基于劳动生产率的企业整体专利价值实证分析

　　摘要：选取广东省2006－2009年21个地级市的3类专利授权量与其2007－2010年的企业劳动生产率进行相关实证研究，检验各类专利对企业经济活动的影响。研究表明：广东省专利授权量与企业劳动生产率之间存在线性相关。发明专利对企业劳动生产率的贡献最大，相关性最强，实用新型专利次之，外观设计专利的相关性最弱，贡献最小。发明专利特别是核心专利较少。因此，加大投入力度，提升研发的原创性，重视产学研结合，加强知识产权的创造与利用能力，不仅是科技创新与专利本身的要求，更是企业创造利润，促进社会经济发展的最终目的。

　　关键词：企业专利；经济价值；劳动生产率；专刺信息；专利授权

　　1、问题提出与文献综述

　　专利作为企业的重要无形资产，具有价值。从经济学意义上讲，专利价值是指专利预期可以给其所有者或使用者带来的利润在现实市场条件下的表现。在知识经济时代，专利已经成为一种强大的商业工具，是企业研发与市场之间的自然链接，是企业价值与盈利的重要增长点。拥有专利技术的数量、质量以及运用专利制度保护自身利益的能力和水平，已经成为衡量一个国家、一个地区、一个企事业单位技术创新水平和市场占有水平的重要指标。而对企业专利的经济价值进行有效评估，有利于企业正确认识所拥有专利的重要性，有效实施管理策略，加强专利保护，促进企业对专利的有效利用。这对于企业了解自身实力、明确发展方向、实现最大经济利益都具有重要意义。

　　以往学者对企业专利进行评估时，往往是从单件专利价值进行评估，而对于企业整体专利价值量化的研究很少见或者是一带而过。对于企业来说，其专利价值可以通过企业收益的贡献表现出来。Himchey和Richardson(2001)利用TECH－LINE专利数据库，研究了1989－1995年间184家日本与256家美国高科技企业的专利数据与企业的市场价值之间的关系，对比分析企业创造性产出的市场价值效应。结果表明，美国专利的数量对美国企业的市场价值具有正向的显著边际影响，但对于日本企业却不显著。而Toivanen，Stoneman和Bosworth(2002)关于创新对经济表现的影响研究表明，当把R&D的影响考虑进去之后，专利数量对于市场价值没有显著影响。Breitzman(2001)等提供了利用专利指标加权选择股票组合的算法。Thomas(2004)等根据企业的技术能力计算技术导向的市值与账面之比(Technology MTB)，将TechnologyMTB与现实的市值与账面之比相比较，判断企业的股价被高估或低估，为股票买卖提供依据。

　　由于我国缺乏相关的专利信息披露规定，以及相关专利数据库的不完善，对企业整体专利的经济价值的研究相对落后，而实证研究就更少。方曙、武振业(2007)等曾为华为企业的专利产出与经济产出之间建立了一个关系模型，即企业的专利申请量与企业收入之间存在着一个线性相关模型。张彦巧，张文德(2010)选取厦门某电子企业有限公司为研究对象，提出专利拥有量与企业收益关系的复合函数模型并进行了实证分析。Yang和Chen(2003)利用台湾电子企业的面板数据，研究在新兴工业化国家中，企业专利、科研投入和市场价值之间的关系。实证结果表明，在台湾，电子企业的市场价值与专利总数之间具有显著的相关性。卢春源等通过我国上市信息技术企业发明专利数据的分析，检验企业专利总量(SPC，Simple PatentsCount)对企业市场价值的影响，发现专利总量对企业的市场价值具有显著的正向影响关系。詹学朋以广东省21个地市大中型工业企业为例，把DEA(数据包络分析)和PCA(主成分分析)方法综合应用于区域企业专利投入产出的绩效评价中。

　　以上研究虽然对专利价值的量化具有借鉴和参考意义，但其研究的视角都不是基于企业整体专利价值。我们认为，有必要对企业整体专利价值进行有效评估，从而明确专利在促进企业发展中的地位。

