高考_平行志愿_对考生和高等院校的深层次影响

2011年11月

第31卷第6期（总110期）西安交通大学学报（社会科学版）

JournalofXi'anJiaotongUniversity（SocialSciences）Nov．2011

Vol．31（SumNo．110）

高考“平行志愿”对考生和高等院校的深层次影响

李

勇，陈光德

（西安交通大学，陕西西安710049）

［摘

———“平行志愿”，要］作为高考制度在操作环节上的改革其社会合理性、必要性以及在提高效率、弱

维护社会公平方面的作用经过几年的实践效果是显著的；其负面作用是客观存在的，是由高化博弈的投机、

等教育资源的稀缺性决定的，在实施初期必将经历从社会心理适应到认同的过程；其在志愿填报、投档和录

“生源市场”取环节对考生和院校的影响充分体现了效率和公平的统一，同时产生的调节作用促进了高校的科学分工、合理定位，有助于高校特色和内涵的建设发展。

［关键词］高等教育；高考制度改革；平行志愿；考生［中图分类号］G640

［文献标识码］A

［245X（2011）06-0099-06文章编号］1008-

随着我国社会政治经济的高速发展，改革已从初“效率优先，期提倡的兼顾公平”调整到“效率”与“公并重的协调发展阶段。特别是党的十七大提出：平”

“教育公平是社会公平的重要基础，促进教育公平是

。”《国家中长我国教育改革发展坚定不移追求的目标

：“把促进公平作为期教育改革和发展规划纲要》提出

”教育公平的关键是机会公平。党国家基本教育政策，

的十七届五中全会提出经济发展的“包容性增长”等等，这一切都充分体现社会政治经济的发展把“效”、“公平”置于同等重要地位。率

高考作为高等教育人才选拔的大规模考试制度，因是获取高等教育稀缺资源唯一的途径和以分数为基准的竞争博弈的残酷性，以及制度本身的某些缺陷、监管的缺失，造成同样的成本投入而未获得相应的产出，出现教育机会公平甚至腐败等问题。某些现实矛盾造成强烈的失落对比伤及个人利益，加上人们日益增强的以人为中心对自身价值体现的诉求和媒体舆论的放大和渲染，人们越发对高考制度带来的现实矛盾问题加以关注、议论和抨击，高考制度便变成了众矢之的，有的甚至叫嚣其有无存在的必要。尽管对目前的高考制度存在各种不同的声音，但无法找到一种更科学合理的选拔制度来加以替代，从而在迫切要求这种制度

，“平行志愿”不断深化改革的喧嚣声中孕育而生。

目前，全国已有十六个省、市招生录取都采用“平

［收稿日期］2011－06－25［作者简介］李

勇（1971－

”。“平行志愿”行志愿与传统志愿相比，在志愿填报、

投档、录取三个环节有着较大的区别。首先是在“知

知位、知线”即省招办（考试院）在公布各个批次的分、

最低控制线的同时，公布考生的成绩和位次（排名）的

B、C、D除提前批次外各个批次设A、前提下填报志愿，

“并列”“平行”若干或的院校志愿，考生无论被那个学校录取均视为被第一志愿录取。投档是按“成绩优先，遵循志愿”的原则，即高分先投，投档顺序是以考生所填报的院校先后顺序为序，且每个考生的投档机

此外还增设一、二、三次“模拟投档”和会只有一次，

“征集志愿录取”。这种设有多个院校平行志愿、“模

”、“征集志愿录取”拟投档的新型高考志愿填报、投

“平行志愿”。档、录取模式统称为

“平行志愿”一、所引发的争议

“平行志愿”属于高考招生制度改革的范畴，在实

施之初便引发社会激烈争论，或多或少也难以轻松逾

“羁绊”。一方面，越被议论和被抨击的人们认为以分

数为基准、考核方式单一高考制度还未曾削弱，却又冒

“平行志愿”，，、出个催化了“唯分论”使“应试教育”“片面追求升学率”不断升温，进一步激化了高等教育人才选拔方式与教育公平间的矛盾，弱化甚至丧失了高考本来的考核和对基础教育的指导功能，其考核功

