险管理
风险描述:机关内部人员的任免、职务晋升可能出现领导干部说 了算,未按程序进行。 防范措施:严格执行相关制度,规范程序,坚持民主推荐、组织 考察、党组集体讨论决定。 第二十五条 重大信息的上报风险管理 风险描述:重大信息上报不准确、及时,会严重影响领导决策的 正确性和及时性,对工作造成严重影响。 防范措施:坚持重大信息上报制度,严格领导审批和信息上报的 时效性。 第二十六条 干部考核、奖惩风险管理 风险描述:干部考核、奖惩若不按规定程序进行,容易出现有失 公允的现象,带来廉政风险。 防范措施:严格执行《公务员考核规定(试行)》和《公务员奖 励规定(试行)》,规范程序。 第二十七条 信访、矛盾纠纷调解工作风险管理 风险描述:信访、矛盾纠纷调解工作在调查中不够深入,有可能 造成调查结果与事实的偏离。 防范措施:严格信访调查处理机制,健全调节机制,加强考核。 第二十八条 征兵工作风险管理 风险描述:征兵工作把关不严,容易造成兵源质量不高,影响部 队战斗力,带来廉政风险。 防范措施: 严格按照规定和制度审核, 坚持原则, 坚持工作规程。
第二十九条 抚恤金、社会救济福利金、自然灾害救济金和救济 物质的发放风险管理 风险描述:抚恤金、社会救济福利金、自然灾害救济金和救济物 质的发放把关不严,容易造成国家财产流失,造成发放有误引起群众 不满,引起廉政风险。 防范措施: 健全审批、 发放程序, 实行内部权责分工, 严格把关。 第三十条 特殊党费的发放风险管理 风险描述:特殊党费发放把关不严,容易造成国家财产流失,造 成发放有误引起群众不满,引起廉政风险。 防范措施: 健全审批、 发放程序, 实行内部权责
分工, 严格把关。 第三十一条 农村医疗救助对象、农村五保、低保户、九十岁以 上老人敬老费、享受合作医疗人员资格确定和资金发放风险管理 风险描述:农村医疗救助对象、农村五保、低保户、九十岁以上 老人敬老费、享受合作医疗人员资格确定和资金发放把关不严,容易 造成国家财产流失,带来廉政风险。 防范措施: 健全审批、 发放程序, 实行内部权责分工, 严格把关。 第三十二条 村委会班子调整换届风险管理 风险描述:村委会班子调整换届不按规定程序操作,容易造成领 导说了算,失去民主意义,带来廉政风险。 防范措施:严格按照选举法进行,严肃选举纪律。 第三十三条 宅基地和临时用地审核报批风险管理
风险描述: 宅基地和临时用地审核不坚持原则易造成对审批标准 把关不严,有可能出现违规审批、办理,造成廉政风险。 防范措施: 严格按照规定和制度审核, 坚持原则, 坚持工作规程。 第三十四条 安全生产隐患排查风险管理 风险描述:安全生产隐患排查不严格,易造成安全生产事故,严 重危害国家和人民利益,带来廉政风险。 防范措施:严格程序,实行责任分工。 第三十五条 招商引资风险管理 风险描述:招商引资审批不严,易造成不规范企业和不合格企业 进入辖区,造成廉政风险。 防范措施:严格审批程序。 第三十六条 办理二孩生育审核报批资料、独生子女光荣证、奖 励扶助光荣证、流动人口婚育证和征收社会抚养审查报批风险管理 风险描述:办理二孩生育审核报批资料、独生子女光荣证、奖励 扶助光荣证、流动人口婚育证和征收社会抚养审查报批不按程序审 批,可能造成审批不严,影响国家计划生育等政策,带来廉政风险。 防范措施:健全审批程序,实行内部权责分工。 第三十七条 国家惠农资金补贴、家电、汽车、摩托车补贴、农 机具补贴的发放风险管理 风险描述:国家惠农资金补贴、家电、汽车、摩托车补贴、农机 具补贴的发放审核不严格,可能造成审核不严,发放不准,造成国家 财产流失或人民利益受损,带来廉政风险。
防范措施:健全审批程序,实行内部权责分工。 第三十八条 财政专项资金、预算外资金及非税收入的管理风险 管理 风险描述:财政专项资金、预算外资金及非税收入的管理不严, 易造成国家财产流失和浪费,带来廉政风险。 防范措施:健全审批程序,实行内部权责分工。 第三十九条 农村财务委托代理风险管理 风险描述:农村财务委托代理审核管理不严,易造成财产流失和 浪费,带来廉政风险。 防范措施:健全审批程序,实行内部权责分工。 第四十
条 乡村道路规划、养护风险管理 风险描述: 乡村道路规划、 养护审核不严格, 易造成规划不科学, 养护不合格,国家财产流失和浪费,带来廉政风险。 防范措施:健全审批程序,实行内部权责分工。 第四十一条 农业开发项目的申报和实施风险管理 风险描述: 农业开发项目的申报和实施审批不严格易造成国家财 产流失和浪费,带来廉政风险。 防范措施:健全审批程序,实行内部权责分工。 第四十二条 农村资产、资源、资金的管理、审批和监督风险管 理 风险描述:农村资产、资源、资金的管理、审批和监督不严格, 容易造成资产、资源、资金的浪费和流失,带来廉政风险。
防范措施:完善管理制度和处置审批程序,加强考核。 第四十三条 拆迁资金审核和发放风险管理 风险描述:拆迁资金审核和发放把关不严,容易造成国家财产流 失和浪费,人民利益受损,带来廉政风险。 防范措施:严格资金审核和发放程序。
第五章
制度机制风险管理
第四十四条 制度不够科学严谨,缺乏约束力风险管理 风险描述:制度不够科学严谨,缺乏约束力容易造成制定的制度 无法真正规范党员干部的行为,缺乏实际意义,带来廉政风险。 防范措施:加强制度的完善。 第四十五条 监督检查不够,导致制度不能有效落实风险管理 风险描述:监督检查不够,导致制度不能有效落容易造成制定的 制度无法真正规范党员干部的行为,缺乏实际意义,带来廉政风险。 防范措施:完善监督机制,加强考核。
第六章
廉政风险管理的监督
第四十六条 廉政风险的基本管理制度 (一)廉情预警分析制度。各部门每季度末应将部门采集廉政信 息提交镇党委。 党委通过多种渠道采集的廉政信息和各部门提交的廉 政信息,定期分析问题趋势和苗头,及时采取可行的措施,防患于未 然。
(二)“五书”告勉制度。建立和推行廉政风险告知制度、提醒 谈话通知制度、违纪苗头警示制度、限期整改问责制度、问题了解抄 送制度等。 (三)廉政档案管理。开展风险防范管理的工作项目和有关建立 档案,并对全乡中层以上干部全部进行廉政档案管理。 第四十七条 乡纪委应当组织开展廉政风险的宣传教育、执行检 查、结果考核工作,并对各部门廉政风险管理工作进行指导、监督。 第四十八条 乡纪委发现其他部门廉政风险管理工作存在不当 的,应当及时通知有关部门予以纠正。有关部门应该在收到通知之日 起 20 日内书面回复整改情况。 第四十九条 乡纪委在履行检查职能时, 有关部门应该积极配合。 发现有关部门内设岗位职责或部门职能发生变化而未及时修
订、补 充、完善廉政风险点或相关预防措施的,应要求限期整改。 第五十条廉政风险的管理纳入部门目标考核。