业主的工程变更控制管理与案例分析

ＳｐｅｃｉａｌＳｅｃｔｉｏｎ

业主的王程变更控制管理与案僦分析

侯亚林

内容提要工程变更贯穿工程全过程，会影响工程的造价和工期，是工程管理中的一

个重点和难点，本文结合业主在行政基建项目中变更控制管理的实践，分析工程变更的因素并提出相应的对策，总结业主在工程项目中变更控制管理的一些成功经验，为业主单位科学管理工程变更提供一定的参考，从而保证项目的顺利实施。关键词

业主工程变更核电站

一、引言

由于建筑工程项目的单一性、复杂性和长期性的特点，其工程变更是不可避免的。如果业主对工程变更控制经验不足，管理不善，往往会导致工期延误、投资失控等情况的发生，因此业主必须重视工程变更的管理，确保项目的顺利实施。我国纪检部门已明文规定：工程变更将作为纪检部门对工程建设项目重点控制、检查的四个工作环节之一。国外一些发达国家，例如美国，对工程变更的控制也很重视，据美国有关部门统计，一般工程变更费占合同价格的ｌＯ一２５％，对工程投资

影响很大，政府会对投资项目提出严格要求并进行专门检查和评估。

作为中国的第一座引进国外技术并由国外公司承包建设的大型商业核电站，大亚湾核电站不仅引进了核电技术，也引进了先进的工程管理经验。目前在国家积极发展核电的能源政策下，大亚湾核电站应运成为了中国广东核电集团发展核电的人才和技术基地，近几年需新建大批的住宿、办公、培训、招待、运动场馆等行政基建项目。行政基建项目组借鉴电站建造时的工程管理经验，结合行政基建项目的特点，对工程变更管理做了及时的总结反

馈，完善了变更管理，取得了一定的成效。在工程管理的实践中总结的一些体会和经验相信对业界同仁会有些启发和帮助。

二、业主对工程变更的管理经验

（一）要结合公司和项目。分析引起工程变更的风险因素或原

因。

引起工程变更的常见因素（见图１），可以作为参考，另外要结合自己公司和项目实际，分析引起变更的因素，以便有的放矢，从源头上控制变更。以大亚湾核电站的行政基建项目为例，通过对２００６年引起各项目变更因素的分析，发现主要有四条：一是施工图设计质量差；二是用户需求变化，功能性变更；三是施工技术规范书不完善，施工范围不清或项目遗漏；四是客观的不可见因素。对引起变更最多的设计因素（约占总变更额的５０％），进一步分析，主要为各专业间接口（特别是安装和土建的接口的矛盾）和设计深度问题。

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针对引起变更的主要原因，要及时采取有效应对措施，完善变更控制管理。如针对施工图设计质量差，采取了一系列措施。首先，对设计任务委托书，进行分析评估，找出业主设计任务委托书中的不足，并借助工程咨询公司的力量，编制了《建设工程设计任务委托书标准模板》，规范了今后设计任务委托书的编写，也使质量有了保证。其次，在设计招标中，采用综合评标法，并增加技术标在综合评标中的比例，最高到４０％，使设计院加大技术力量投入。第三，在合同条款中明确规定，由于设计院的图纸缺陷，引起工程变更，造成业主损失，设计院要承担相应的经济责任。第四，加大图纸审查力度。除了业主以及施工和监理单位审查外，在施工发标前，还委托专业公司进行第三方图纸审查。第三方审查范围也从国家规定的强规的符合性审查扩大到图纸接口的审查。另外，把那些出图纸质量差的设计院从公司潜在承包商数据库中删除，今后不再允许其参加设计投标。

（二）工程变更控制要采用全过程管理。以预防为主。

工程变更发生在实施阶段，但一些工程变更，特别是重大变更往往潜伏在项目初始的筹划阶段。在该阶段用户需求调查、相互沟通以及项目筹划人员的预见能力，对项目的正确定位和预防重大变更的发生尤为重要。大亚湾核电基地行政基建项目前期的设计阶段中，有几个项目发生的重大变更都是由于用户需求和形势国际经济合作２００７年第７期

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方数据天津大学・国际工程管理论坛

图１变更因素表

政治ｌ政府机构办事效率

环境ｌ各种许可批准程序和速度

外经济Ｉ经济动荡部环境Ｉ通货膨胀

因素

法律Ｉ劳工法、安全法、建筑防火法

环境ｌ环境保护法、相关的规范和标准发生变化

变社会ｌ劳动国

更

环境Ｉ工程项目所在地周围公众的反对等

因

素

技术Ｉ新技术、新材料、新工艺环境Ｉ新结构的应用

自然ｌ地震、洪水等自然灾害

环境ｌ异常恶劣的气候条件、可持续发展的要求公司ｌ公司文化要求改变内因素ｌ公司发展战略的改变

部因项目Ｉ业主项目目标改变、功能要求改变素

本身Ｉ改变工作范围、提高质量标准

因素Ｉ图纸设计失误和疏忽、合同文件不完善

要时可请专业咨询公司协助进行前期筹划。项目初期完善、深入的工作，可以有效地预防重大变更的产生。

（三）项目管理中，要控制和减少的是不合理的工程变更。

目陷入被动。针对用户特点，我们工程变更可能会导致工程项目延期和投资失控，但业主人员也不要谈虎色变，一味避免或减少工程变更。实际上有些工程变更的实施可以提升项目的功能价值或减少业主损失，对工程建设或项目全周期费用控制有利。因此，要辨证地看待工程变更，充分利用变更，使业主利益最大化。如在大亚湾核电基地员工宿舍二期的建设中，有几栋楼的原始地坪较高，且为基岩，原设计中采用

