专利技术生命周期图示法的应用研究
专利文献研究 文献传播与利用
专利技术生命周期图示法的应用研究
知识产权出版社 袁 辉 陈 艳 李红梅
摘要：在使用专利技术生命周期图示法对碳青霉烯类抗生素进行专利定量分析的过程中，发现数据处理非常重要。通过排除干扰因素，完成数据处理，可以得到较好的生命周期图。
关键词：专利技术生命周期 图示法
碳青霉烯 数据处理 干扰因素
引言
专利技术生命周期分析法是专利定量分析中最常用的方法之一。通过分析专利技术所处的发展阶段，可以推测未来技术的发展方向。它针对的研究对象可以是某件专利文献所代表的技术生命周期，也可以是某一技术领域整体的技术生命周期。
一、专利技术生命周期
专利技术生命周期是指在专利技术发展的不同阶段中，专利申请量与专利申请人数量的一般性的周期性的规律。现在有多种方法可以测算专利技术生命周期，主要有专利数量测算法、图示法、技术生命周期（technology cycle time，TCT）计算方法。其中，由于方法简单、结果直观，在实际应用中会经常使用图示法。通过对专利申请量与专利申请人数量二者的时序变化进行分析，专利技术生命周期理论上存在5个阶段，即萌芽期（引入期）、发展期、成熟期、衰退期（饱和期、淘汰期、瓶颈期）、复苏期，如图1所示。
图1 专利技术生命周期示意图
（一）萌芽期：重要的基本发明的诞生。在该阶段，研究和开发主要集中在少数几个公司，专利申请量与专利申请人数量都不多，集中度较高；
（二）发展期：基本发明向纵向发展和横向发展，其应用发明专利逐渐出现。在该阶段，技术有了突破性的进展，市场扩大，46
介入的企业增多，专利申请量与专利申请人数量会急剧上升；
（三）成熟期：技术趋于成熟，除少量企业外，大多数企业已经不再投入研发力量，也没有新的企业愿意进入。专利数量继续增加，但专利增长的速度变慢，申请人数基本维持不变；
2010年第5期（总第68期）
文献传播与利用 专利文献研究 （四）衰退期：经过市场淘汰，申请人的数量大为减少，专利数量维持稳定，技术的发展进入下降期，进展不大。当技术老化后，不少企业退出，每年申请的专利数量和企业数量呈负增长；
（五）复苏期：技术是否能进入复苏期,主要取决于是否有突破性创新，可以为技术市场注入活力。
了解技术的发展阶段，对于一个公司判断是否应当介入该技术领域的业务是非常有益的。如果某项技术已经进入了成熟期，这就意味着技术发展的空间已经比较小，企业若想在技术上取得突破存在较大困难；反之，如果该项技术正处于发展期，则表明还有较大的研发空间，技术投入的回报相对会比较大。
二、专利技术生命周期的数据范围与处理
一个比较完整的技术生命周期示意图是利用某段时间内与某项技术相关的专利申请数量和相应的专利申请人数量的变化情况绘制而成的，以年度申请量为横坐标，年度申请人数量为纵坐标，绘制出的曲线就能对技术发展的各个阶段进行分析，预测技术的发展速度及前景。
在使用专利技术生命周期图示法对碳青霉烯类抗生素进行专利定量分析的过程中，发现数据处理非常重要。通过排除干扰因素，完成数据处理，可以得到较好的生命周期图。
（一）数据范围采集与处理
用于分析的专利数据来源为中国、美国、德国、日本、英国、法国、瑞士、欧洲
年份
专利申请量
申请人数量
和WIPO的专利文摘、权利要求书、说明书全文。各国数据的公开（公告）日截止年限为：中国：2009年10月；日本：2009年6月；美国、德国、英国、法国、瑞士、欧洲和WIPO：2009年8月。
（二）技术范围
针对碳青霉烯类抗生素进行专利检索和分析，涉及有关碳青霉烯类抗生素的新化合物、制备、新中间体、新晶形、组合物、含量分析以及制剂等方面的技术。
（三）数据处理
针对碳青霉烯类抗生素进行专利检索和分析，检索范围包括USPTO、ESP@CENET、PAJ、WIPO等数据库以及专业数据库如中国药物专利数据库，得到检索后数据，由于该数据包括一部分非主题专利，即专利中提到碳青霉烯，但其并非专利所要保护的主题技术方案，并且和碳青霉烯类抗生素的技术发展无直接关系，因而这部分数据对于专利分析并无价值，通过人工筛选的方式进行去除。筛选后数据的技术范围包括有关碳青霉烯类抗生素的新化合物、制备、新中间体、新晶形、组合物、含量分析以及制剂等方面的专利。最后经过申请人合并处理，建立分析用专利数据库。
