论案外人异议之诉
论案外人异议之诉
孙伟峰
( 南政 法大 学法学 院 , 西 重庆 40 3 ) 00 1
摘
要 :20 年 4月 1日 08 正式生效的《 民事诉讼 法( 修正案)对执行程序做 了一定的调整 , 》 并初
步确 立 了案外人 异议之 诉 , 予案外人 以诉 的 方式维护 实体权 i 的救 济 途径 , 赋 f . 1 平衡 了效 率化 的执行 与
执行 的 实体正 当性要 求之 间 的矛盾 冲 突。 文欲 借 助 于案 外人异 议之诉 的 法理基 础及 其性 质的 明晰 , 本
结合 现行 相 关法律规 定 , 重构案 外人 异议之 诉 , 而为 执行 实务提 供更 为 明确 的操 作指 导。 从
关键词:民事执行; 案外人异议之诉 ; 程序重构
中 图分类 号 :D 2 . 9 51 文献标 识码 :A 文章 编号 :10 —8 3 ( 0 2 0 —0 7 0 8 4 1 2 1 ) 1 0 6—0 3
执 行 中 必 然 牵 涉 到 执 行 的 效 率 化 价 值 与 执 行 的 正 当 性 要求之 间 的冲突 与价值 选择 问题 。 在理 论 界 , 民事 强 制 执 行 的 正 当 性 一 般 包 括 两 层
案 外 人 异议 之 诉 , 称 为第 三人 异 议 之 诉 , 指 又 是 在 执 行 程 序 开 始 后 , 行 程 序 尚 未 终 结 前 , #- 对 执 案 l 人
执行 标 的物 主 张 自己的权 利 , 阻止 或者 撤销 执 行机 为 构 对 该 执 行 标 的 物 的 执 行 而 提 起 的诉 。案 外 人 异 议 之 诉 是 执 行 实 务 中利 用 最 为 广 泛 的 执 行 救 济 制 度 。但 囿
含 义 : 一 层 含 义 是 执 行 债 权 人 ( 申请 执 行 人 ) 债 第 即 对 务 人 ( 被 执 行 人 ) 在 实 体 法 上 的 权 利 , 该 权 利 确 即 存 而
定 无 疑 , 执 行 实 体 上 的 正 当性 ; 二 层 含 义 是 实 现 即 第 这 一权利 的程序 的合 法 性 , 执 行程 序 的 合法 性 。其 即
于 我 国 相 关 法 律 规 定 的 不 完 善 , 统 的 规 定 在 遭 遇 多 笼 变 的现 实 时 , 外 人异 议之 诉 的实 际 操作 变得 相 当模 案 糊 , 所 适 从 。那 么 , 何 完 善 执 行 异 议 之 诉 的程 序 架 无 如
构 , 而 真 正 发 挥 其 功 能 , 为 当前 的一 项 重 要 课 题 。 从 成
一
中 , 外 人 异 议 之 诉 所 反 映 的 是 执 行 的 效 率 化 价 值 与 案
执 行 实 体 上 的 正 当性 要 求 之 间 的 平 衡 关 系 , 行 程 序 执 的合 法 性则 不 属 于 案外 人 异 议 之诉 所 要解 决 的 问题 范 畴 , 处 不 再 赘 述 。案 #- 异 议 之 诉 所 强 调 的 “ 体 此 t 人 实 法 上 执 行 的 正 当 性 ” 在 日本 学 者 竹 下 守 夫 看 来 , 要 , 其
、
案外人 异 议之诉 的法理 基础 及
功 能价 值
( ) 外 人 异 议 之 诉 的 法 理 基 础 一 案
件 主 要 包 括 以 下 四 个 方 面 :. 在 实 体 上 的 权 利 ; . 1存 2存 在 实 时 请 求 的 可 能 性 ; . 行 当 事 人 适 格 ; . 行 标 的 3执 4执