　　2、研究方法与研究目的

　　本文以发明专利、实用新型专利和外观设计专利3种专利类型，选择2006－2009年4年的广东省21个地级市的综合专利指标，分年度进行4次回归分析。并借鉴中国社会科学院张金昌博士在《国际竞争力评价的理论和方法》一书中提到的劳动生产率评价方法，就“企业效率”要素中的劳动生产率作为企业国际竞争力的代理指标。基于企业劳动生产率对知识产权能力存在滞后一期的关系，选取广东省2007－2010年共4年的21个地级市的工业总产值和工业企业就业人数两个指标，通过换算求得企业劳动生产率指标数据。然后分别将3种专利类型的具体指标与企业劳动生产率指标进行变量之间的相关性检验，获得能够全面反映各类专利对企业劳动生产率的贡献能力和相关性，检验专利对其企业经济活动的影响。

　　3、指标的选取及数据来源

　　本文的数据来源于广东省知识产权局、广东省统计年鉴。遵循科学性、可比性、可行性和适应性指标体系的建立原则，首先选取广东省21个地级市在时间点2006年的发明专利、实用新型专利和外观设计专利授权数及2007年的地区企业劳动生产率为研究对象，见表1，研究广东省各地级市专利授权数与企业劳动生产率的关系。为方便数据的查找和计算，企业劳动生产率是指工业企业的劳动生产率，其计算公式为：

　　企业劳动生产率＝工业增加值/全部从业人员平均人数通过数据查找及计算，得出如表1所示的2006年广东省各地级市3类专利授权数及2007年各地

　　4、模型构建与回归分析

　　4.1　模型构建

　　本文选择企业劳动生产率作为被解释变量，以地区专利授权量为考察的解释变量。由于影响企业劳动生产率的因素不仅仅包括地区专利授权量，因此，在研究地区专利授权量与企业劳动生产率的关系时，还应考虑其他因素的影响。但为了研究的方便，模型的设定与大多数文献一样采用线性形式。对模型的两端取对数，得到基本的线性回归模型：

　　lnLP－αi＋βlnpatens＋ε　(1)

　　其中，LP表示地区企业劳动生产率，patents表示地区专利授权量。

　　4.2　回归结果

　　通过回归分析，得如表2和表3所示结果。

　　通过回归分析得出：R2＝0.977，表明拟合程度相当高。专利授权数的P值为0.000，说明专利授权数的系数非常显著。常数的系数P＝0.000，同样很显著。

　　其模型回归方程为：

　　lnLP＝0.813＋0.8551npatens　(2)

　　t－statistic(2.49)(31.80)

　　4.3　三类专利授权数与地区企业劳动生产率的相关系数

　　设发明专利、实用新型专利、外观设计专利授权数｛x1i｝，｛x2i｝，｛x3i｝构成3个数据列，｛y1i｝为当年

各地级市的企业劳动生产率数据列，i＝1，2，…21，则(x1i，yi)，(x2i，yi)，(x3i，yi)是3种专利授权数与地区企业劳动生产率的三组各21对样本值，分别检验三组变量间的相关性，利用回归分析计算得出2006年广东省各地级市3类专利授权数与地区企业劳动生产率的相关系数：

　　发明专利与地区企业劳动生产率的相关系数：r1＝0.861

　　实用新型专利与地区企业劳动生产率的相关系数：r2＝0.741

　　外观设计专利与地区企业劳动生产率的相关系数：r3＝0.528

　　再进一步对2007、2008、2009年3年的广东省各地级市的数据进行检验，得到各组变量的相关系数，如表4所示。

　　4.4　专利授权数与地区企业劳动生产率的相关性

　　各地级市3类专利授权数与地区企业劳动生产率的相关性可以用图1表示。

　　从图1中可以看出，各地级市3类专利授权数与地区企业劳动生产率的相关系数具有显著的一致性和稳定性，且均大于零。同时，发明专利授权数与地区企业劳动生产率存在较高且稳定的相关性，然而，实用新型专利和外观设计专利尤其是外观设计专利的授权数与企业劳动生产率的相关性明显低于前者。

