公共政策学复习资料

公共政策学课件公共政策学：

公共政策学是这样一门新兴学科，它尽可能地类似于自然科学的研究程序和方法，对政策系统及其环境之间和政策过程诸环节之间及其与系统内外诸影响因素之间进行因果关系或相关性分析，探索公共政策的固有规律，以期改进政策系统、提高政策质量。公共政策学的研究对象：公共政策学研究的是组织的而非纯个人的决策行为。并非所有组织的决策行为都属于公共政策学的研究对象，只有公共组织的决策行为才是公共政策学的研究对象。在公共组织中，政府组织即公共权力组织的决策行为，是公共政策学的研究对象的核心和重点。政府组织以外的公共组织，被称为非政府组织。公共政策：公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、实现公共利益的方案。内涵：第一、公共政策是决定、决策、对策、政策的一种特殊形态，它具有决定、决策、对策、政策的一般特征。第二、公共政策是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关的权力意志的表现。第三、公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化、和择定的结果，主导这一过程的基轴是公共权力机关与公民的关系，是前者能够不能够以及可以在多大程度上聚合公民的愿望、意向和利益。第四、公共问题，公共目标和公共利益是公共政策的三大要素。第五、公共政策是一中权威性的价值分配方案。第六、公共政策在形式上可以是积极的，也可以是消极的。公共政策的本质：（一）公共政策的社会本质（二）公共政策的认识论本质公共政策的基本特征：（一）政治性、权威性与强制性（二）公共性与偏好性的统一（三）应然与实然的统一（四）回应性与普遍性的统一。公共政策的内容构成：元政策、基本政策、部门政策（元政策或者叫做总政策，是政策体系中管总的或具有统摄性的政策，对其他各项政策起指导和规范的作用，是其他各项政策的出发点和基本依据，是政策主体用以指导一定历史时期全局性行动的高度原则性的指针）战略、策略、战术依政策的社会内容的不同所进行的分类：政治政策、经济政策、社会政策、教育科技文化政策。政策内容构成的其他分类方法：单目标政策与多目标政策，程序性政策与非程序性政策，初始政策与反馈政策，确定型政策与不确定型政策、风险型政策与竞争型政策，鼓励性政策与限制性政策，积极性政策与消极性政策，能动性政策与被动型政策.........物质性政策与符号性政策。公共政策的基本功能：管制功能、引导功能、调控功能、分配功能。公共政策的主体：直接主体与间接，主体。直接主体即公共政策的法定生产者，也就是那些获得法律授权，享有公共权威，能够对社会价值进行权威性分配，从而主导政策过程的个人，团体或组织。包括国家的立法机关、行政机关、司法机关、以及某些领袖人物。间接主体即那些虽不拥有合法强制力，但能通过压力、舆论、私人接触等方式，参与、介入到政策过程中，并产生一定影响的个人、团体或组织。包括执政党、在野党、参政党、利益集团、大众传媒甚至一些国际性组织如联合国，世界银行等。公共政策的客体：公共政策问题（从”事“的角度看，公共政策客体就是公共政策问题）目标群体（从”人“的角度看，公共政策的客体是目标群体，所谓目标群体就是公共政策直接作用于影响的公众群体或那些受公共政策规范、管制、调节和制约的社会成员）公共决策的科学化民主化：（一）决策过程的理性化（二）决策过程的专业化（三）决策过程的专业化（四）决策过程的科学化（五）决策过程的民主化公共政策问题：指统治集团或社会大多数人感觉到现实中出现的某种情况与他们的利益、期望、价值和规范有相当严重的矛盾和冲突，进而通过团体或组织活动要求有关社会公共组织和政府采取行动加以解决，并被后者列入政策议程的社会问题或公共问题。基本内涵：1，客观的事实或问题情境2问题的察觉3现实与利益期望等的冲突性4团体与组织活动5政府和社会公共组织的必要政策行动。基本属性：1关联性与公共性2主观性与人为性3历史性与动态性形成因素：国内方面：自然灾害、经济灾害、技术突破、环境变化和社会的演进。国际方面：战争、间接冲突、经济对抗、军备升级。公共政策问题的认定：一、政策议程的含义与类型：政府议程，通常是有关公共问题受到政府及公共组织的高度重视并被正式纳入其政策讨论和被确定为予以解决的政策问题的过程。在现代民主国家中，政策议程通常分为如下两大类：1、系统议程，指政治系统正式讨论和认定有关公共政策问题的过程。2．政府议程，指政府组织正式讨论和认定有关公共政策问题的过程。二、进入政策议程的条件与障碍（一）条件：首先，事件或问题必须明朗而严重。其次，要有政治权威领导人及专家学者的预测性发动。第三，要有正常、民主和开放的察觉机制、过程。所谓正常的问题察觉机制，就是能对各种政策问题经常保持警觉，并能对有关问题及时进行相关讨论、分析和研究，以便形成政策议程构建的机制。所谓民主的问题察觉机制，是指问题的察觉机制应该体现民主性。这