物 属 于 责 任 范 围 内 的 财 产 。基 于 正 当性 的 程 序 保 障 与 效 率化 的执 行之 间产 生 的价 值 取 向 冲突 , 外 人 异议 案 之 诉 是 为 了弥 补 单 独追 求 效 率 化 的 执 行所 产 生 的缺 陷 而 出现 的 。申 言 之 , 家 权 力 介 入 的 民事 强 制 执 行 , 国 在 实 现 执 行 债 权 的 同 时 , 不 能 以 损 害 案 外 人 合 法 的 也
实 体权利 为代 价 。 ( ) 外人 异 议 之 诉 的 功 能 价 值 二 案
公 平 与 效 率 是 司 法 过 程 中 的 两 大 基 本 价 值 。在 民 事 诉 讼 过 程 中 , 平 是 首 要 的 价 值 目标 , 判 必 须 在 公 裁 保 证公 正 的前 提下 追 求效 率 。但 是到 了执行 阶段 , 效 率 价值 较之 公 平价 值更 为突 出 , 行 机构 必须 尽 快地 执
实 现 执 行 根 据 上 载 明 的 实 体 权 利 义 务 。对 于 获 得 执 行 根 据 的 申请 人 而 言 , 过 国 家 权 力 迅 速 、 济 、 便 地 通 经 简 实 现 执 行 根 据 的 内 容 , 是 其 将 纠 纷 诉 诸 法 院 解 决 的 才 最 终 目的 。那 么 这 种 追 求 迅 速 性 、 济 性 的 要 求 , 有 经 极 可 能 导 致 执 行 违 反 正 当 性 的 要 求 。 换 言 之 , 事 强 制 民
案 外 人 异 议 之 诉 的 功 能 价 值 主 要 在 于 它 确 立 了
( 收稿 日期 ]2 一 10 01 1- 2 I [ 作者简介 ]孙伟峰 ( 9 5 ) 男, 1 8 一 , 西南政法大学法学院 2 0 0 9级诉讼法专业在读硕 士研究生。
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7 ・ 6
《 中共太原 市委党校 学报》O 2 2 1 年第 1 期
一
种 让案 外人 能 够 以诉 的 形式 , 法 院提起 的要求 法 向
人 以及 当 事 人 可 以对 此 按 照 审 判 监 督 程 序 办 理 。即 就 该 条 的正常 理解 来 说 , 国的案 外 人异 议 之诉 中也包 我 括 了 案 外 人 依 据 该 条 提 起 审 判 监 督 程 序 的诉 讼 。
( ) 国现 行 相 关 法律 规 定 存 在 的 问 题 二 我
院作 出不 得 强 制 执 行 或撤 销 执 行 程 序 判 决 的救 济制 度 。 这 一 制 度 的 确 立 , 仅 可 以作 为 一 种 程 序 保 障 方 不 式 , 除 因 追 求 迅 速 性 、 济 性 、 率 化 的 执 行 所 生 的 消 经 效
瑕 疵 , 在 于 它 能 够 以诉 讼 程 序 的 方 式 实 现 对 案 外 人 还 合 法 权益 的救 济 , 以阻 止或 撤销 执 行 机构 对 执行 标 其
1前 置 程
序 的 设 置 问 题 。 有 学 者 认 为 该 前 置 程 序 . 的 设 置 , 够 防 止 问 题 复 杂 化 , 以避 免 影 响 执 行 效 能 可
的 执 行 为 目的 , 传 统 的 诉 讼 类 型 讨 论 中所 未 涉 及 的 是 特 别 之处 , 案 外人 异 议 之诉 有 阻止 或 撤销 执 行 机构 即
率 和债 务人 拖延 履 行 义务 。如此 一 来 , 外 人 异 议作 案 为程 序性 事 项 的救 济途 径 , 和 案外 人 异议 之 诉 的实 就 体性 事项 之 救 济手 段 混 为一谈 , 不 区分 程序 与 实体 是 救济 手段 的传 统观 念 的体现 。
2案 外 人 提 起 再 审 的 困 惑 。 案 外 人 异 议 之 诉 与 审 . 判 监 督 程 序 的 衔 接 , 我 国立 法 者 力 图 想 通 过 这 样 一 是
