2015期货法律法规考点汇编

2015期货法律法规考点汇编 期货交易管理条例

1、 本法规大部分是要经过证监会批准的下列特殊：

银行业从事期货融资或者担保资格：银监会 境内从事境外商品期货品种：国务院商务主管部门。

2、 交易所行为

营机构。

变更注册资本、其他情形20日内决定

期货公司报派出机构多为20日内审批：变更法人、住所或者营业所；变更境内机构场所、负责人、经营范围；其他事项。 设立境内期货经营机构2个月

5、 风险准备金、投资者保障基金：证监会+财政部

2、 保障基金

启动：由交易所从其积累的风险准备金截止2006-12-31总额15%缴纳形成。

后续：1）交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳；2）期货公司从交易手续费按代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。

1) 先决定后报证监会：提高保证金、调整涨跌

幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施；

2) 先报证监会批准后执行：章程、交易品种、

合约、住所或场所变动、合并分立解散。

3、 期货公司成立条件：

1) 注册资本最低3000w，实缴资本，货币出

资>85% 近3年无违法违规； 2) 从业人员>15个，具备从业资格；高管>3个，

具备任职资格、从业资格；

3) 实收资本和净资产均不低于3000W，净资产

不低于实收资本的50%或有负债低于净资产的50%。

4、 几个日期：

期货公司成立审批：6个月；

金融结算资格：3个月。6个月未取得会员资格，失效。

IB业务：20天

期货投资咨询业务：2个月。 资产管理业务试点：2个月。

期货公司报证监会多为2个月审批：合并分立停业解散；变更公司形式；变更业务范围；变更5%以上股权；设立、收购、参股、终止境外期货经

门

6、 期货业协会权力机构：会员大会。设理事会。 7、 调查内幕信息，经证监会批准，限制不超过15

日，复杂不超过30日。 8、 经营风险

净资本与净资产比例、净资本与境内、外期货经纪等业务规模的比例、流动资产与流动负债的比例符合规定。

期货公司出现风险，措施：限制业务、分支机构、分红、高级管理人员报酬、转让财产、自有资金调拨、股权转让、股东权利、更换高管。

谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改。整改后证监会验收合格3日内解除。

9、 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用

于担保等，5日内向证监会提交书面报告。 10、 法律责任（略，记忆难度大，占分值少）

期货投资者保障基金管理暂行办法 1、 几个原则

筹集原则：取之于市场，用之于市场。 管理原则：公开，合理，有效。

使用原则：保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

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暂停缴纳: 达到8亿元、重大突变、不可抗力。 3、 保障基金报告审记后报证监会、财政部；年度收

支计划和决算报财政部批准。

4、 证监会定期向保障基金机构通报期货公司总体

风险状况。较高风险期货公司，每月向保障基金机构提供财务监管报表。 5、 期货公司违规，保证金损失补偿：10w以下全额，

超额部分：个人90%，机构80%。

6、 保证金缺口弥补：先用自有资金和变现资产，不

足时用保障基金，再不足用后续。

期货交易所管理办法 1、 注册资本

会员制：划分为均等份额，由会员出资认缴。 公司制：采用股份有限公司的组织形式。

2、 会员大会（权力机构）由理事会召集，每年一次。

2/3以上会员参加才有效。

临时会员大会：会员理事不足2/3、1/3以上会员联名提议、理事会认为必要。2/3以上会员参加才有效。

3、 理事会（常设机构），理事会会议每半年召开一

次。理事长、副理事长，证监会提名、理事会通过。会员理事由会员大会选举产生，非会员理事

证监会委派。每届3年。

理事会临时会议：1/3以上理事联名提议、证监会提议。2/3以上理事参加才有效。表决1/2以上才通过。

会员大会、理事会等结束10日内报证监会。 4、 人事任免

期货交易所总、副总经理由证监会任免。总经理是交易所法定代表人、当然理事。每届3年，最多两届。中层任免，10日内报证监会。 5、 几个日期

交易所异常，暂停交易不超过3个交易日，批准可延长。期货交易结算交割资料保存不少于20年。年度结束4个月内提交年度财务报告。季度15日内、年度30日内提交经营情况、法律法规、政策规章执行情况、工作报道。