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变化，导致原方案不再适用。用户一般不是专业的工程技术人员，在项目初期很难系统提出一份专业、完整的需求报告，而往往是工程建到一定阶段，用户看到实物后又会提出很多变更要求，使项把用户需求标准化，做成一个覆盖面很广的菜单式需求表，让用户填写，并签字确认。在设计阶段，应做出直观的效果图和模型，让用户在方案设计阶段提出意见。这就基本解决了用户在工程建造阶段提出变更要求的问题。另外，项目的筹划要建立在清楚用户需求的基础上，还要从专业角度了解更多信息，用发展的眼光明确项目定位，重大项目在必

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爆破施工降低地坪。在施工过程中，由于该现场与其他已投用的建筑物较近，且在人口较多的生活区，爆破施工时风险很大，进度缓慢。业主技术人员经研究将建筑物基础标高提高１米，也不影响建筑物的正常使用，经设计院同意，决定发出工程变更。该变更为业主节省施工费用约１３８万，缩短了工期，也大大减少了爆破

圈２

施工的风险。

Ｉ四）建立规范的变更控制流程。并正确处理变更控制与效率的关系。

做好工程变更管理，业主首先要建立变更控制的流程和分级授权审批制度。以大亚湾核电运营管理公司为例，在公司的《合同采购政策》中，规定了变更处理的原则，如“除非涉及重大

质量安全问题或可以为公司争取明显的效益，应尽可能减少设计和技术要求的变更。”而且一旦项目累计变更金额超过合同额的１５％，变更要由批准原合同的上一级授权人批准。对于行政基建项目，由于合同额相对较大，如果超过１５％，一般要公司董事会批准。在此政策下，项目部也制定了《行政基建项目工程变更管理》程序，对变更的定义、

大亚湾核电基地员工宿舍二期项目工程变更的处理流程

技术类变更

功能类变更

用户或立项部门提出书面申请

处理流程做了详细规定。一般来

讲，变更审批环节越多，越容易

控制变更的数量和变更的费用，而且各部门在审批中互相补充、制约，也能在一定程度预防个人主观因素甚至个人违规损害公司利益的情况发生。繁琐的变更审批流程，需要较长的流转时间，往往会影响变更的及时实施，甚至影响整个项目的工期。但过分简化变更控制流程，甚至先实施、再办变更手续的做法也是不可取的。建设单位要根据本

设计院据ｌＩ承包商提Ｊｌ监理公司ｌｌ业主技术部

出设计变Ｉ

更文件

ｌ出现场变ｌ

Ｉ更文件

ｊ

ｌ提出技术Ｉ

Ｊ变更文件Ｊ

ｌ门提出技术

Ｊ变更文件

Ｊ

用户或立项人所在部门经理批准

遗赞工程ｌ广——一

渗及结构安全的变更需报设计院审查或出设计变更文件

师对造价｝．—１监理公司

进行评估卜－叫！兰！竺

监理公司编制“工程变更通知书“

Ｔ项目组对变更割未通过

墨王翌群哩！的影响卜一堡！堡竺堡苎Ｉ

广———！——１未通过

专业工稃师．项目负责入，技术副经理审查“工程变更通知书”。单项变

更超过ＲＭＢ２０万韵或累计变更顿超过合同总价１５％的后续变更，当变更额与旨同总价之和不超过原立项金额时，需经采购小组讨论并通过

单项变更会铂超过５万美亍己或累计变更台衲超过原台同金额１５％的．抄送审计部

公司的整体管理的要求以及工程项目的特点，正确处理变更控制与工程效率的关系。

（五）变更控制要充分利用支持单位的力量。

对一般业主单位来讲，由于

财务缃会同造价咨询落实变更

常务副经理或项目经理批准。工程变更通知书”．当单项变更金额超过其授权或累计变更金额超过原合同总价的１５％时．需经上一缎授权人审批

费用估算。统计台同变更量

批准后的变更文件发监理单位和舍同组同时拷贝培项臼负责人和专业工程师

承包曲完成变更内容施工后填写“工

监理单位将工程变更通知书发给承色商

程变更验收单“，通知监理公司和专业工程舜、项目负责人对交更内容进行验收

工程建设是阶段性的，一般不会有太多的专业工程管理和技术人员及相关的经验，与专职从事工程施工的承包商单位相比处

承包商收到变更通知书后１４天内．编制变更报债送监理公罨

监理公司审臻工捍量。造价咨询公司审核报价（善ｊＥ造价咨询公耐。壶监理公司造价师审核报价＞，并在１４日内四复承包商

于劣势。因此建设单位可以和一些专业公司签订一些技术支持服务合同，充分利用外部单位的力量和成熟经验。如大亚湾核电基地的行政建设项目管理中，项目负责人由业主人员担当，负责

