内蒙古2015年上半年证券从业[证券市场]:证券市场的基本功能考试试卷
内蒙古2015年上半年证券从业《证券市场》：证券市场的
基本功能考试试卷
一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、深圳证券交易所将上市公司分为__类。
A ．5
B ．6
C ．7
D ．8
2、证券公司和证券经纪人之间是__关系。
A ．委托
B ．代理
C ．买卖合同
D ．服务合同
3、任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有__。
A ．信用风险
B ．市场风险
C ．法律风险
D ．结算风险
4、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A ．法人股
B ．国有股
C ．社会公众股
D ．限售股
5、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是__。
A ．股票股息
B ．负债股息
C ．财产股息
D ．建业股息
6、债券投资者面临的主要风险是__。
A ．赎回风险
B ．经营风险
C ．利率风险
D ．购买力风险
7、商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为__。
A ．贴现率
B ．再贴现率
C ．同业拆借率
D ．回购利率
8、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A ．卖方
B ．买方
C ．委托方
D ．代理方
9、下列费用不能从基金财产中列支的是（）。
A ．信息披露费
B ．基金托管费
C ．基金管理费
D ．基金转换费
10、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。
A ．证券公司是以资产管理人的身份出现的
B ．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规
C ．只为投资者提供证券的投资管理服务
D ．目的是实现证券市场的秩序化
11、招募说明书摘要m 现在每__个月更新的招募说明书中。
A ．3
B ．6
C ．9
D ．12
12、__是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。
A ．詹森指数
B ．夏普指数
C ．特雷诺指数
D ．久期
13、威廉指标是__。
A ．表示超买或超卖的
B ．表示是强市或弱市的
C ．表示多空力量对比的
D ．表示趋势是上升还是下降的
14、收益率曲线的变化方式可以大致分为__。
A ．平行移动和非平行移动两种
B ．收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动
C ．平行移动和收益曲线的斜度变化
D ．平行移动和收益曲线的谷峰变动
15、在我国，基金管理人只能由__担任。
A ．商业银行
B ．信托投资公司
C ．基金管理公司
D ．证券公司
16、在证券回购交易中，__是被允许的行为。
A ．将融得资金用于短期周转
B ．租赁交易
C ．借券交易
D ．挪用他人证券交易
17、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。
A ．该证券上一交易日的最后一笔成交价
B ．当日该证券的第一笔成交价
C ．当日该证券的第一笔买入委托价
D ．当日该证券的第一笔卖出委托价
18、2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在__设立中小企业板块。
A ．深圳证券交易所主板市场内部
B ．深圳证券交易所主板市场之外
C ．上海证券交易所主板市场内部
D ．上海证券交易所主板市场之外
19、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为__。
A ．现货期权
B ．期货期权
C ．看跌期权
D ．奇异型期权
20、在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。
A ．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数
B ．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数
C ．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数
D ．实行现货交割且以期货指数为交割结算指数
21、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。
A ．中国人民银行
B ．商业中心
C ．交易双方
D ．上海证券交易所
22、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。
A ．实力雄厚的证券公司
B ．信托投资公司
C ．商业银行
D ．基金公司
二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、在内部模型投入使用的初期，国际清算银行允许银行在__天持有期的VaR 值乘以大约3.6来近似得出__天持有期的VaR 值。
A ．1；10
B ．10；10
C ．1；30
D ．10；30
2、基金合同的主要披露事项不包括__。
A ．基金运作方式
B ．基金收益分配原则
C ．基金资产净值的计算方法和公告方式
D ．风险警示内容
3、发行人应披露__作出的重要承诺及其履行情况。
A ．持有5%以上股份的主要股东
B ．作为股东的董事
C ．作为股东的监事
D ．作为股东的高级管理人员
4、金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货，这是按__来划分的。
A ．时间标准
B ．基础工具
C ．合约履行时问
D ．投资者的买卖
5、国债发行的目的有__。
A ．平衡财政预算
B ．扩大政府投资
C ．解决政府临时性资金需要
D ．归还债务本息
6、不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为__。
A ．一个月
B ．半年
C ．三年
D ．五年
7、影响债券偿还期限的因素主要有__。
A ．资金使用方向
B ．市场利率变化
C ．债券发行主体
D ．债券变现能力
8、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了__。
A ．健全性原则
B ．独立性原则
C ．制衡性原则
D ．防火墙原则
9、根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A ．买卖证券的方向
B ．委托订单的数量
C ．委托价格限制
D ．委托时效限制
10、关于外汇风险论述正确的是__。
A ．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险
B ．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险
C ．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性
D ．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类
11、QD Ⅱ基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括__。
A ．拟投资的衍生品种及其基本特性
B ．拟采取的组合避险
C ．有效管理策略及采取的方式、频率
D ．投资预期收益
12、__，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A ．2004年5月底
B ．2005年4月底
C ．2005年5月底
D ．2006年1月底
13、债券基金与单一债券的区别主要表现为__。
A ．债券基金的收益不如债券的利息固定
B ．债券基金可以确定一个准确的到期日
C ．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
D ．投资风险不同
14、注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由__审议决定。
A ．中国人民银行
B ．交易商协会常务理事会
C ．交易商协会全体会员大会
D ．交易商协会秘书处
15、在证券经纪业务的要素中，__是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A ．经纪商
B ．委托人
C ．托管商
D ．代理人
16、数理统计法包括__。
A ．比较研究
B ．时间数列
C ．调查研究
D ．相关分析
E ．线性回归
17、截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（）。
A ．37%
B ．54%
C ．72%
D ．85%
18、关于资金保管机构，下列说法正确的有__。
A ．信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构
B ．资金保管机构应当为每项信贷资产证券化信托资金单独设账、单独管理，并
将所保管的信托资金与其自有资产和管理的其他资产严格分开管理
C ．在向资产支持证券投资机构支付信托财产收益的间隔期内，资金保管机构发现对信托财产收益进行投资管理的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或者资金保管合同约定的，应当及时向银监会报告
D ．信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构可以担任同一交易的资金保管机构
19、根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以__来进行申报。
A ．金额
B ．份额
C ．数量
D ．金额和份额一起
20、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有__。
A ．投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定
B ．健全投资决策授权制度
C ．投资决策应当有充分的投资依据
D ．建立投资风险评估与管理制度
21、在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的（）。
A ．董事
B ．高级管理人员
C ．监事
D ．持有5%以上股份的股东
22、上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为__。
A ．2003年1月3日和2002年12月30日
B ．2002年12月3日和2003年1月30日
C ．2003年12月30日和2002年1月3日
D ．2002年12月30 R和2003年1月3日