集团企业内控与风险管理

核工业集团内部控制与全面风险管理培训框架

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为贯彻落实中国核工业集团公司近期有关实现集团跨越式发展的要求，深入研究并积极探讨解决核电产业集团化运作、专业化运营的有效途径，尤其是在此过程中产生的管控风险，我们组织了相应领域的专家进行了具有针对性的分析，提出了一个具有完整框架的培训方案：

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一、理论框架theoretical framework

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二、培训课程模块curriculum introduction

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（一）内部控制篇

■ 内部控制——企业良性经营的关键

１．COSO的内部控制整合框架包括哪些内容

２．企业内部控制的目标

３．企业建立与实施内部控制应当遵循的原则

４．实施有效内部控制的关键要素

５．企业内部控制的框架

■ 企业内部控制管理系统的核心制度（相关案例分析、互动研讨）

１．重大风险预警制度

２．内控报告制度

３．内控批准制度

４．内控责任制度

５．内控审计检查制度

６．内控考核评价制度

７．健全以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度

８．内控岗位授权制度

９．重要岗位权力制衡制度

■ 企业内部控制的内容以及实务操作（相关案例分析、互动研讨）

１．内部环境及其要素

２．风险评估及其步骤

３．控制活动及其措施

４．信息与沟通及其要求

５．内部监督及其程序

（二）全面风险管理篇

■ 企业风险管理，大风起于青萍之末（相关案例分析、互动研讨）

1．我们生活的世界越来越不确定

2．企业各类风险事件展示——前车之鉴、后事之师

3．我国企业全面风险管理的背景

4．风险管理背后的推动力

5．企业风险管理势在必行

6．标杆企业的风险管理实践

■ 企业全面风险管理——构筑企业安全的防火墙

1．企业风险和风险管理的基本理念

2．风险偏好和风险容忍度

3．企业风险文化

4．风险预警

5．风险指标

6．固有风险和剩余风险

7．企业全面风险管理人员的结构

8．企业风险沟通

9．企业全面风险管理的流程

10．企业全面风险管理的目标

■ 企业全面风险管理的核心问题（相关案例分析、互动研讨）

1．企业风险管理成熟的标志

2．企业风险管理要成为什么

3．企业风险管理的最终落脚点

4．企业风险管理的实质

5．企业风险管理始终关注的两个问题

6．企业风险管理是纲——全面的风险管理

■ 企业全面风险管理的实务操作（建立全面风险管理体系）（相关案例分析、互动研讨）

1．收集企业风险管理的初始信息（不同的企业有相应的初始信息）

（1）战略信息

（2）财务信息

（3）市场信息

（4）运营信息

（5）法律信息

2．设计企业全面风险管理的过程

（1）收集风险管理初始信息

（2）进行风险评估

（3）制定风险管理策略

（4）提出和实施风险管理解决方案

（5）风险管理的监督与改进

3．企业风险评估

（1）风险识别（根据不同企业和行业识别不同的风险）

——风险管理的方法

（2）风险分析

——风险管理的技术

（3）风险评价

——风险管理的工具

4．制定企业全面风险管理的策略

（1）风险回避

（2）风险减少

（3）风险转移

（4）风险接受

（5）风险对冲

5．实施企业全面风险管理的方案

（1）风险管理的内部控制方案

（2）风险管理的全面方案

6．企业剩余风险的管理

——剩余风险管理的最终目标

7．企业风险管理的监督与改进

（1）持续监督

（2）单独评价

（3）报告缺陷

（4）压力测试

（5）返回测试

（6）穿行测试

（7）风险控制

（8）自我评估

8．建立健全企业风险管理的组织体系

（1）规范的法人治理结构和议事规则

（2）组织机构设置与权责分配

9．完善企业全面风险管理的信息系统

（1）内部信息和外部信息

（2）信息的沟通与反馈

（3）风险管理信息系统的工作流程

（4）风险管理信息系统的价值

10．培育企业全面风险管理文化

（1）风险管理理念

（2）风险控制行为

（3）风险道德标准

（4）风险管理环境

■ 如何编写企业全面风险管理报告（相关案例分析、互动研讨）

1．第一思路：按照相关文件的框架

2．第二思路：

（1）企业对已经存在的风险早发现早治疗

（2）企业对可能发生的风险防患于未然

（3）制定企业风险管理的计划

3．第三思路：依据企业自身情况独创

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三、课程收益training income

====================================================================== ◆ 了解企业内部控制的基本理念