［1］

“异化”能为青少年成长发展的摧残工具，与国家所

），男，陕西武功人，西安交通大学城市学院招生办公室主任，助理研究员，西安交通大学人文

），男，山东聊城人，西安交通大学城市学院院长，教授，博士生导师。

社会科学学院博士研究生；陈光德（1957－

99

（）http：//www．xbskb．cn

过制度的进一步推广实施得以不断凸显。

（二）“平行志愿”产生的社会效用、社会心理

任何一种制度都有它的正面效用和负面效用。“平行志愿”的负面效用看似激化了“应试教育”、“片面最求升学率”与基础教育导向和注重素质教育间的矛盾，实质上这是由高等教育资源的稀缺性决定的，是客观的现实存在，与“平行志愿”本身并无直接关系。目前，在高等教育资源依然稀缺和激烈竞争的压力下，人们都会把有限的时间、财力和智力资本集中于最有价值的高等教育稀缺资源的获取上，高考为个人的努力方向和范围提供了正激励。这种激励作用，使个人、国家和社会能从中获得知识、能力、潜质的增益，同时驱使人们必须无条件参与并融入竞争。这就是“应试

“片面最求升学率”和现象产生的社会动因，而教育”

考生在高考中所付出考试成本，是高等教育稀缺条件

［3］

，“平行志下必须付出的代价。在这种客观条件下

愿”具有能有效降低机会的博弈性、维护教育公平，最

保持最低水平和保大限度地促使“必须付出的代价”

证制度运行成本投入高效率的特点，并将以此逐步发挥积极的正面的社会效用。

社会制度的效能发挥除了以显性的规章制度加以

其存在的社会心理基础即隐形的非正式制度保障外，

对正式制度有效运行产生着至关重要的作用。当两者相互协调匹配时，制度的效能达到最高；反之，就会低下、受阻，并在不当的社会心理和舆论压力下，制度可

“迷失自我”，能会停滞不前。高考制度也不例外，社会习俗、道德规范、人们的看法、认同和尊重等因素共同构成了其存在的合理性、有效性的社会心理基础，即

［3］

隐性的非正式制度对正式制度的反制。高考“扼杀

、“不利于教育公平”、“教育功能人的天赋和创造性”

“罪状”异化”等就是社会心理基础对其反制的真实写

照。虽然这种批判会激发高考制度的改革，但这些带有情绪化色彩的指责，从其存在的社会、政治、文化背景来说，缺乏一定的理性思考，妄加抨击，不利于改革

。“平行志愿”的推进作为高考制度在操作环节上一系列的改革措施，在实施初期必将经历一个从社会心理适应到社会心理认同的过程。

推崇的注重素质教育培养人的全面发展相悖。另一方，“平行志愿”面使本来就有失均衡的教育资源配置更

高校等级化、趋同化愈演愈烈，不利于高等教不均衡，

，“平行志愿”育协调发展。此外，人们还认为大大降

低了考生志愿填报的风险，扩大了考生对院校的选择空间，使高考制度改革更加公平、合理；明晰了大学的等级划分和科学合理定位，是加快高校特色和内涵式

，“平行志愿”发展的契机，等等。那么是真正促进了

教育公平，体现了“效率”和“公平”协调的统一，究竟是利大于弊，还是弊大于利。笔者试图从新制度经济学、社会学等多角度出发，依据改革的社会、政治、文化

结合实践，从深层次探析其对社会、考生、高校的背景，影响，从而得出一较为理性的判断。

“平行志愿”二、的新制度经济学、社会学分析

（一）“平行志愿”存在的社会合理性、必要性

从制度需求和制度供给的角度看，随着我国社会政治经济的高速发展，高等教育资源不断丰富，但伴随着需求的日益旺盛，高等教育资源特别是优质资源供需矛盾依然尖锐，稀缺性并没有缓解，并在一定时期内