三、专利技术生命周期图示法分析与修正后的结果
根据初步数据处理后建立的分析用专利数据库，按照年度建立与碳青霉烯类抗生素技术相关的专利申请数量和相应的专利申请人数量的数据表格。以年度申请量为横坐标，年度申请人数量为纵坐标，绘制出的曲线。如表1和图2所示。 年份
专利申请量
申请人数量
表1 统计数据表
2010年第5期（总第68期）
47
专利文献研究 文献传播与利用 年份
专利申请量
申请人数量
年份
专利申请量
申请人数量
注：考虑到2009年部分数据还未公开，不进行统计
图2 初步数据处理后的专利生命周期图
由表1和图2可以看出，结果是杂乱无章的，无法进行分析。通过仔细对建立的分析用专利数据库进行核对，在筛选和申请人合并时都没有问题。那么考虑干扰因素可能是：实际申请量和申请人数量按照一年的时
年份
专利申请量
申请人数量
间来统计，每年变化波动比较大，造成专利生命周期曲线不平滑。为解决该问题，通过改变统计时间段，以两年时间为统计时间段，来统计专利申请量和申请人数量。结果见表2和图3。
表2 第一次修正后的统计数据表
年份
专利申请量
申请人数量
48
2010年第5期（总第68期）
文献传播与利用 专利文献研究 年份
专利申请量
申请人数量
年份
专利申请量
申请人数量
图3 第一次修正后的专利技术生命周期图
通过第一次修正，得到的结果很好，从专利生命周期图中可以看出从1977年到1980年为专利技术萌芽期，专利申请量只有34件，专利申请人数量只有10家，数量都不多，集中度较高；1980年到1990年为专利技术发展期，专利申请量和专利申请人数量均急剧上升，在此期间第一种临床使用的碳青霉烯类抗生素亚胺培南成功上市；1990年到1996年为专利技术成熟期，专利申请量较大，但申请人数量基本维持不变，在此期间碳青霉烯类抗生素帕尼培南和美罗培南成功上市；1996年到2004年为专利技术衰退期，申请人数量大为减少，专利申请量也大量减少，在此期间碳青霉烯类抗生素比阿培南和厄他培南成功上市；2004年到2008
年份
专利申请量
申请人数量
年为专利技术复苏期，专利申请量和专利申请人数量又有大幅增加，在此期间碳青霉烯类抗生素多尼培南成功上市。
但是我们发现，原来在碳青霉烯类抗生素上投入很大的国外知名企业，在2004年后，专利申请量大量减少，并且不少国外企业退出了该项目的研究。并且近几年国外知名制药企业的研究重点不在碳青霉烯类抗生素。那么是什么原因造成了复苏期的出现？是突破了技术瓶颈吗？通过数据分析，我们认为是由于国内大量企业在2004年以后，申请了大量的专利，造成了专利生命周期图中出现了复苏期。为证明此观点，我们将中国企业申请的专利从统计表中去除，得出下列结果，见表3和图4。 年份
专利申请量
申请人数量
表3 第二次修正后的统计数据
2010年第5期（总第68期）
49
专利文献研究 文献传播与利用 年份
专利申请量
申请人数量
年份
专利申请量
申请人数量
图4 第二次修正后的专利技术生命周期图
通过第二次修正可以看出，我们原先的观点是正确的。去除了中国企业申请专利的数据后，碳青霉烯类抗生素技术的生命周期图充分说明了该技术已经进入了衰退期，申请人数量徘徊在较低的水平，申请量持续减少。反观中国企业申请的专利，在技术上没有根本性的突破。我们认为没有革命性的技术突破，在该技术上很难出现复苏期，中国企业在此时加入该项技术的研究希望有所收获的困难很大。
在使用专利技术生命周期图示法对碳青霉烯类抗生素进行专利定量分析的过程中，发现数据处理非常重要。首先，必须明确要分析的数据范围和技术范围，使用于统计的专利都在希望的范围内，保证专利申请量的正确性；其次，对申请人合并时，要尽量将年度内同一家企业合并完全，保证申请人数量的正确性；然后，再根据实际情况修正数据，就可以得到较好的专利技术生命周期图，便于进行定量分析。
作者简介：
袁辉（中），2003年入局，药学专业本科学历，主要从事化学药专利文献的数据标引和研究工作；
陈艳（右），2002年入局，生物医学工程和临床医学专业双学士，主要从事化学和生物药专利文献的数据标引和研究工作；
李红梅（左），2001年入局，中药学专业本科学历，主要从事中药专利文献的数据标引和研究工作。
（知识产权出版社 冯晓玲 审校）
50
2010年第5期（总第68期）