对 执行 标 的 的执行 的功 能价 值 。
二 、 91 异 议 之 诉 与 我 国 的 相 关 法 律 规 定 案 - 人
( ) 国现 行 法律 制 度 有 关 案 外 人 异 议 之 诉 的基 一 我
本 内容
种 程 序 设 置 “ 箭 双 雕 ”, 既 解 决 案 外 人 对 于 执 行 标 一 即 的 的实 体争 议 , 解决 原 执行 根 据 中 的错误 。但 在实 又
我 国 新 修 改 的 《民 事 诉 讼 法 》 2 4条 规 定 : 执 第 0 “ 行 过 程 中 , 外 人 对 执 行 标 的 提 出 书 面 异 议 的 , 民 案 人
法 院 应 当 自收 到 书 面 异 议 之 日起 十 五 日 内 审 查 , 由 理 成立 的 , 定 中止对 该标 的 的执行 ; 由不 成立 的 , 裁 理 裁 定 驳 回。案 外人 、 事 人 对裁 定 不服 , 为 原判 决 、 当 认 裁 定 错 误 的 , 照 审判 监督 程 序 办理 ; 原 判 决 、 定无 依 与 裁 关 的 , 以 自裁 定 送 达 之 日起 十 五 日内 向 人 民 法 院 提 可
际执 行运 作 过程 中 , 样 一并 解 决 的思 路反 而 拖 延 了 这
执 行 的 效率 和效 益 , 仅 没 能 很 好 地 解 决 问 题 , 倒 不 反 带 来 了更 加 难 以解 释 的 两 大 问 题 : .案 外 人 以 何 种 身 1 份 如何 提起 。 在我 国现有 法 律框 架 下 , 外 人 并 未被 案 赋 予 申请 再 审 的 法 律 地 位 , 且 案 外 人 的 角 色 在 我 国 而
诉 讼 程序 中 , 未 有 明确 的定 位 。正是 由于这 样 一种 并 杂糅 的做法 ,导致 实 务 中遇 到案 外 人 提起 再 审 时 , 法 院 对 于 如 何 列 明案 外 人 诉 讼 地 位 遭 遇 尴 尬 局 面 。这 样
一
起 诉讼 ” 。之 后 , 高 人 民法 院 出 台 了 《 于 适 用 <中华 最 关 人 民 共 和 国 民 事 诉 讼 法 >执 行 程 序 若 干 问 题 的 解 释 ( 称 《 释 》 , 案 外 人 异 议 之 诉 的 提 起 、 理 、 事 下 解 )对 受 当 人 地 位等 问题 作
了进一 步规 定 。 1赋 予 案 外 人 以 诉 的 方 式 实 现 对 自 己实 体 权 利 的 .
救 济 。从 上 述 法 律 规 定 看 出 , 国 区 分 了 程 序 上 的 执 我
来 , 务 中也 就 出现 了适 用法 律 无法 统一 甚 至 矛盾 实
的各 种 做法 。无疑 , 在 一定 程 度 上损 害 了 司法 公信 这 力 ; . 外 人 的上 诉 利 益 的 保 障 问 题 。 我 国《 事 诉 讼 2案 民
法》 中对 于 审 判 监 督 程 序 的 设 置 有 当 事 人 申请 再 审 、
法 院提 审 等 做 法 。 当 案 外 人 进 入 审 判 监 督 程 序 , 遇
到 法 院 提 审 一 并 处 理 实 体 争 议 时 , 上 诉 利 益 就 非 常 其
行 救 济 与实 体 上 的执行 救 济 方法 , 对案 外 人 的实 体 并 权 利 之 维 护 赋 予 了 以诉 的方 式 进 行 救 济 之 手 段 。正 因 为执 行行 为涉 及 了案外 人 的实体 权 利 , 据 民事 诉讼 根 的 基 本 原 理 , 一 争 议 应 当 通 过 诉 讼 ( 决 ) 序 加 以 这 判 程
解 决 , 不 能 由法 院 通 过 非 诉 的 方 式 进 行 处 理 。 而 2设 置 了案 外 人 异 议 之 诉 前 置 程 序 。从 修 改 后 的 .