维长期存在。国家为保证人力资源的长久有效供给，

护基本的社会公平，把能力和潜质作为分配高等教育

这种考核过程就是“竞争入学机会的核心考核标准，［2］

性筛选”的全国统一高考。政府作为高考制度的供给主体，在激烈的竞争博弈中对各种机会主义和道德风险具有很强的约束和抑制力，在保证入学机会的公平性方面具有最高的公信度。从规模经济和社会效益讲，政府行为的有效性和权威性是其它社会组织和团体无法比拟的。全国大规模的考试，在时间和空间上受到特定限制，政府会尽其所有社会资源和手段保证其高效安全公平，同时最大限度降低社会损耗。考生在政府权力的保护下，为争取入学机会在时间空间上付出的考试成本将是最低的。随着考试规模的扩大，高考的边际成本递减而边际收益增加，具有显著的规

［3］

模经济效益。高考制度在恢复30年后，随着社会政治经济文化背景的变化，虽其本身存在的社会合理性和必要性颇受议论，但在目前还无法找到更加科学合

其优越性和科学性是其理的人才选拔途径和方式前，

。“平行志愿”他形式所无法代替和比拟的是在这种

制度的基础之上，为进一步维护社会公平、降低机会博弈在具体操作环节上的调整和改进，与进行大规模制度改革所付出的巨大成本投入和风险相比，这种在原制度基础上的微观调整的投入产出比的社会效益在经过几年的探索实践，成效是显著的，故其本身的社会合理性、必要性以及在提高效率、维护社会公平方面将通100

“平行志愿”三、对考生和高等院校的影响

“志愿优先”在传统的录取模式下，考生同样的成

本付出，往往会出现不相匹配或反差较为明显的结果，

。“考得好原因是除了分数外，博弈的作用不可小觑

。这种录取模式不但使录取的效率不如志愿填得好”

低下，因博弈成为影响录取的关键因素且付出的成本的不公平性，致使录取结果有失公平，直接影响考生的

“平行志愿”切身利益。但是的实施，在以下几个方面

却表现出极为显著的优越性。

（一）“平行志愿”减轻了考生填报志愿的心理压弱化了博弈的作用，降低了风险，维护了公平力，

“平行志愿”“大小”首先消除了院校的年之分，在“知分、知线、知位”的情况下，考生只要结合院校的招生计划数，参照院校往年及专业录取的位次区间，抛开“大小”年的博弈影响，将同层次几个院校根据录取分数级差及偏好排序，专业服从调剂，高考志愿的填报变

不再是令人纠结万分。以往的志愿填得简单而轻松，

“金字塔”报，处在顶部的少数高分段群体因博弈失败

受到的影响是巨大的，对社会心理基础的冲击也是巨

。“平行志愿”大的将众多竞争者获取稀缺高等教育资源机会的考核标准回归于分数，进一步凸显了在竞争中凭能力潜质说话而不是由运气左右结果的核心价

［4］

值理念。虽然它不能完全消除博弈的投机作用，但可以最大限度地加以弱化，降低考生志愿风险，使公平

对于广大中低分数段的考生来得以充分显现。况且，

，“平行志愿”说提供的多个“并列”院校，为该分段考

，“平行生提供了更多的选择机会。在所有考生面前

志愿”有效地提高了招生录取的公平性，维护了所有考生的切身利益。

（二）“平行志愿”虽然在一定程度上降低了重点院校高分考生的录取率，但生源的整体质量却得到了显著的提高

在以往“志愿优先”模式下的高考志愿填报、录取，因博弈风险的巨大迫使高分考生往往采取保守稳

这样势必造成某些高分考生与自己心仪的妥的原则，

更好的学校失之交臂。高考实行“平行志愿”后，高分考生可本着“大胆冲刺、稳妥保底”的志愿填报原则，

、“清华”，只要有一线希望都可以冲刺“北大”不似以

“北大”、“清华”往一旦博弈失败，因不是第一志愿也无缘一般的一本院校。对于一些部属的“985”“211”和省属的重点大学来说，实行“平行志愿”后，虽造成

“平行志愿”一些高分考生的流失，但特别是在重点大

学里的录分区间呈扁平化特征，录取最低分较以往都有较大的提高，无形中提高了生源的整体质量。以陕

2010年实行“平行志愿”后，六所部属和省西省为例，

属重点大学录取平均分变化不大，但最低分都有所提高（如图1、表1）。另外，从2011年扩大实行的以各种“考试联盟”形式的自主招生学校，均有效弥补并扩大了这些重点大学对顶尖优质生源的提前获取。