要求整个国家和政府的体制符合现代民主运作的要求，尤其是国家和政府的决策体制应合乎民主理念，有许多民主性的组织与程序设置。所谓开放的问题察觉过程，是指有关组织的问题察觉系统不应是自我封闭的，而应该在不影响国家安全的情况下向社会各界、各级组织和群众开放，甚至对国外开放，充分听取和吸收各方面的反映和意见。（二）、进入政策议程的障碍首先，与上述几方面正向条件相对应的反向条件均可构成政策议程的障碍因素，例如事件和问题并没有明显的严重化，仍处于潜在的状态和轻微的程度上；其次，有学者早就专门研究过导致非决策的一些障碍因素。如巴渠拉区(PeterBachrach)先生和巴拉兹先生(M．S．Baratz)在1970年就探讨过这一问题。他们明确指出在政策议程建立的过程中有双重关卡：一是社群的价值规范，二是制度或程序上的限制。凡不合乎社会既得利益者价值规范的要求，通常会因他们利用武力和权力等手段的压制而难以被提上公众议程，同样不合乎社会制度和程序要求的问题也很难进入决策核心。此外，一项政策问题能否进入政策议程还在一定程度上与对该问题的表达方式和技巧等有一定的关系。表达方式不当通常也构成难以建构政策议程的一个技术上的障碍。例如一个政策问题尽管很重要，但是呈报于政府面前的分析报告过于冗长，往往很难引起当局的兴趣；政策议程的构建模型1、外在创始模型2．动员模型3．内在创始模型公共政策目标：就是有关公共组织特别是政府为了解决有关公共政策问题而采取的行动所要达到的目的、指标和效果。公共政策目标的特征：问题的针对性和未来的预测性分类：（1）公共政策目标所着眼的时间范围，可有长远政策目标和近期政策目标以及其他的政策目标类型。（2）公共政策目标所服务的地域或空间范围，有全国性政策目标和地方性政策目标，国内政策目标和对外政策目标，全局性政策目标和局部性政策目标。（3）政策本身所属的社会领域，有政治统治性和管理性政策目标、经济政策目标、文化目标以及社会政策目标等。（4）政策所服务的主体是普通社会大众还是少数人群体，有公益性政策目标和特殊性政策目标。政策目标的原则：1实事求是2面向未来3系统协调4明确具体5伦理考量政策规划的主体：1政策规划的政府主导化2政策规划的主体多元化。（在单一式中，主体通常为政府有关机构。单一式规划主体----政府的优势在于它对有关问题有具体详细的了解，对问题能从全局上进行考量。但是缺陷在于：政府本身也有自利性和价值偏好，因而单纯的政府规划不能确保公正；同时，政府对一些问题的理性认知能力也是有限的，单纯有政府作出的规划也难保科学；单一式政府规划将各方利益主体排除于规划过程之外，这种政策规划明显缺乏民主性。而多元式规划主体中除政府以外的其他主体虽然可能对实际情况缺乏深入、全面的了解，也可能会从局部利益出发，规划失之片面，但他们的参与毕竟可以对政府规划起制约、补充等作用，既有利于克服各方的自利性，保障社会公正，也有利于汇聚各方智慧并反映各方利益需求，以保障政策规划的科学性和民主性）公共政策抉择的合法化：有关政策抉择主体依据有关法律，按照法定程序对政策方案加以审查、通过或批准、签署及发布的过程。公共政策抉择的合法化内容：1政策内容的合法化2决策过程的合法化（1）行政系统的决策程序：法制部门的审查--领导会议的讨论决定--行政首长的签署发布（2）立法系统的决策程序：提出议案--审议议案--通过议案--公布政策3有关政策的法律化（就是有立法权的国家机关将有些成熟、稳定的政策上升为法律的过程，也称政策立法）公共政策执行的过程:（一）公共政策执行的准备阶段：1加强政策认知2制定公共政策执行计划3进行物资准备4做好组织准备5注意制度配套（二）公共政策执行的实施阶段：1政策宣传2政策实验3政策全面推广（三）公共政策执行总结阶段：1政策执行监测2政策执行再决策公共政策执行的资源：财务资源，人力资源，信息资源，权威资源，制度资源公共政策执行的手段：（一）行政手段（二）法律手段（三）经济手段（四）思想政治教育手段（五）技术手段影响公共政策执行的因素：一、公共政策执行主体与公共政策执行（一）政策执行组织1执行组织的结构的合理性2执行组织权责的明确性（二）政策执行人员的利益、心里、知识及能力因素二、公共政策对象与公共政策执行1利益取向2文化心里因素3文化教育程度。三、公共政策环境与公共政策执行（一）自然环境（地理因素、生物因素、宇宙因素）（二）社会环境（政治环境、经济环境与文化环境）公共政策执行偏差：是指执行者在实施政策过程中，由于主客观因素的作用，其行为效果偏离政策目标并产生了不良后果的政策现象。其表现形式为（1）象征式政策执行（2）附加式政策执行（三）残缺式政策执行（4）替代式政策执行（5）观望式政策执行（6）照搬式政策执行（7）规避式政策执行公共政策执行偏差的原因：（一）主观原因1政策执行者的自身利益和需求影响着政策的有效执行2执行者的素质缺陷3执行机构的管理缺陷4在政策执行过程

