期货公司风险控制
期货公司风险控制
风险管控能力是期货公司的核心竞争力之一。我国期货市场正面临难得的发展机遇，期货公司要想紧紧抓住机遇，不出偏差，就必须做好风险管控。
风险是什么？
探讨风险管控的前提，是准确理解“风险是什么”。风险就是可能给期货公司带来经济和声誉损失的因素。经济损失，可以区分为直接损失与间接损失。直接损失是指现有利益的减少；间接损失是指可得利益的减少，即未来可能获得利益的减少。经济损失至少可以从以下三个方面加以理解：第一，只有投入，没有产出；第二，同样投入，产出过少；第三，同样产出，投入过多。声誉损失主要体现在监管和社会两个层面。监管层面，主要指监管部门对于期货公司采取了监管措施或作出负面评价；社会层面，主要指期货公司的形象受损和品牌价值下降。
风险在哪里？
全面风险。风险存在于期货公司业务开展和管理活动的各个方面，主要包括信息技术风险、合规风险、操作风险、市场风险、信用风险以及其他风险。信息技术风险是期货公司面临的最大风险，包括系统软硬件投资决策失误，网络通信、电力设备故障等等。合规风险主要体现在违反法律法规和监管部门的相关规定。操作风险主要指业务人员在业务操作过程中的错误、疏漏等。市场风险主要指市场行情、利率、汇率等变化造成的风险。信用风险，也称违约风险，主要是指客户或其他商业主体对公司的违约。
全员风险。风险无处不在，因而也就无人能免，身处期货行业自然要面对各式各样的风险。
全过程风险。风险存在于期货公司的整个经营过程，既包括业务开展过程，也包括经营管理过程。
怎样面对风险？
风险管理是期货公司面临的重大管理课题，任何公司都不可能不面对风险，但面对风险的态度却往往由于对风险认识的不同而存在很大差异。对于风险，期货公司在发展中存在两种极端态度：一种是没有风险意识，对任何业务不进行风险评估就径直去操作；另一种是面对风险畏缩不前或将风险无限放大化，对于创新业务不敢尝试。面对风险的态度应当是“可测、可控、可承受”。
风险可测，主要是指期货公司应当能够辨别经营管理活动中是否存在风险、存在哪种风险及其程度如何，也就是对风险进行定性和定量分析。第一，需要对风险进行定性分析，即要辨识出是否存在风险以及是哪种类型的风险；第二，需要对风险进行定量分析，即如果认定存在风险，就要进一步判断风险有多大。对
风险进行定性和定量分析是应对和化解风险的前提。
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风险可控，主要体现在明确风险的“警戒线”。在警戒线之内开展业务和进行管理，风险可以控制，而在警戒线之外行事则风险不可控。理想的风控状态是公司开展业务和进行管理的边界紧贴着“警戒线”，既不能越过界线，也不要距离界线太远。在不越线的前提下，距离“警戒线”越近，则风控能力越强，公司发展的空间也越大。
风险可承受，主要是指风险要与收益相平衡。对于存在风险的业务，如果认定风险大于收益，则不应当开展；如果认定风险小于收益，则可以尝试开展，但需要做好承担风险的准备。风险无法消灭，但可以防范、可以控制、可以化解。一个公司究竟能够承受多大程度的风险，需要根据公司自身的风险控制能力进行衡量。
如何管控风险？
事前防范风险，包括三个方面的内容：一是要明确规则，跟踪、解读不断变化的法律法规，了解监管的动向；二是要确立标准，将外部规则内化为公司内部规范，并不断加以完善；三是要不断宣讲，将外部规则和内部规范不断进行解读、宣讲，帮助有关人员深刻理解相关制度的背景、原则和要点，为有效执行打下坚实基础。
事中控制风险，至少包括三个方面的工作，即风险识别、风险衡量和风险控制。首先，需要识别业务流程中是否存在风险；其次，如果存在风险，需要对其进行定性和定量的分析；最后，在分析衡量的基础上采取措施，尽量避免和消除风险。是否能够做到及时有效的事中风险控制，是决定一家期货公司风险管控成
败的关键。
事后检查风险，是为了发现问题，纠正风险管控工作中的不到位之处。事后检查分为自我检查与外部检查，主要检查制度是否合理、执行是否到位以及整改是否落实等。