2014证券实习报告精选:证券实习报告总结
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有利于加强对金融专业知识的理解，完善自己的知识理论体系;深入实践，有利
于理论与实践相结合。通过实习活动，了解公司发展历程、企业文化的同时，更多地
知道
营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部服务特色;同时深入学
习我国证券市场行业的相关知识
,
并且与客户交流的过程里锻炼
自己沟通、交流、处
理问题等能力，锻炼分析实际问题的能力，培养认真、严谨的工作作风，为就业和将
来的工作提供一些宝贵的实践经验
。
[
实习时间
]
2011.3.7-2011.4.7
[
实习地点
]
中信建投南昌市井冈山营业部
[
实习岗位
]
柜台服务，以及客户服务部工作
[
实习单位介绍
]
中信建投证券有限责任公司成立于
2005
年
11
月
2
日，是中国证监会批准设
立的全国性大型综合证券公司。
中信建投证券总部设在北京，目前在全国设有
120
家营业部，分布在北京、
上海、天津、重庆等直辖市，以及华北、东北、华东、中南、西南、西北等地区
近
20
个省份
80
多个大中城市，拥有中信建投期货经纪有限公司与中信建投资本
管理有限公司
2
家全资子公司。
公司经营范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资
活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金
代销、为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设
立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。
根据中国证券业协会统计，中信建投证券自成立以来，各项主要业务排名持
续位居同业前列。尤其是
2009
年，公司股票及债券承销金额及主承销家数跃居同
业第
4
名，股票基金交易量和市场占比位居同业第
9
名，经纪业务收入位居同业
第
7
名，债券现券交易量与总交易量位居同业第
2
名，是一家资产优良、内控严
密、管理先进、效益良好的优质证券公司。
凭借突出的专业能力与良好的业绩表现，中信建投证券屡获殊荣。
2009
年，
公司获得上海证券交易所颁发的“优秀投资银行”奖，在《投资者报》
、
《经济观
察报》等新闻单位主办的“中国最佳投资银行十年英雄谱”评比中荣膺“中国最
佳新锐投行”称号，被中国证券业协会评为“最佳基金代销券商”
，公司自主研发
并具有知识产权的“经纪业务综合管理平台”获中国证监会、中国证券业协会、
中国期货业协会联合颁发的
“
2009
年证券期货业科学技术奖”
。
近年来，
公司研究
实习报告
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1
所曾荣获百度财经“亿万网民心目中的中国最佳证券研究机构”称号，期货公司
荣获重庆市政府颁发的“金融贡献奖”
。公司连续
4
年获得“中国外汇交易中心暨
全国银行间同业拆借中心优秀交易商”称号。
[
实习内容和过程
]
我进中投首先到的是
"
客户服务部
"
，负责管理我的是一位三十几岁的女经理，她
为人热情诚恳，特别的细心，从她身上我真正的感觉得到一个大姐姐的关怀和照顾。
她主要从事经济、客户咨询工作。因为我是新进来的，主要的是她为我介绍了整个服
务部门的主要的业务流程，详细地为我解答问题。和平时带我熟悉与教我要学习的工
作。
我就是以后被放到各个银行网点的与客户接触的柜台服务员，例如：客户需要在
柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料、密码重置、银证转帐
的开通或是取消等等。整个前台工作的过程里，我们大多部分时间是用在指导客户填
办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提
工作效率。同时
是跟着老员工习怎样跟客户交流，并及时了解客户所需求。所以在实习期间，我就主
要学习如何与客户沟通和网点远程开户的流程，如：安装摄相头，扫描仪;然后就是
具体的业务，有客户后要照相，扫描证件，填单子，存档，签字，证件粘贴，留存返
回营业部等等，整套业务要自己完成。一些琐碎的东西容易忘记，要的是熟练，要不
然出错了会很麻烦。
开户通常是证券公司最一般同时也是最基础的业务，因此我们对开户流程，都需
要进行详细了解和认真学习。下面就简单介绍个人开户流程：(
1
)、个人开户需提供
身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与委托人