中，准备工作不够完善5政策执行的宣传缺陷（二）客观原因1政策质量低劣2目标群体的压力3监督法制不健全、监督方法不恰当、监督机构无权威、监督渠道不畅通，导致政策执行行为监督的缺位与乏力，不能对执行者的行为与结果进行有效的责任追究。公共政策执行偏差的矫正：1加强公共政策执行的成本--收益分析2加强公共政策的认知力度3努力提高公共政策执行者的素质4加强公共政策执行的控制与监督5加强公共政策执行的制度创新公共政策评估的目的：

（一）积极目的1发现政策制定过程中的偏差，为备选方案确定优先顺序提供依据2通过政策评估活动明确政策的可行性程度，得出继续执行政策或停止政策执行的判断。3依据评估结果，改善政策执行程序与技术4不同的政策会有不同的经济效果、社会效果与政治效果，这就需要通过评估活动，分清多项政策的轻重缓急，对政策资源进行重新分配，为下次政策制定、执行和调整过程准备一定的有利条件。（二）消极目的1炫耀工作业绩为本级政府或相关政府部门歌功颂德，过分追求个人职位的升迁2夸大工作难度，要求追加政策活动预算，增加工作机构和人员3规避责任4批评政策以达到改变政策的目的5拖延时间公共政策评估的作用：1政策评估是提供政策运行可靠和有效信息的重要手段2政策评估是进行政策调整、提出政策建议的重要依据3政策评估是检验政策结果的必要途径4政策评估是重新配置政策资源的基本前提5政策评估是构建良好公共关系的有效策略6政策评估是管理科学化和民主化得必要保证。公共政策评估的内容：

（一）政策成本评估（二）政策需求评估（三）政策效益评估（四）政策过程评估（五）政策影响评估（六）政策价值评估公共政策评估的标准：1事实标准的内容（政策效率、政策效益、政策影响、回应性）2技术标准的内容（多样化、系统法、数量化）3价值标准的内容（社会生产力的发展、社会公正、社会可持续发展）公共政策评估的影响因素：1政策信息、资料不公开，使外部评估困难重重2政策制定者与执行者的不重视和不配合3政策目标的多样化与政治化4政策的沉淀成本5政策评估方式、方法和规范不完整6政策评估缺乏经费支持7政策结果衡量困难公共政策的评估方法：（一）定量评估方法、定性评估方法与定量定性结合评估方法（二）过程评估方法1政策制定过程评估方法（1）针对政策问题的构建，评估方法采取特定问题特定方法来进行（2）有关政策方案预测的问题，评估采取三种预测方法即外推预测法、理论预测、判断预测2政策执行过程评估方法1社会系统核算2社会实验3社会审计4综合实力研究（三）对比评估方法1“前--后”对比评估法2“目标与结果”对比评估法3“始--终”对比评估法4“始--中”对比评估法5“有--无”政策评估法公共政策稳定的意义：首先，政策的稳定有利于贯彻落实执政者或决策者的意志和决定，进而取得预期的成效。第二，政策的稳定有利于国家与社会的稳定，形成一种较为稳定的利益格局和社会规范，减少不必要的摩擦和冲突。第三，政策的稳定有利于政策公正性的发挥。第四，政策的稳定有利于降低政府的成本。消极影响：过分注重稳定的政策可以使其趋于保守，甚至导致政策僵化。（政策僵化，指的是一项长期存在、没有及时予以终结的政策，在发展变化了的环境下，继续得以执行，不仅不能解决问题，反而会成为解决问题的主力和障碍）公共政策变动的原因：1决策者的变动2政策环境的变化3政策资源的限制4政策的失效或低效5政策的合法性受到质疑公共政策调整的原因：1利益刚性的限制2现行政策的制约3公共意志的趋中4变革成本的约束5人类理性的局限6社会稳定的需要公共政策调整的内容：1政策目标调整2政策方案调整3政策措施调整4政策关系调整5政策主、客体调整。公共政策调整的原则：1实事求是2渐进调适原则3追踪反馈原则公共政策终结的对象：（1）功能（2）组织（3）政策（4）计划公共政策终结的原因：1经过评估，认为政策的目标已经实现，政策问题也得以解决，政策没有继续存在的必要，应该予以终止。2经过评估，发现政策存在的失误或局限使其无法解决所面临的问题。公共政策终结的方式：1政策废止2政策替代3政策分解4政策合并5政策缩减公共政策终结的障碍：(一)组织的持久性1组织机构的功能性2组织机构的保守性3组织机构的适应性（二）代价1情感和政治上的代价2法律和财政上的代价。