6、 期货交易所按手续费20%提取风险准备金。 7、 保证金分为：结算准备金（未被合约占用）、交

易保证金（已被合约占用）。

8、 实行会员分级结算制度的期货交易应建立结算

担保金制度。结算担保金：基本结算担保金和变动结算担保金。

9、 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风

险较大的诉讼需报证监会。 10、 有价证券充抵保证金不高于min{1)、2)}

1) 有价证券基准计算价值的80% 2) 会员账户货币资金的4倍 11、 期货交易所定期披露：周报表、月报表、年

报表（不含日报表）。 12、 会员违约

交易所先以违约会员的保证金承担，不足的：

1) 全员结算制度的交易所：违约会员自有资

金、交易所风险准备金及自有资金承担。取得追偿权。

2) 会员分级结算制度的交易所：违约会员自有

资金、结算担保金、交易所风险准备金及自有资金承担。取得追偿权。

期货公司监督管理办法 1、 持有5%以上股权：

法人或其他组织的：实收资本和净资产>3000W。净资产不低于实收资本50%，或有负债低于净资产50%。无较大数额到期未清尝债务。3年无违法。

个人：个人金融资产>3000W。3年无违法。 境外股东：另加——持股比例、权益比例不能超规定。

关联关系持股比例合计5%，同上。

2、 期货公司金融期货经纪资格：前2个月风险指标

合规，高管2年内无处罚（变超50%特例），控股股东净资产或个人金融资产不低于3000万。最近一期财务报告。

3、 设立营业部：前3个月风险指标合规，1年内无

处罚。

设立、收购、参股境外：前6个月风险指标合规，2年内无处罚。提交经审计的前一年度财务报告，申请日在下半年，还需经审计的半年度财务报告。

4、 变更股权：变更控股股东、第一大股东、单个或

有关联关系100%、单个或有关联关系5%且涉境外，报证监会。5%境内，报派出机构。

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5、 变更股权申请材料：申请书、决议文件、其他股

东放弃优先购买权的承诺书、股权背景情况图、是否为受让方提供任何形式财务支持的说明、所涉股东审计报告或个人金融资产证明、法律意见书等。

6、 变更住所条件：2年内无违法；解聘或者聘用事

务所：5工作日内；

许可证遗失：30工作日内，在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。 7、 5%以上股权或实际控制人：

持有的股权冻结、查封、强制执行、质押、转让、不能行使权利承担义务，3工作日内通知期货公司。

涉重大违法违规被调查、受行政或刑事处罚、变更名称、合并分立或重组、停业整顿、撤销、接管、托管、解散、破产、关闭等影响持续经营的情形，期货公司接通知后3工作日内向派出机构报告。

从事期货交易，开户起5工作日内向派出机构报告，并定期报告交易情况。

8、 高管违法违规、风险监管指标不合规、客户发生

重大透支、穿仓，影响公司持续经营、产生重大不利影响的突发事件，书面通知全体股东或公告，并向派出机构报告。

9、 首席风险官发现风险，向派出机构和董事会报

告。拟解聘首席风险官，先向派出机构报告。 10、 期货公司对分支机构实行四统一：统一结

算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。 11、 客户资料保存期限：20年

12、 期货公司按时间优先原则传递客户交易指

最近1年内有以上情形人员、在其他公司任独立董。

令。（成交是价格优先、时间优先） 13、 期货公司和客户通过备案的期货保证金账

户和登记的期货结算账户存取保证金。 14、 年度报告签署确认意见：法人、经营管理主

要负责人、首风、财务，董事；审核：监事会或监事；

月度报告签署确认意见：法人、经营管理主要负责人、首风、财务

15、 证监会及派出机构监督管理措施：监管谈

话、责令改正、出具警示函。 16、 未经证监会批准：不得擅自持有5%以上期

货公司股权，处3万元以下罚款。 17、 金融资产：银行存款、股票、债券、基金份

额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

1、 本章除下列外,其他全是5个工作日。

免除首席风险官决定前10日报告。

临时任职高管人员3工作日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月。 高管违规被调查，3个工作日内报告。 2、 高管定义：经理层（期货公司总经理、副总经理、

首席风险官）、财务负责人、营业部负责人 3、 不得担任独立董事：

存在关联关系：期货公司任职人员及其近亲属、主要社会关系、5%以上股权单位、前5名股东单

位、中介服务机构人员及其近亲属。

董事以外职务的人员。

4、 期货监督、自律机构监督岗位8年，申请高管任职资格，可免试取得从业资格。 5、 不可以当高管

1） 解除职务、撤销资格、开除未满5年；

2） 国家机关工作人员

3） 违规受到行政处罚，期满后未满3年； 4） 认定不合适人选未满2年；

5） 机构因违规，托管、整顿、撤销的主管和直

接责任人员，未满3年。 6、 任职审批：

1） 董事长、监事会主席、独立董事、经理层由

证监会审批或授权派出机构审批。其他人员由证监会派出机构审批。

2） 推荐人条件：任职1年的现任董事长、监事

会主席、经理层（不包括独立董事）。每年最多推荐3人。

3） 取得资格30日内上任，否则资格自动失效，

派出机构认可除外。

4） 任用、免除高管，5工作日内向派出机构报

告。

5） 免除首席风险师，决定前10个工作日将理

由、履历情况向派出机构报告。

6） 境外人士担任高管不得超过30%。超比例，

更换或调整经理层。

7） 高管最多在2家参股的公司担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。 8） 营业部负责人不能兼任其他营业部负责人。 9） 独立董事最多只能在2家期货公司担任独