同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件跟复印件;(
2
)、填开户资
料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;(
3
)、证券营业部为投资者开设资金
账户;(
4
)、办理开通证券营业部银证转账。机构开户
流程同个人差不多，只是要
提供的证件和添合同不
样。
另外，整个工作过程里，我们也提供简单咨询服务，和客户进行沟通。经过培训
和观察学习，
我们要根据自己的知识对客户
有关意见、
相
简单
问题进行处理。
但
更重要的是我们要多点发现存在的问题，要多学习证券知识。由于平时在校学习比较
少关注股市，也就是对证券市场了解并不是很多。所以实习期间，工作较少的时候，
我总要补充学习关于证券知识。
每一天的工作基本结束后，我们就开始
另
项重要的内容：整理客户资料。客户
资料包括开户申请书、
开户合同书、
银证对应申请书、
客户资料变更表，
及客户身份证、
银行卡、股东代码卡复印件等。所做相关工作大概包括这三个方面的内容：(
1
)、理
清相关的客户资料，
并及时核对下当天业务所产生的各项单据，
确保完整准确、
没有遗
2
漏。如果有什么缺失，
定要及时的给予纠正;(
2
)、把理清整理过的客户资料，按
顺序装入客户档案袋，然后储存档案柜子里;(
3
)、有时间我们要把当天产生的自然
人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录
，
然后统
发往总部。
整理客
户资料在实习中占
定分量的工作，
这是一个简单但相当烦琐的过程，
需要细心和耐
心;
客户资料档案的有序整理都是为了将来需要时能够方便迅速的查找，
所以工作人员
对我们进行认真的指导。
[
实习体会与小结
]
我作为一名在信息管理与信息系统专业毕业的实习生，进入公司当一名客服，我
觉得是可以的，但是现在我进的是证券公司，我对证券知识一点都不懂，自己感觉特
别困难。从一开始，我是带着学习的态度，和有点不能胜任的忧郁走进这份工作。到
为期一个月的实习结束了，我感到在这一个月的实习中学到了很多在课堂上根本就学
不到的知识
,
受益非浅。
在工作的过程中，我渐渐明白，其实证券公司的客户经理在对老客户时
,
没有什么
特别需要注意的
,
就是在需要通知一些情况时要急时通知他们。
当客户出现问题需要帮
助解决时做到耐心
,
如果解决不了时
,
先安抚一下
,
然后协助客户找相关部门的人员解
决就可以
,
一般这样句没有什么大的问题。经过这段时间的实习
,
我终于明白证券公司
的客户经理的工作重点却是发展新客户
,
这样就要求你必须掌握基本的股票知识
,
待人
接物的技巧和一些自我推销的知识等人际交往能力。
还有的是在实习的时间里，我像一个真正的员工一样拥有自己的工作卡，感觉自
己已经不是一个学生了，每天
7
点半起床，然后像个真正的上班族一样上班。实习过
程中遵守该公司的各项制度，虚心向有经验的同事学习，一个月的实习使我懂得了很
多以前不知道的东西。我认为实习最重要的作用就是让你认识自己，为下一步的决策
做一个依据，一个自己即将走向社会岗位的定位。
实习生活总的来说就是我急速学习的生活，做到了社会知识与课本理论结合，我
每一天都在对一个自己原本不熟悉的行业的学习，渐渐从不知到了解;随后使我对证
券行业有了更深的了解，通过了解也发现了证券行业存在一些问题：(
1
)、证券公司
现有经营模式过于单一，服务缺乏区域性，对客户和产品服务缺乏分层(
2
)、有的上
市公司披露信息不实和少数上市公司受大股东控制，严重损害其他投资者利益(
3
)
、
有的证券监管力度不够，要进一步加强证券法的宣传教育，提高各类主体对证券法的
认识;严格股票发行和上市制度，努力提高上市公司质量。
实习使我深深明白到掌握营销知识的重要性，和客户打交道是一件很辛苦的事，
根本不是读书时想象的那样简单。同样也使我深刻体会到，在学校学好专业知识固然
很重要，但更重要的是把学到的知识灵活运用到实践中去。实习是每一个大学毕业生
必须拥有的一段经历，他使我们在实践中了解社会，让我们学到了很多在课堂上根本
3
就学不到的知识
,
也打开了视野，长了见识，为我们以后进一步走向社会打下坚实的基
础，实习是我们把学到的理论知识应用在实践中的一次尝试。
同时这短短经历就仿佛一片美丽风景的缩影，精练，简洁，却也耐人回味。在此，
再次对实习单位所有共事过的同龄人，以及悉心指导我们的长辈们表示感谢，从你们
身上所窥见的敬业爱岗，认真工作勤奋钻研的精神是我得到的最大收获。
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