（三）“模拟投档”从专业录取角度再一次扩大了录取机会

，“平行志愿”“模拟投档”与以往不同的可使招生

“”：表1

2007－2010年陕西部属和省属重点高校录取平均分、

最低分与当年一本线分差情况

平均分与当年一本线分差

名称

2007

2008

2009

2010

最低分与当年一本线分差2007

2008

2009

2010

文理文理文理文理文理文理文理文理

史工史工史工史工史工史工史工史工类类类类类类类类类类类类类类类类

西安交

[***********][1**********]381

通大学西安交通大学（医学）

65

53

64

61

35511

1

50

50

西北工

[**************]0

业大学

西安电

子科技[**************]5大学

陕西师

[**************]8

范大学

西北农

林科技[**************]7大学

长安

[**************]0大学

西北

[**************]2大学

[1**********]

[1**********]

171897

[1**********]11

1537270

1161432110

2222

710106

“平行志愿”注：1．不包括艺术、体育、本硕连读、国防生等非录

《2007－2010年陕西普取数据；2．基础数据均来自陕西省招办

通高校招生考试统计年报》和陕西教育厅发展规划处；3．部分

结果数据经笔者重新整理计算

。

图12007－2010年陕西部属和省属重点高校省内录取最低分与当年一本线分差变化

院校看到各个专业志愿人数分布情况，从而重新调整专业计划设置。当院校通过模拟投档看到某些热门专业填报人数远远超出计划数而非热门专业报考人数不足时，为平衡生源质量保护因不服从专业志愿调剂将被退档的高分考生，尽可能满足考生的专业志愿以及

101

（）

表2

2007

层次

http：//www．xbskb．cn

2007－2010年陕西各类普通高校本层次省内录取报到情况

2008

2009

2010

招生实际实际报到率招生实际实际报到率招生实际实际报到率招生实际实际报到率计划数录取数报到数%计划数录取数报到数%计划数录取数报到数%计划数录取数报到数%

本科一[**************]99．[***********]9．[***********]9．[***********]9．98本科二[**************]93．[***********]3．[***********]3．[***********]8．78独立

[**************]4．[***********]3．[***********]1．[***********]1．06学院

民办

[1**********]683．[**************]9．[**************]2．[***********]．15三本

注：1．此数据不包括不存在报到率问题的部属和省属重点高校，不包括没有实行平行志愿的艺术、体育、国防、公安等提前批数据；2．本科一为既有一批也有二批录取的本科院校，本科二为只在二批录取的本科院校

。

图22007－2010年陕西各类普通高校本科层次省内报到统计

提高报到率。在正式投档前，院校可从其它省调配计

“预留计划”划并拿出向省招办（考试院）申请加大投同时利用“招生录取子系统”中的“自动分配档比例，

“冷热”专业编辑器”重新平衡专业计划数。

“模拟投档”“第一、，设二、三次模拟”使院校在时

从专业角度间和空间上对专业计划的调配成为可能，

进一步弱化了博弈的再一次降低了志愿填报的风险，

作用，最大限度满足考生的专业志愿，降低了因录取专

不但体现了分数在业不满意而不来校报到的可能性，

专业选择方面的公平性，还大大提高了录取率和报到

2010年，各类本科院校除提前批率。以陕西省为例，

“平行志愿”，次外均实行完全实行后的报到率较前几

年都有了明显的提高（表2和图2所示）。

（四）“征集志愿”提高了考生报到和院校录取效率“征集志愿”是“平行志愿”为退档和未录取的考生提供再一次录取又一行之有效的补救录取措施。传统的录取方式，考生在同批次任何志愿都未能满足时，一种情况是成绩虽达到该批次的录分线，因不服从院