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10） 董事、监事、高管兼职，发生之日起5个工作日报派出机构。

11） 董事、监事、财务、营业部负责人离任，任

职资格自动失效，以下情况除外：

① 同一期货公司，一般监事改任一般董事，

或反之。

② 同一期货公司，董事长改任监事会主席，

或反之，或改任除独董外一般监事、董事。 ③ 同一期货公司，营业部负责人改任其他营

业部负责人。

12） 离任后到其他公司担任董事长、监事会主

席、独立董事，应重新申请任职资格。 离任没超过12个月，提交：申请书、任职资格申请表、原任职情况陈述。

13） 经理层任职资格人员，担任董事（不含独

董）、监事、营业部负责人，不需重新申请。 14） 取得经理层资格，未参加年检、未通过年检、

连续5年未在期货公司任经理，应重新取得资格。

15） 董事长、监事会主席、独立董事、经理层取

得资格但未实际任职，每2年参加一次培训并取得证书。

7、 监管谈话、出具警示函：

期货公司——未按规定报告：高管职责分工调整、代为履职情况、高管近亲属在本公司从事期货交易情况、离任审计。治理结构、内控存重大隐患。

高管——未按规定报告：履职情况、参加业务培训、兼职情况、报告近亲属本公司从事期货交易

情况。 8、 不适当人选

1） 向证监会提供虚假信息或隐瞒重大事项、拒

绝配合调查，擅离职守，造成严重后果； 2） 1年内累计3次被证监会及派出机构进行监

1、 首风开展工作应制作并保留工作底稿和工作记

录，保存20年。

2、 首风辞职，提前30日向董事会提出申请，并报派出机构。

3、 首风应在每个季度结束起10工作日向派出机构

调整准备金最低余额，当日结算前向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构报告。

6、 签订、变更、终止结算协议，3个工作日内向派

出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构报告。 管谈话；

3） 累计3次被行业自律组织纪律处分。 4） 对期货公司违法违规或出现重大风险负有责

任。

不适当人选离任3个月内做离任审计。2年内，不得担任期货公司高管。

9、 推荐人意见有假：2年内不可推荐，记入诚信档案。 10、 处罚：

不正当手段取得任职资格，撤销、警告，3W以下

罚款。

高管利用职务之便牟取利益或收受贿赂，没收，3W以下罚款。严重的暂停、撤销任职资格。

期货从业人员管理办法

1、 从业资料申请：机构聘用，3年未受刑事、证监

会行政处罚，3年内未因违法违规被撤销资格。2年未执业，参加协会组织的后续培训

2、 从业人员辞职、被解聘、死亡，机构10个工作日内向协会报告，注销资格。

3、 协会应当在对从业人员作出纪律惩戒决定起10

个工作日内，向证监会及派出机构报告，并及时在协会网站公示。

期货公司首席风险官管理规定（试行）

提交季度报告；每年1月20日提交年度工作报告。（季度10日，年度20日）。 4、 认定为不适当人选，2年内公司不得任用为董事、监事、高管。

5、 连续2次不参加培训，或连续2次考试成绩不合

格，派出机构采取监管谈话、出具警示函等措施。

关于发布《期货公司金融业务结算业务试行办法》的通知

1、 本办法所称期货公司金融业务结算业务，是指期

货公司作为实行分级结算制度的金融期货交易所的结算会员。

2、 金融期货结算业务资格分为：交易结算业务资

格、全面结算业务资格。

3、 申请金融期货业务结算资格：证监会、3个月内。

取得资格6个月内，未取得交易所结算会员资格，自动失效。

4、 全面结算会员期货公司在期货保证金存管银行

开设期货保证金账户，存放客户和非结算会员的保证金。

5、 全面结算与非结算会员在结算协议中约定非结

算会员结算准备金最低余额，应当符合证监会、期货交易所的规定。非结算会员结算准备金余额小于规定或约定的最低余额，全面结算会员应当禁止其开仓。

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期货公司风险监管指标管理办法

1、 期货公司应当建立与风管指标相适应的内控、动

态风控、资本补足机制。 2、 期货公司风险监管指标

净资本>1500W

净资本/风险资本≥100% 净资本/净资产≥40%

流动资产/流动负债≥100% 负债/净资产≤150% 规定的最低限额的结算准备金要求 3、 风险监管指标预警

净资本/风险资本 变动比例超上月20%，报派出机构。5个工作日内书面报全体董事。 “≥”预警标准 120% “≤”预警标准 80%

达到预警标准——当日报派出机构：原因、影响、解决问题的措施、期限。书面报全体董事。 达到预警标准，进入风险预警期。派出机构在5个工作日内核实情况和原因。可采取措施：出具关注函（不是警示函）、高管监管谈话、重大业务（可能导致风险监管指标发生10%以上变化的业务）提前5个工作日临时报告、公司增加内部合规检查频率。