可 能 遭 受 来 自法 律 规 定 不 当 导 致 的 光 明 正 大 的 侵 害 。 因此 , 寻 求 高效 、 速解 决 实体 争 议 的方 式 , 须按 欲 迅 必
照 既 定 的诉 讼 程 序 来 进 行 ,而 不 是 任 意 杂 糅 就 可 以 实
现 的。
第 2 4条 可 以 看 出 , 外 人 异 议 是 提 起 案 外 人 异 议 之 0 案
诉 的 前 置 程 序 。这 一 前 置 程 序 与 其 说 是 为 了 防止 案 外 人 滥 诉 、 证 效 率 化 执 行 的必 要 程 序 , 如说 是 立 法 保 不
三 、 外 人 异 议 之 诉 的 程 序 重 构 案 由 于 我 国 现 有 法 律 框 架 下 的 案 外 人 异 议 之 诉 仍
未 得 到 明 确 的定 位 , 致 理论 难 以周 延 、 践 无 所适 导 实 从 。对 此 , 文 欲 以 诉 讼 救 济 性 质 说 为 线 索 , 新 建 构 本 重
者 混 淆 了程 序 性 执 行 救 济 与 实 体 性 执 行 救 济 的 集 中
体 现 。 案 外 人 异 议 是 以程 序 事 项 为 基 础 的 , 外 人 异 案
议之 诉 则是 牵 涉 实体 事项 事 实 的 , 者应 是 不 同 的救 两
济 手 段 。因 此 , 格 意 义 上 来 说 , 外 人 异 议 与 案 外 人 严 案 异 议 之 诉 是 没 有 必 然 联 系 的 两 种 救 济 途 径 。立 法 上 这
案 外 人 异 议 之 诉 的 程 序 。 首 先 必 须 要 提 出 的 是 , 国 我
设 置 的 前 置 程 序 由 于 混 淆 了 案 外 人 异 议 与 案 外 人 异 议 之 诉 的 区 别 , 此 必 须 予 以废 除 。此 外 , 现 有 法 律 因 在 框 架 下 , 论 是
理 论 上 还 是 实 务 中 , 判 监 督 程 序 的 衔 无 审
种 笼 统 的 规 定 也 折 射 出 我 国 不 区 分 执 行 救 济 方 法 中
实 体 与 程 序 之 差 异 的传 统 观 念 。
3与 审 判 监 督 程 序 衔 接 。 修 改 后 的 第 2 4条 中 规 . 0 定 了“ 外 人 、 事 人 对裁 定 不 服 , 为 原判 决 、 定 案 当 认 裁
接 都 存 在 令 案 外 人 无 法 定 位 的情 况 ,因 此 审 判 监 督 程
序 与 案 外 人 异 议 之 诉 也 应 该 有 泾 渭 分 明 的 界 限 ,不 能
杂 糅 在 一 起 。 所 以 ,针 对 案 外 人 异 议 之 诉 的 诸 多 特 殊
性 , 面 将 详 细 列 出 案 外 人 异 议 之 诉 的程 序 进 程 。 下
( ) 的提 起 一 诉
・
错 误 的 , 照 审 判 监 督 程 序 办 理 ” 救 济 方 式 。按 照 这 依 的
一
规 定 可 以看 出 , 执 行 根 据 有 错 误 的 情 况 下 , 外 在 案
7 ・ 7
《 中共太原市委党校 学报》02 2 l 年第 1 期
1当事 人 。 案 外 人 异 议 之 诉 的 原 告 应 是 执 行 根 据 . 效 力所 不 及之 人或 执 行 当事人 之 外 的其他 人 , 括权 包 利 的 所 有 人 以 及  ̄- 执 行 财 产 有 足 以 排 除 强 制 执 行 -该 , j 前 置程 序带来 的常有 做 法 。既然 前 置程 序 已废 除 , 那 么 也 就 不 存 在 “ 5 日内 ” 起 案 外 人 异 议 之 诉 的 疑 虑 。 1 提 ( ) 理 裁 判 二 审 1 用 的 程 序 。案 外 人 异 议 之 诉 应 当采 取 普 通 程 . 适 序 审 理 为 宜 。因 为 该 诉 不 仅 涉 及 x- 行 标 的物 的权 利 l ,  ̄ 或 者 法 律 关 系 的 争 议 , 且 还 牵 涉 已 经 进 行 的 执 行 程 而 序 。鉴 于此 , 外人 异议 之诉 应 为普 通 程序 审 理 的适 案 用 范畴 , 宜采 用简 易程序 审理 。 不 2审 判 组 织 。 对 于 案 外 人 异 议 之 诉 的 审 判 组 织 应 . 遵 循 我 国 法 律 有 关 合 议庭 组 成 成 员 的 回避 规 定 。因 为 根 据 我 国法 律 规 定 , 执 行 根 据 作 出 法 院 通 常 也 是 执 原