“甩”到下一批次，或服从院校调剂被同批校调剂而被

次另一非心仪的院校录取，这就是造成因学校不理想

。“征集志愿”录取，放弃入学而选择复读的直接原因

在该批次正式录取结束后，省招办（考试院）会及时公布未完成招生计划的院校名单及专业计划余额，同时102

公布各参加征集录取院校以及专业对考生的位次要

。“征集志愿”求不但为同批次因成绩或专业志愿“滑档”的考生提供了一次补救机会，还给那些未完成招生计划的院校争取到了相应质量的有效生源。对考生来说虽被征集院校录取，但毕竟是同层次且经再次选

。“征集被录取后的满意度要高得多择确认的院校，

志愿”再一次体现了录取机会的公平，维护了不同分数层次考生的利益，对未完成招生计划的院校来说有效生源的再次募集，大大提高了计划完成率和整体效率。以陕西省为例，这种效率的提高在本科二批和高职（专科）批次的效果尤为显著

：

图3

2007－2010年陕西各类普通高校高职（专科）省内报到统计

（五）“平行志愿”有利于高等教育科学分类定位，有利于高校特色和内涵的建设发展

“平行志愿”对招生院校来说，录取结果在成绩分布上呈扁平化特征，无形中将高校区以更清晰的层次和等级，而这种等级的划分充分显现出考生的偏好在社会层面对高校办学质量、社会声誉的绝对影响。

我国高等教育的健康发展，需要将高校进行科学分类定位，合理分工。社会需要的多样性和个体发展的差异性决定了需要有不同层次、多样化的高等教［5］

育。国家利用行政手段明确高等学校分类标准和

“大而全”“小而全”“趋同化”体系，但相当数量高校的

表3

2007

层次

“”：2007－2010年陕西各类普通高校高职（专科）省内录取报到情况

2008

2009

2010

招生实际录实际报到率招生实际录实际报到率招生实际录实际报到率招生实际录实际报到率

计划数取数报到数%计划数取数报到数%计划数取数报到数%计划数取数报到数%

44849627

45599718

[1**********]1

68．7278．2974．53

[1**********]4

[1**********]9

[1**********]5

86．0187．0577．10

本科一[1**********]468．[**************]7．55本科二[**************]77．[***********]．39

民办

[1**********]673．[***********]．[1**********]9三本

公办

[**************]77．[***********]4．[***********]2．[***********]5．27高职

民办

[1**********]672．[**************]9．91高职

注：图表中不包括艺术、体育等专科提前批次数据

8835

9438

6169

65．3610728

9011

7574

84．05

倾向依然严重，一些地方政府为了眼前和局部利益对这些倾向非但不加以抑制，还在某种程度予以鼓励支。“平行志愿生源市场”持的调节，无疑起到了政府行政手段起不到的作用，以高校的教育教学质量和社会

“市场调节”声誉为基准的将生源进行分割，形成生源

“马太效应”，的好的学校生源的质量和数量会越好，反之，别说是质量，数量都能以保证。这样，从生源的客观条件来说，有效抑制了高校盲目攀比，追求层次及

“趋同化”。“有什么样的金刚钻就揽类别扩张的现象

，什么样的瓷器活儿”高校必须结合生源特点走符合

开展特色专业建设，这样才自身条件的特色办学之路，

能在激烈的生源市场竞争中处于不败之地。对于众多非重点大学，尤其是刚刚“升本”的地方二本、高职及

，“平行志愿”民办院校来说为其争取生源质量甚至数

量展开以提高自身综合实力和特色办学为主的良性竞

，“市场”争产生积极的促进作用竞争的残酷迫使其不

得不加强以提高教育教学质量的建设和发展。笔者认为，只有发展特色提高质量，高校的招生乃至整个办学效率才能真正提高，这正是“平行志愿”给高校带来的最深远、最积极的影响。