优于预警连续3个月，预警结束。

4、 风险监管指标不合规

当日向全体股东报告或信息披露。

派出机构2个工作日内现场检查，整改期限不超过20个工作日。验收合格，3个工作日内解除。 5、 风险调整

按分类、流动性、账龄、可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

3、 证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议

的，双方在5个工作日内报各自的派出机构。 4、 只能接受其全资拥有、控股、被同一机构控制的

期货公司的委托从事IB业务。不能接受其他期货公司的委托。 5、 禁止行为

证券公司从事IB业务的工作人员不得进行期货4、 投资者适当性制度，不构成投资建议、不构成对

投资者的获得保证。

期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)

1、 核心原则：将适当的产品销售给适当的投资者。 2、 建立以了解客户、分类管理为核心的客户管理和

金融资产：按分类和流动性采取不同的比例调整。取最高比例进行风险调整。

应收项目：按账龄和核算的内容采取不同的比例调整。取最高比例进行风险调整。

6、 派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提

的充足性和合理性进行专项说明。

7、 计算净资本时，可将“期货风险准备金”加回。

次级债券可按规定的比例计入净资本。

8、 期货公司应报送月度、年度风险监管报表。派出

机构可要求不定期编制并报送。

月度：月度终了后的7个工作日。不需审计。 年度：年度终了后的4个月。需审计。

报表签字人员：法人、主要负责人、财务负责人、结算负责人、首风、制表人。 报表保存期限：5年。

9、 每半年向董事会提交风险监管指标的书面报告，

法人签字确认。再向全体股东提交。

关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

1、 IB业务申请：证监会、20个工作日内。 2、 基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客

户承担。

交易。

证券公司不得代客下达交易指令、用客户的账户进行期货交易、代客户接收、保管、修改交易密码。

不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。

6、 IB相关业务文件保存期限：5年。

7、 每半年向派出机构报送合规检查。发生重大事

项，2个工作日内报告。

关于建立金融期货投资者适当性制度的规定

1、 适当性制度，监督检查：证监会及派出机构；自

律管理：中金所、中期协；核查验证：保证金监控中心。

2、 期货公司应向客户全面客观介绍：金融期货法律

法规、业务规则、产品特征并测试投资者的金融期货基础知识。 3、 关于投资者

自然人：评估自身经济实力、产品认知、风控、生理心理承受能力等，审慎决定是否参与。 法人：客观评估内控、风管能力，审慎决定是否参与。

遵守“买卖自负”原则。

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服务制度。

3、 建立并执行客户开发责任追究制度，明确客户开

发、审核、服务、相关负责人、高管等人员的责任。

金融期货投资者适当性制度实施办法 1、 申请开立交易编码

自然人：50W、通过相关测试、10个交易日20笔金融期货仿真交易记录或3年内10笔期货交易

记录、无严重不良诚信记录。

评估：基本情况、相关投资经历、财务、诚信 一般单位客户：多1条——具有参与金融期货交易的内控、风管等相关制度。

2、 特殊单位：证券、基金、信托、银行等其他金融

机构、社会保障类、合格境外等单位客户。 3、 公司违反制度

可能违反制度：谈话、参加培训、增加内控自查次数、口头警示、书面警示、处分责任人员、限期说明情况、专项调查、暂停受理或办理相关业务。

违反制度：责令整改、谈话、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理开立新交易编码、暂停或限制业务、调整或取消会员资格

4、 工作人员违反制度：通报批评、公开谴责、暂停

从事期货业务或取消从事期货业务资格。

金融期货投资者适当性制度操作指引

1、 测试低于80分，不得申请开立交易编码。申请

开立时间距测试不超过2个月。 2、 评估

1） 基本情况（15分）：年龄（10）、学历（5） 2） 投资经历（20分）：期货交易（20）、金融现

货（10），两者取其高，不可累加。

金融现货：最近3年，股票、债券、外汇等，

需对账单证明。 3） 财务状况（50分）：年收入或近1个月金融

类资产证明文件。同时提供2类，取其高。 年收入：纳税证明、银行出具的最近3个月代发工资工资流水。

金融类资产证明：银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品等。证明文件需加盖相关公司专用章。 4） 诚信状况（15）：中期协投资者信用风险数据

