公司风险防范方案

城镇燃气法律风险防控体系建设实施方案

为了深入贯彻落实昆仑燃气公司和公司2013年工作会议精神，全面加强城镇燃气经营过程中的法律风险防范，进一步提升依法经营管理水平，公司决定按照昆仑燃气公司法律工作部署，全面开展法律风险防控体系建设工作，参照昆仑公司法律风险防控体系手册制定本方案。

一、总体目标

按照国务院国资委中央企业法制工作第三个三年目标的要求，利用两年的时间，建立起法律风险岗位职责明确、法律风险防控措施到位、科学规范、利于操作的法律风险防控体系，形成对法律环境变化反应迅速、应对风险机制健全、避免损害效果显著的法律风险防控体制和机制，构建具有城镇燃气特点的法律风险防控体系，使法律风险防控体系覆盖区域公司及地区公司全部岗位，实现城镇燃气法律风险防控体系的全覆盖。

二、城镇燃气法律风险防控体系建设的原则

1. 按照法律关系的性质区分法律风险的类型及其特点，并采取相应的防控措施。

2. 法律风险防控与经营管理业务和全面风险管理相结合，将法律风险防控纳入企业管理的全过程，通过健全管理制度、完善业务流程，实现对法律风险的全方位防控。

3. 法律机构职能防控与业务部门管理防控相结合，建立部门分

工协作、责任明晰、共同防控的工作机制。

4. 公司五大体系互相融合的原则。实施HSE 管理、内部控制与风险管理、质量保证、法律风险防控、惩治和预防腐败等五大体系的发展和融合。

三、工作内容和实施步骤

按照昆仑燃气公司《城镇燃气法律风险防控体系建设实施方案》和法律风险岗位防控的总体要求，结合昆仑燃气公司《城镇燃气法律风险防控指引》和公司生产经营管理实际，进一步细化法律风险源点、法律责任后果、风险防控措施、相关法律法规等内容并分解落实到具体岗位，编制形成公司《法律风险防控指引手册》（以下简称《手册》），按岗位组织培训、实施、考核，使法律风险防控延伸到生产经营活动的各个环节。具体分三个阶段开展工作：

（一）第一阶段：《手册》的编制、审核、发布

编制目标：涵盖业务完整、识别风险准确、制定措施可行、表述语言简明、法律依据有效。

编制指导原则：实事求是，统筹兼顾原则；岗位防控，全面覆盖原则；防控为主，补救为辅原则。

编制实施步骤：

1. 梳理岗位职责及相关法律规定。各部门全面梳理公司岗位设置和岗位职责，逐一明晰岗位涉及的相关法律规定，做到岗位职责清晰，法律规定准确全面。

2. 分析查找和分解岗位法律风险源点。对照岗位职责及相关法律规定，以管理岗位和重要风险领域为重点，对每个岗位的适用条

款进行逐条分析，将各项法律风险源点对应到具体岗位，做到与履行岗位职责相关的重要法律风险源点不遗漏，并结合岗位的变化不断进行补充完善。

3. 细化岗位法律风险防范措施。根据岗位职责及相关法律规定，针对每个岗位的法律风险源点制订具体的防范措施，同时要进一步完善各岗位在法律风险防范中的管理职责和具体要求。

4. 编制《手册》。各部门结合职责，分别编制各部门所有涉法岗位的法律风险防控指引，完成《手册》的编写工作。

（二）第二阶段：组织实施和检查考核

各部门要将《手册》作为员工岗位培训和考核的重要内容，确保岗位员工熟练掌握相关内容、严格落实各项要求。一是组织岗位培训。二是签订遵守承诺书。按照昆仑燃气公司相关要求，将《手册》的内容以书面的形式告知相关岗位员工，并要求员工做出按照要求履行职责的书面承诺。三是组织实施和检查考核。将《手册》的各项要求作为岗位工作的重要标准之一，纳入岗位责任制大检查和全员绩效考核。

（三）第三阶段：建立长效机制，实现常态化管理，适时启动地区公司法律风险防控体系建设

逐步建立起法律风险防控的长效机制，将识别的法律风险固化到体系文件，制定的防控措施嵌入业务流程，借助体系审核、内控测试和评审监督，落实防控措施，使法律风险防控延伸到生产经营活动的各个环节，切实将《手册》实施纳入日常工作，实现全员、全过程、全系统防范法律风险，形成覆盖全面、科学有效的法律风

险防控体系，并结合信息化建设不断推进此项工作，进一步提升公司依法经营水平。

四、保障措施

（一）加强领导，有效推进。为确保体系建设工作有效推进，公司成立法律风险防控体系建设工作领导小组，由主要领导任组长，分管法律工作的领导任常务副组长，其他副职领导任副组长，成员为各单位、各部室负责人，主要负责法律风险防控体系建设工作的发动、策划、指导、监督、审核和组织实施工作。领导小组下设办公室，办公室设在办公室（党委办公室），具体负责《手册》编写及实施的组织、协调工作。

（二）高度重视，保证进度。各部门要从全面加强依法治企和提升精细化管理水平的高度，充分认识体系建设工作的重要性和紧迫性，明确专人负责《手册》编制和实施过程中的协调工作，保证工作进度。

（三）有效结合，确保质量。工作中要加强部室横向联合，上下紧密衔接，注重法律风险防控与生产经营管理业务相结合，组织深入研讨，创新工作体制、机制和方法，不断攻破难点，提高工作质量。

（四）加强考核，务求实效。要加强岗位人员的培训和考核，有效督促员工在业务工作中形成法律风险防范意识，将风险防控各项措施的执行落实到具体行动，切实将风险提前防控到位，推动公司法律风险岗位防控工作的深入开展。