◆ 掌握企业内部控制管理系统的核心制度

◆ 学会具体的企业内部控制实务操作

◆ 能具体实施企业内部控制

◆ 了解企业当前风险管理的环境；

◆ 掌握企业全面风险管理的基本理念和核心问题；

◆ 熟悉企业全面风险管理的流程；

◆ 运用企业全面风险管理的方法、技术和工具；

◆ 理解企业风险评估的步骤；

◆ 制定并实施企业全面风险管理的策略和方案；

◆ 加强企业全面风险管理的监督与改进；

◆ 建立健全企业全面风险管理的组织体系；

◆ 完善企业全面风险管理的信息系统；

◆ 培育企业全面风险管理文化；

◆ 学会制作企业全面风险管理报告。

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四、讲师简介lecturer synopsis

===================================================================== 主讲专家：殷俊先生

■ 资历

☆ 中国管理科学研究院社会信用体系建设发展中心专家委员会副主任

☆ 国资委职业经理研究中心特聘专家

☆ 企业危机管理与风险管理网络商学院执行院长

☆ “职业经理（企业风险管理）资质评价与能力测评项目”教材主编

☆ 企业危机管理与风险管理培训网CEO www.wj-fx.com

☆ 清华大学能源规划与管理训练中心特聘专家

☆ 北大经济管理学院客座专家

☆ 上海复旦、上海交大MBA培训班讲师

☆ 浙江大学总裁班特聘教授

☆ 企业风险管理与危机管理培训论坛秘书长

☆ 企业危机管理与风险管理培训咨询公司总裁

☆ 资深危机管理专家

曾在多家公司任职理事长、首席顾问、总监，并入选首本《国际职业培训师大黄页》，有着多年的管理实践经验。长期的实践，铸就了自身在“企业危机管理（与金融危机相结合）、企业危机管理与风险管理（与金融危机相结合）、企业全面风险管理（与金融危机相结合）、公共危机管理、企业内部控制、突发事件的应急管理、冲突管理与有效沟通、冲突管理”等通用管理方面较强的培训功底，并形成了实战、互动、系统、有效的培训风格。能广泛地联

系企业的实际情况，根据企业存在的问题，为企业提供有针对性的咨询式培训，从而解决相应的问题。培训的内容富有理性，而培训的方式却充满激情！

在培训过程中，擅于引用经典的思想、丰富的案例、真实的数据、典型的事件；运用互动研讨的方式，并穿插角色扮演活动，在案例分析、互动研讨的同时，让大家深刻感悟，形成共鸣，达成共识，同时创造性地提出相应观点，将培训的效果发挥到极致！

■ 部分服务客户：

大连红沿河核电站、国家行政学院、中国管理科学学会、国资委研究中心、国资委职业经理研究中心、中国企业家协会、北京西城区国资委、上海长宁区国资委、上海市干部培训中心、昆山经贸委、常州工商联、浙江舟山贸促会、福建南平经贸委、宁夏中小企业研究中心、、甘肃百家大讲堂、中小企业竞争力工程、广东顺德勒流五金商会、宁波市成人集团学校、宁波市企业联合会、宁波市企业家协会、广东东莞市财政局、四川眉山市青神县组织部、南宁市地税局、浙江大学总裁班、北京大学经济学院、清华大学继续教育学院总裁班、上海交通大学总裁班和EMBA班、复旦大学网络教育学院、复旦大学总裁班和EMBA班、沈阳哈普瑞商学院、职业经理人资格认证上海培训中心、深圳国信证券、福建建行、上海奉贤农行、广州广晟资产经营公司、北京郊区电信实业、湖北联通、广西邮政局、北京三元集团、浙江严州府、辽宁合兴、中国药材集团、常州四药、法国赛诺菲－安万特制药、广东东通文具、浙江日月首饰、富士康电子工业发展昆山有限公司、北京松下、广东佛山平洲电子、广州联众、苏州信越聚合、温州正泰电器上海公司、温州创奇科技电子、上海锦虎电子、深圳大大电子、温州华龙汽车电子、奥克斯集团、河南新飞电器、北京康平空调新疆美克集团、四川列维士家具有限公司、广东永其祥织染、浙江红绿蓝纺织、浙江凯喜雅、温州娅米茄服饰、常州依丽雅斯、上海新长宁集团、杭州中豪控股、四川丰泰集团、四川大地房地产、深圳特发物业、深圳特发地产、厦门夏商集团、长春一汽、长安汽车集团、上海航天技术研究院、上海机场集团、东方航空、上海航空、南方航空、正大集团、华东计算技术研究所、上海建工集团、上海市安装工程有限公司、北京京港地铁、北京博维科技、香港富勤环保集团、天津光电、苏州三洋能源、华北电网、北京电力、保定电力局、河北电力、陕西电力、山西省电力、浙江余杭电力、浙江嘉兴电力、山东枣庄电力、北京密云供电局、四川广安爱众股份、神华浙江国华浙能发电有限公司、施耐德（陕西）宝光电气、浙江江山化工股份、浙江衢州巨化、西安北方庆华机电、宝钢集团、通化钢铁、中交第三航务工程局、中交一航局、中船重工第704研究所、厦门港务船务、海洲国际、沪东中华、中国石化国际事业有限公司、中国油田新疆石油管理局、中海油、华夏建龙矿业、山东新汶矿业、岛津国际贸易、中化国际

等。