库、2个月内中国人民银行征信中心个人信用报告。

评估低于70分，不得申请开立交易编码。（测试需≥80、评估≥70）

期货市场客户开户管理规定

1、 中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的

具体实施工作。（不是交易所）

2、 证监会及派出机构对开户实行监督管理

中期协、交易所实行自律管理

3、 开户流程

客户→期货公司→监控中心复核→期货交易所分配、发放、管理交易编码→监控中心、期货公司

监控中心为每一个客户设立统一开户编码，并建立与客户在各期货交易所的交易编码的对应关系。 4、 实名制

个人：本人亲自办理，不得委托代理人代办。 单位客户：授权委托代理人。

实名制审核：客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同所记载客户姓名或名称与有效身份证明文件是否一致。

监控中心复核客户交易编码申请表与实名制。 5、 当日分配交易编码，T+1可用。

6、 修改客户姓名、名称、身份证明文件号码、期货

结算账户户名，提交监控中心

其他修改，提交交易所，监控中心复核。

7、 监控中心和期货交易发现客户资料错误的，由监

控中心通知期货公司，由期货公司登录系统修改。

8、 监控中心依本规定制定期货市场客户开户管理

的业务操作规则，并报证监会。 期货公司期货投资咨询业务试行办法

1、 期货公司基于客户委托，营业性活动：

1） 风险管理顾问：协助客户建立风管制度、操

作流程、提供风管咨询、专项培训

2） 研究分析：收集整理期货市场信息、研究期、

现货两个市场的价格、影响因素，制作、提

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供研究报告或资讯信息

3） 交易咨询：设计套期保值、套利等投资方案、

拟定期货交易策略等

2、 资格

公司：期货投资咨询业务资格 人员：期货投资咨询从业资格 3、 申请审批：证监会、2个月。

4、 禁止行为

做获得保证、约定分享收益或风险共担、以虚假信息、市场传言或内幕消息提供咨询、利用投资咨询活动操纵价格、内幕交易、传播虚假信息、以个人名义收取报酬。 不能代客交易。

5、 期货公司以书面和电子形式保存客户相关信息。

期货投资咨询服务合同和风险揭示书格式，由中期协制定。每月向派出机构报送期货投资咨询业务信息。

首风向派出机构报送季度报告、年度报告，说明合规性、检查情况，重点说明防范利益冲突。 利益冲突：客户利益优先原则、公平对待原则。 6、 客户自主交易决策，独立承担交易后果。

7、 通过公共媒体（报刊、电视、电台、网络等）开

展期货行情分析等活动，向派出机构备案。

期货公司资产管理业务试点办法 1、 申请审批：证监会、2个月。

2、 客户要求：

单一客户起始委托资产不得低于100W。

期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理的客户。

期货公司股东、实际控制人及其关联人及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、构。

都需资产管理业务负责人、首风、总经理签字。 3） 期货投资咨询机构从业人员禁止

虚假宣传误导客户、代客期货交易、其他 子女成为本公司资产管理的客户，签订合同5个工作日内报派出机构，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。 3、 资产管理业务范围

1） 期货、期权及其他金融衍生品；

2） 股票、债券、证券投资基金、集合资产管理

计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等。 3） 其他

4、 客户委托资产不属于破产财产或清算财产。 5、 期货公司不得通过公共媒体（电视、报刊、广播

等）向公众推广、宣传资产管理业务或招揽客户。6、 一些规范

客户以真实身份委托期货公司进行资产管理。 期货公司对客户适当性进行审慎评估。

客户独立承担投资风险，期货公司不得承诺最低收益或分担损失。

7、 委托期间，委托资产亏损达到一定比例时，应告

知客户，客户有权终止资产管理委托。

委托期间，客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司有权终止资产管理委托。

8、 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等

岗位人员到岗或变动5个工作日内报派出机构。9、 报送报表

资产管理投资策略及执行情况、持仓头寸及比例监控，月度结束5个工作日内报派出机构。 资产管理业务月度、年度报告：月度结束7个工作日、年度结束3个月（不是4个月）报派出机

10、 以下情形，报总经理和首风

1） 资产管理业务被交易调查或采取风险控制措

施，或被有权机关调查； 2） 客户提前终止资产管理委托； 3） 其他

期货从业人员执业行为准则（修订）

1、 对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能

力、职业责任等方面的基本要求和规定。

是中期协对从业人员进行纪律惩戒的主要依据 2、 保守秘密

国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密、个人稳私。执业过程中获得的未公开的重要信息，履行保密义务，以下情况除外： 1） 法律、法规、规章等要求提供的；