由监理公司祷经审核磊的报价书报专业工程师鞍项目受矗人迸行上程星礴试。然后送合同组迸行单价确认

台同组办理变更“签订工作单废更令推荐书”送常务副经理或项Ｉ｛经理批准

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天津大学・国际工程管理论坛

裹１工程变更统计袭

所造成的，单个变更的金额为４９．７万元。

引起变更的原因变更数量

变更金额（万元）

变更额占合同额比例（％）

大亚湾核电站作为中国上业主提出功能性变化１２．２２８．６．３．孵

世纪引进国外技术的最大的合设计缺陷

７５５．４Ｏ．９６资项目，工程的管理和公司的商业主技术文件缺陷３３６．３０．６３不可见因素

０．Ｏｌ务流程引进了香港和法国的模６８．３合计

式，一直发挥着良好的作用。文２８

．１２８．６

．２．３７

中所述的行政基建项目的变更项目的总体协调管理。在发标阶对于外部单位，在合同条件中也管理是在原来工程管理经验的段，请造价咨询单位编制工程量明确规定了奖惩细则，考核他们基础上，结合目前的实际情况，清单，请招标代理单位编制招标的工作效率和效能。这样充分调不断总结、完善而形成，在工程文件并进行技术评标。在项目实动了所有参与人员的责任心和实践中得到了验证。在近期完工施中，请专业公司进行第三方图主动性，构筑起控制变更的道道的三个项目中，工程变更累计金纸审查，请监理公司负责变更令屏障。

额与合同额的比例分别为１０％、的编写、完工工程量签认，请造三、案例分析

５．５％和负２．４％，并且全部在项价咨询单位对拟发出的工程变目的预算金额内。工程变更管理更进行估价并负责承包商变更、大亚湾核电基地员工宿舍贯穿于工程全过程，对工程影响报价审核。这样专业公司介入了二期工程主要包括９栋６层的重大。业主作为项目的投资方和工程管理的各个环节，有效地控宿舍楼及小区的道路、绿化和半受益方，要高度重视，勤于总结制了变更，弥补了业主技术和经地下停车场。项目的预算金额为反馈，充分利用外部经验和力验不足的缺点。

７０００万元人民币，各种合同（含量，结合公司和项目的特点，制（六）在变更管理中，要明确设计、监理、咨询、家具、施工等）定完善的工程变更管理制度，对各方责任，进行适当的考核和激的累计合同额为６５００万。在工工程进行科学管理，以保证项目励。

程变更的管理中，业主项目组严的顺利实施。

由于变更产生的原因很多，格按照规定的变更流程（见图（作者单位：大亚湾核电运营控制的环节也较多，再加上引进２），充分利用支持单位的技术力管理公司，天津大学管理系９６届外部支持力量参与的人员和单量和经验，对每个变更的必要毕业生）

位也多，如果不明确各方的责性、合理性进行把关，对变更方任，加强考核，变更控制的有效案和工程量及造价进行严格审参考文献

实施也很困难。在大亚湾核电基查，并充分汲取员工宿舍一期的李雏芳：工程变更确认与控制，地的行政基建项目变更管理中，经验，调动项目管理人员的积极＜建筑经济＞。２００７年第３期。

首先在建设单位内部，对每个变性，使工程变更得到了有效控孟宪海：国际工程变更因果分析更按引起的原因进行分类，用户制。

与管理，｛：施工技术：｝，２００７年第２

需求变化引起的变更责任方为以土建施工部分为例，其合期。

用户，技术变更责任方在土建同额为５７６０万，工期为１２个月。李桦：关于建设单位加强工程变处，先控制由各部门引起变更的工程变更统计如表ｌ。

更管理的思考，《中国电力教育》，２００６

累计金额占合同金额的比例，作其中最大的一个费用变更是年第４期。

为部门考核指标，然后再由部门由于设计院没有充分考虑大亚湾古莉：浅谈工程变更的事前控制，分解到员工量化绩效考核中，考沿海、雨量大、台风多的气候条《四川建材＞。２００６年第４期。

核直接和年度考绩及奖金挂钩。件，屋面和墙体防水设计不完善

国际经济合作２００７年第７期

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方数据

业主的工程变更控制管理与案例分析

作者：作者单位：刊名：英文刊名：年，卷(期)：

侯亚林

大亚湾核电运营管理公司

国际经济合作

INTERNATIONAL ECONOMIC COOPERATION2007(7)

参考文献(4条)

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