　　5、结果与讨论

　　从上述实证结果可以看出：

　　①发明专利对企业劳动生产率的贡献最高，相关性最大，其次是实用新型专利和外观设计专利，而外观设计专利与企业劳动生产率的相关性最低。贡献最小。

　　②在专利授权数量上，广东省总体规模虽然较大，2006年总数达到了43505件，但质量不高，实用新型和外观设计专利居多，分别占了专利授权总数的35.95％和58.45％，而发明专利的比例偏低，只占专利授权总数的5.60％，特别是反映创新水平的核心专利非常少。由此可见，广东省的专利工作还远不适应经济社会发展的要求，综合指标与广东省在全国的经济发展水平还不相称。一方面全社会专利意识相对比较薄弱。另一方面企业自主创新能力不强，专利的投入特别是企业对自主知识产权的研发投入不足。

　　③实用新型专利与外观设计专利的兴旺，反映出在研发与创新问题上整个社会的浮躁心态，普遍将发展寄希望于市场的短期快速回报，而对投入大、研发周期长的发明创新缺乏应有的热情和长远的期待。

　　④探究广东省专利质量不高的主要原因，可以发现，其中高等院校和科研单位的专利申请量在其整体专利申请中所占比例偏低是一个重要因素。

　　统计数据显示，广东省高等院校和科研单位的专利申请量占申请总量的比例明显低于国内先进地区如北京和上海两市的水平，如表5所示。

　　6、建议与对策

　　6.1　重视高等院校和科研机构的创新贡献

　　经验表明，高等院校和科研机构是技术创新的重要阵地，其研究具有基础性、原创性、前沿性，且多致力于高附加值的发明专利，对经济发展具有强大的推动作用。因此，我们应该重视高等院校与科研机构对知识产权的贡献，提高高等院校和科研机构的知识产权意识，推动知识产权保护，加强产学研的有机结合，鼓励民间资金参与公共研究机构的研发活动，加大企业与高等院校和科研机构的合作研发投入力度，鼓励发明创造，提高创新能力，促进创新存量适应经济发展的要求。

　　6.2　促进专利技术的有效实施

　　“创新――收益――创新”是经济学“投入――产出――投入”在创新领域的体现。以利润创造为核心的知识产权实施战略模式对于我国企业积极实施专利具有非常重要的借鉴价值。专利更为重要的价值在于企业积极实施专利以创造利润。然而，纵观目前各地区的专利政策，不难发现，主要是围绕着创新成果的知识产权转化方面，尤其是专利申请方面。企业过于重视专利的申请及专利数量，而忽视了专利的实施。

　　政府应该为专利技术转移提供优良的环境和条件支持。构建创新的金融支持机制，加强金融、税收政策对科技创新成果向产业转移的支持力度。完善风险投资制度，设立技术产业化专项基金，对与高校合作进行技术转化的企业实施税收优惠政策。加强专利技术转化为现实生产力，推动发明创造的应用。

　　6.3　构建完善的专利价值指标数据库

　　我国目前还处于专利申请量和授权量的统计阶段，这一局面不利于专利工作的有效开展。我们可以借鉴国外积累的经验，建立比较完善的专利价值指标数据库，这样可以对我国企业和地区的技术竞争力有更准确的评价，也可预测企业的发展和业绩；可以根据我国专利的引用情况来定量地研究我国企业自主创新的程度；可以研究不同行业、不同区域的技术创新对经济发展的贡献程度。这样有利于制定科学的专利战略，指导专利工作的有效开展，促进技术创新。只有这样，专利才能回归其本意，从而推动科学技术的进步和经济社会的全面发展。