2） 国家司法部门、政府监管部门、协会和交易

所按规定调查取证的；

3） 执业过程中，为保护自己的合法权益而必须

公开的。

离开所在机构后，仍应继续保守原机构的秘密。 3、 禁止行为

不得以个人或他人名义参与期货交易 1） 期货公司从业人员禁止

以个人名义接受客户委托、虚假宣传、欺骗客户参与期货交易、挪用客户保证金、其他 2） 非期货公司结算会员从业人员禁止

利用关系获取的信息损害客户、代客期货交易、其他

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4） IB从业人员禁止

收付、存取、划转期货保证金、代客期货交易、其他

4、 不正当竞争行为

虚假宣传、贬低他人、明示或暗示有特殊关系、利用关系业务垄断、擅自给投资者代理人或介绍人返还佣金、低价竞争

5、 从业人员受机构处分，10个工作日内报协会。 6、 纪律惩戒

情节轻微，训诫（训诫信） 情节严重，公开谴责

不正当竞争等，暂停资格（6-12个月，撤销资格且3年内拒绝受理申请）

违规承诺收益、因违规造成重大经济损失、严重损害公共利益，撤销资格（3年内或永久拒绝受理申请）

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

1、 管辖

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。 实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。（不是交割仓库住所地） 侵权与违约竞合

依当事人选择的诉由确定管辖。

以2个诉由起诉的，起诉状中在先的诉讼请求确

定管辖。

2、 承担责任

1） 从业人员在公司经营范围内从事期货交易行

为产生的民事责任，由期货公司承担。 居间人独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

分支机构超范围开展经营活动产生的民事责任，分支机构不能承担的，由期货公司承担。 2） 期货经纪合同无效给客户造成的经济损失，

根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任。双方都有过错，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

3） 期货公司接受客户全权委托进行期货交易

的，对交易产生的损失，赔偿不超过80%。

4） 客户下达的交易指令，数量和买卖方向明确

没有有效期：视为当日有效 没有成交价：视为按市价交易 没有开平仓：视为开仓

5） 高于指令价卖出或低于指令价买入造成的差

价利益，客户要求期货公司返还的，应予支持，另有约定的除外。

6） 交易所未按规定将结算结果通知期货公司，

或期货公司对结算结果提出异议，交易所未及时采取措施，交易所承担赔偿；

期货公司未按规定将结算结果通客户，或客户对结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施，期货公司承担赔偿；

7） 期货公司未与客户约定结算结果通知方式或

约定不明确，承担80%。 3、 透支交易

没有保证金或保证金不足，允许开仓交易或继续

持仓，认定为透支交易。

审查是否透支交易标准：期货交易所规定的保证金比例为标准。

期货公司保证金不足：

1） 交易所未按规定通知，交易所承担60% 2） 交易所及时通知，期货公司未及时追加，但

要求保留持仓并与交易所书面协商一致，保留持仓期间的损失，期货公司承担；穿仓损失：期货交易所承担 客户保证金不足：

1） 期货公司未按规定通知，期货公司承担80% 2） 期货公司及时通知，客户未及时追加，但要

求保留持仓并与期货公司书面协商一致，保留持仓期间的损失，客户承担；穿仓损失：期货公司承担 允许开仓透支交易：

1） 交易所允许期货公司，交易所承担60%；约定分享利益，风险共担的，交易所承担相应责任。

2） 期货公司允许客户，期货公司承担80%；约定分享利益，风险共担的，期货公司承担相应责任。

4、 交割责任

1） 交割违约：卖方没交标准仓单或买方没有交

付足钱。违约方承担相应责任。征购或竞卖失败的，对方有权要求终止或要求违约方继续交割。

2） 期货合约交割期内，买方或卖方违约的，期

货交易所代期货公司、期货公司代客户向对方承担违约责任。

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3） 交割仓库违约，交割仓库承担责任，交易所

承担连带责任后，取得向交割仓库的追偿权。

5、 合约履行责任

1） 每日无负责结算制度，期货公司未履行金钱

给付义务，交易所亦未代期货公司履行，交易所承担赔偿责任后，取得向期货公司的追偿权。

2） 交易所未代期货公司履行期货合约，期货公

司可根据客户请求向交易所主张权利。 期货公司拒绝代客户主张权利的，客户可直接起诉交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。

6、 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户交易

指令入市交易的行为，认定为无效。

期货公司对交易指令是否入市交易承担举证责任。品种、买卖方向、价格、交易时间是否相符，交易数量作为参考。

期货公司擅自交易、挪用客户保证金，期货公司承担赔偿责任。

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）

1、 以下债权人请求冻结、划拨，不予支持：

期货交易所为债务人：会员在期货交易所保证金账户中的资金；会员向交易所提交充抵保证金的有价证券。

期货公司为债务人：客户在期货公司保证金账户中的资金；客户向期货公司提交充抵保证金的有价证券。

结算会员为债务人：非结算会员在结算会员保证

金账户中的资金；非结算会员向结算会员提交充抵保证金的有价证券。

实行会员分级结算制度的期货交易所或结算会员为债务人：向其结算会员收取的结算担保金。 有证据证明保证金账户、结算担保金，有超过上述权益或自有资金与保证金发生混同，债务人不能在合理期限内不能提出相反证据，可以依法冻8. 签订、变更、终止结算协议，3个工作日内向派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构报告。