录取不报到浪费了院校有限的招生计划剥夺了其它考

生获取该资源的可能，同时还分取了下一届考生的入学机会，造成教育等大量社会资源重复浪费，高考制度

。“平行志愿”除提前批次外，和相关的社会效率低下

“并列”每个批次都设置多个院校，考生即使被B或C

学校录取，与A相比同属于一个层次。再者，通过“模拟投档”专业计划数的再调整和“征集志愿”的补救，录取院校或专业的满意度与考生心理失落感的反差不是非常明显，越被较前学校或专业录取，满意度就越高，录取报到率就越高，对考生、高考制度和招生院校来说效率的增益就越显著，同时也最大限度的维护了社会公平。

任何制度的改革，都不可能十全十美，在特定的教

，“平行志愿”育资源配置及社会政治文化背景条件下

在现阶段有它存在的社会合理性、必要性，特别是在志愿填报、投档、录取环节上对考生和院校的影响充分体

有利于高等教育的科学分类现了效率和公平的统一，

定位、高校的特色和内涵的建设发展，体现了我国高等

“以人为本”教育改革和高考制度改革“以考生为本”、“效率”“公平”的核心思想并重的根本宗旨，以及在保证教育质量的前提下全面健康协调发展的根本

目标。

［参

考

文

献］

四、结语

从制度经济学的角度看，高考招生录取制度的“效率”表现就是在高等教育资源特定条件下，考生为获取资源分配的机会所投入的时间、财力、经济等成本

［6］

与高考录取结果的有效性与满意度之比。就是说，考生为赢得高考除了付出必要的成本外，被录取的学校越好，自己的效率（投入产出比）就越高，而对省招办和录取学校来说，一次性投档率、录取报到率越高，社会效率也就越高，社会资源的损耗率也就越低。高分低就和落榜使考生选择复读，一方面造成教育成本的重复投入和考生家庭成员的心理压力，另一方面因

［1］吴康宁．制约中国教育改革的特殊场域［J］．教育研究，

2008（12）：16－20．［2］杨清溪．关于考校招生制度变革的若干思考［J］．现代教

2010（1）：100－101．育科学，［3］姜传松．高考制度的合法性、．教育现实困境与出路［J］2008（7）：22－23．发展研究，［4］叶志坚．“平行志愿”．教育发展研改革的理性审视［J］

2008（11）：40．究，

103

（）http：//www．xbskb．cn

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16－18．

（责任编辑：冯

蓉）

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J］．复旦教育论坛，2008（6）：16．策选择［［6］何

——高考“平行志愿”颖．更好的公平与更高的效率—

In－depthInfluenceof

CollegeEntranceExaminationandUniversities

LIYong，CHENGuang-de

（Xi'anJiaotongUniversity，Xi'an710049，China）

AbstractThe

Keywordshighereducation；reformofcollegeentranceexamination；parallelwill－decision；effect；examinee檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯檯（上接第86页）

1992：20、574、254．译．北京：人民出版社，构是否实行合理分工与有效制约。实现法治的前提条

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［参

考

文

献］

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（责任编辑：司国安）

RiseandCultivationoftheCivilSocietyunderDualPoliticalPowerStructureofChina

———BasedonAntonioGramsci'sCivilSocietyTheory

LIYu-hua，LUONeng-qin，DuXiao-yan

（SchoolofHumanitiesandSocialScience，Xi'anJiaotongUniversity，Xi'an710049，China）

AbstractChinesesocietyischaracterizedofatypicaldualpoliticalpowerstructure．Thisimpliesthatthereisaweakcivilsociety，andsomescholarsandgovernmentofficialsdonotgivemuchimportancetosuchasociety．AntonioGrams-ciexpoundsthetheoryofcivilsocietyfromtheperspectiveof'ideologyleadership'．Thisallowsustorealizethatifthecivilsocietyisnotdeveloped，thelongevityandlegalityforChineseCommunistPartytobeatthehelmofthestatewillbeaffectedinevitably．PowerfulmeasureshavetobetakentopropelthesoundandrapidgrowthofChinesecivilsociety．KeywordsAntonioGramsci；dualpoliticalpowerstructure；CivilSociety104