9. 签订、变更或终止委托IB协议的，证券公司与

期货公司在5个工作日内报各自的派出机构。 10. 期货公司净资本/风险资本，变动比例超上月

20%，报派出机构。5个工作日内书面报全体董事。 5. 证券公司保存IB业务资料≥5年

提交报告

1. 期货交易所年度财务报告：年度结束4个月内提

交

2. 期货交易所经营情况、法律法规、政策规章执行

情况、工作报道：季度结束15日内、年度结束结、划拨。

一些日期（占分不多） 报备日期

1. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用

于担保等，5日内向证监会提交书面报告。 2. 期货公司许可证遗失：30工作日，在媒体上声明

作废。

3. 期货公司5%以上股权的股东或实际控制人出

现„„情形（P56），3个工作日通知期货公司，期货公司接通知后3个工作日报派出机构。 4. 期货公司5%以上股权的股东或实际控制人从事

期货交易，5工作日向派出机构报备

5. 期货公司解聘会计师事务所，5个工作日向派出

机构报备，并说明理由。

6. 期货从业人员辞职、被解聘、死亡，10个工作日

内报中期协，注销其从业资格。

7. 首席风险官辞职，提前30日提出申请，并报派

出机构。

11. 期货公司风险监管指标达到预警标准，进入风险预警期，当日报派出机构。派出机构在5个工作日内核实情况和原因，公司重大业务决策提前5个工作日报派出机构。优于预警连续3个月，预警期结束。

12. 期货公司风险监管指标不符合规定，派出机构2

个工作日内现场检查，整改期限不超过20个工作日。验收合格，3个工作日内解除。 13. 证券公司IB业务，每半年向派出机构报告合规检

查等报告。重大事项，2个工作日内报派出机构。 14. 期货公司资产管理业务投资经理、交易执行、风

险控制等岗位人员到岗或变动5个工作日内报派

出机构。

资料保存期限

1. 期货交易结算交割资料保存≥20年。 2. 期货公司客户资料保存≥于20年

3. 首席风险官的工作底稿和工作记录保存≥20年 4. 期货公司风险监控报表保存≥5年

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30日内提交

3. 首席风险官季度工作报告、年度工作报告：季度

结束之日起10个工作日、 每年1月20日，向派出机构提交。

4. 期货公司月度、年度风险监管报表：月度结束7

个工作日内、年度结束内4个月，需审计。 5. 期货公司每半年向董事会提交风险监管指标书

面报告，并报全体股东。

6. 期货公司资产管理投资策略及执行情况、持仓头

寸及比例监控：月度结束5个工作日内报派出机构。

7. 期货公司资产管理业务月度、年度报告：月度结

束7个工作日、年度结束3个月内报派出机构。

会员制期货交易所各职位职权，了解既可。（一般都是总经理拟定，理事会决定；或者总经理拟定，理事会审议，会员大会决定） *会员制、公司制差别不大

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申请条件与申请资料（对比记忆） 设立期货公司

期货公司申请金融经纪业务

条件

申请材料

申请书

加盖公章的营业执照、业务许可证复印件 股东会或董事会决议文件 律师事务所法律意见书

如曾违法违规，派出机构出具的整改验收合格意见书 申请日前2个月风险监管报表

公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告

业务设施、技术系统运行情况报告

控股股东经审计的最近一期财务报告或个人金融资产证明

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公司近2年未违法违规

或违规但高管变动超50%且直接责任人已离职，整改完成并验收合格

申请日前2个月风险监管指标合规

健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度 符合保证金安全存管监控的规定 业务设施、技术系统

高管最近2年未违法违规

控股股东净资产或个人资产>3000W

期货公司高管任职条件

职位

一般董事、监事 独立董事

董事长、监事会主席

经验

期货、证券、法律、会计>3年 OR 经济管理>5年

期货证券法律会计>5年 OR 相关教学研究高级职称

期货>3年OR金融>4年OR法律会计>5年 期货>3年OR金融>4年OR法律会计>5年 且任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人2年

期货>3年&合规>2年 或期货1年&合规>3年

财务：会计师职称或注册会计师资格 营业部：期货>3年OR金融>4年

专科以上 本科+学士学位

本科 OR 学士

期货10年OR金融8年放宽至大专 本科 OR 学士

学历

不需资质测试 资质测试

有时间、精力 资质测试 资质测试 从业资格 资质测试 从业资格 从业资格

其他

总经理、副总经理

经理层 首席风险官 财务、营业部负责人

本科 OR 学士

本科 OR 学士

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申请期货公司金融期货结算业务资格

条件

取得金融期货经纪业务资格

申请材料

金融期货结算业务资格申请书

加盖公章的营业执照复印件+金融期货经纪业务资格证明 股东会或董事会关于申请的决议文件

律师事务所就决议文件是否合法出具的法律意见书

具有从事金融期货结算业务的详细计划：部门设置、人员配置、岗位责任、结算业

从事金融期货结算业务的计划书

务管理制度、风险管理制度

具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

结算、风险管理部门负责人：具有交易、结算、风险管理2年经验 《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》、《从业人员情况表》 控股股东和实际控制人、高管：近2年无违法违规。未被立案调查。 申请日前2月风险监管报表、申请日前2月风险监管指标合规的书面保证

经有资格的会计师事务所审计的前3个会计年度报告

（申请交易结算业务资格与申请全面结算业务资格要求不同）

申请日在下半年，提供经审计的半年度财务报告

（申请交易结算业务资格与申请全面结算业务资格要求不同） 申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度 控股股东和实际控制人为金融机构的，在最近2年成立或重组的，应当自成立或重经有资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期财务报告 组完成之日起持续经营

公司近3年未受刑事、行政处罚或出现严重的期货交易、结算风险事件。

整改完成（控股股东或实际控制人变更，高管变动超50%且直接责任人离职）且验曾违法违规过的，出具整改验收合格的专项意见书 收合格

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申请交易结算业务资格与申请全面结算业务资格

申请IB业务

条件

申请日前6个月各项风控指标合规： 净资本>12亿

流动资产/流动负债≥150%

对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（反担保除外） 净资本/净资产≥70%

建立第三方存管制度

全资或控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制。 且该期货公司具有期货交易所（实行分级结算）的会员资格。 且该公司申请前2个月风管指标合规。

从业人员：总部5名、IB业务营业部2名。具从业资格 。 建立健全相关业务规、内部控制、风险隔离等合规检查制度 满足业务需要的技术系统 其他

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申请材料

IB业务资格申请书

净资本等指标的计算表及相关说明

客户交易结算资金独立存管制度实施情况及第三方存管制度文本 该期货公司申请前2个月月末的风险监管报表

分管IB业务有关负责人、相关业务人员简历、从业资格证明 介绍业务规则、内部控制、风险隔离、合规检查等制度文本 关于技术系统准备情况的说明

董事会（章程规定由股东会、股东大会）关于从事IB业务的决议 与期货公司签订的IB业务委托协议文本

申请投资咨询业务

条件

申请材料

期货投资咨询业务申请书

股东会关于申请的决议文件、律师事务所就决议是否合法、公司是否合规，出具的法律意见书

申请前6个月风险监管报表 复印件：“企业法人营业执照”、“经营期货业务许可证” 经审计的前一年度财务报告

申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告

高管、业务人员名单、简历、相关任职资格及公司出具的诚信合规证明材料 期货投资咨询业务管理制度文本：部门、人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

最近3年公司合规经营情况说明

申请日前6个月风管指标合规

注册资本>1亿，净资本>8000W

高管1名：期货>3年，期货投资咨询从业资格

业务人员5名：期货>2年，期货投资咨询从业资格 且最近3年无违法违规

具有完备的期货投资咨询业务管理制度 公司最近3年无违法违规

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申请资产管理业务试点

条件

净资本>5亿

申请材料

经审计的前一年度财务报告

申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告 资产管理业务试点申请书

股东会关于申请的决议文件、律师事务所就决议是否合法、公司是否合规，出具的法律意见书

申请前6个月风险监管报表 复印件：“企业法人营业执照”、“经营期货业务许可证”

最近3年公司合规经营情况说明

资产管理业务实施方案：目标市场、目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突等制度安排

申请日前6个月风管指标合规

最近2次期货公司分类监管评级均不低于B类B级 最近3年无违法违规

近1年未被监管机构采取监管措施 具有可行的资产管理业务实施方案

高管1名：期货OR证券OR基金>5年，期货投资咨询 OR证券投资咨询、证券投资基金等从业资格

业务人员5名：期货OR证券OR基金>3年，期货投资咨询从业资格 且最近3年无违法违规

具有完备的资产管理业务管理制度

具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施

高管、业务人员名单、简历、相关任职资格及公司出具的诚信合规证明材料

资产管理业务管理制度文本：业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等 有关经营场地和设施的情况说明

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