行 法 院 , 以合议 庭 成 员 也 必 须适 用 回避 规 定 , 此 所 以
权 利 的 人 。被 告 一 般 仅 为 申 请 执 行 人 。此 外 , 据 《 根 解 释》 2 第 1条 的 规 定 : 案 外 人 依 照 《民 事 诉 讼 法 》 二 “ 第 百 零 四 条 规 定 提 起 诉 讼 ,对 执 行 标 的 主 张 实 体 权 利 ,
并 请 求 对 执 行 标 的 停 止 执 行 的 , 当 以 申 请 执 行 人 为 应 被 告 ; 执 行 人反 对 案外 人对 执 行标 的所 主 张 的实体 被 权 利 的 , 当 以 申 请 执 行 人 和 被 执 行 人 为 共 同 被 告 ” 应 。 可
以看 , 执 行 人 也 有 可 能 被 列 为 共 同被 告 方 , 与 被 参 诉 讼 。 只 是 案 外 人 对 于 被 执 行 人 提 起 的诉 讼 与 案 外 人 异 议 之 诉 应 该 为不 同 的 两 个 诉 。这 点 是 必 须 明 晰 的 。 2诉 之 理 由 。 于 案 外 人 来 说 , 讼 的 最 终 目 的 在 . 对 诉 于 排 除 原 执 行 根 据 的 强 制 执 行 力 。 因 此 , 之 理 由 具 诉 体 可 以包 括 以 下 事 项 : 1 执 行 机 构 误 将 案 外 人 的 财 () 产 当 作 被 执 行 人 的 财 产 而 采 取 执 行 措 施 , 致 案 外 人 导 的 实 体 权 利 遭 受 侵 害 , 外 人 能 够 据 此 起 诉 。( ) 申 案 2在 请 执 行 人 取 得 执 行 根 据 I-其 权 利 外 观 发 生 了 实 质 变  ̄, - , j 化 , 动 产 已 经 交 付 、 动 产 已 登 记 , 么 满 足 法 律 规 如 不 那 定 要 件 取 得 真 正 权 利 的 案 外 人 能 够 据 此 提 出 排 除 强
保 障 程 序 的正 当性 。 3裁 判 方 式 。 案 外 人 异 议 之 诉 是 牵 涉 实 体 事 项 的 . 诉 讼 , 具 有 排 除 强 制 执 行 力 的 特 殊 目 的 。 因  ̄ x 于 还 t , L/ 案 外 人 执行 异 议 之诉 应 当就 案 外 人 是 否就 该执 行 标 的 物 享 有 排 除 强 制 执 行 的 权 利 展 开 , 非 为 原 、 告 而 被 对 该 标 的物 的 实 体 地 位 作 判 断 。 此 外 , 于 案 外 人 对 胜 诉 的裁判必 须用判 决 作 出 , 非 裁定 。 而 总 之 , 立 案 外 人 异 议 之 诉 的 最 大 价 值 功 能 在 于 确 它 一 定 程 度 上 反 映 了 我 国 意 识 到 实 体 性 执 行 救 济 手 段 与 程 序 性 救 济 -- 的 差 异 性 , 并 试 图 进 行 探 索 区 T段 - 分 。当然 就 目前 而 言 , 种 探 索 并 不 彻 底 。多 种 程 序 的 这 杂 糅 带 来 的 问 题 颇 多 。但 是 , 第 一 步 后 , 外 人 异 走 案 议 之 诉 的 价 值 功 能 在 现 实 运 作 中更 为 突 显 、 加 明 晰 更 化 , 对 于 我 国 建 立 真 正 意 义 上 的 案 外 人 异 议 之 诉 是 这 非常 重要 的 。所 以 , 确 理解 案外 人 异 议之 诉 的价值 正 功 能 ,x- 明 晰 执 行 瑕 疵 或 执 行 不 当 与 执 行 程 序 违 l , 于 法 、 实 体 性 救 济 途 径 与程 序 性 救 济 途 径 等 之 间 的 差 异 , 有深远 意 义 。 具
参 考文献 :
制执 行 的异议 之 诉 。 ( ) 3 申请 执 行 人 原 本 享 有 申请 强
制 执 行 的 权 利 , 在 执 行 过 程 中 实 体 法 律 关 系 已发 生 但
变化 , 案外 人取 得 对执 行标 的物 的全部 或 部分 实 体 如 权 利 。此 时 , 外 人 也 可 提 起 异 议 之 诉 , 求 重 新
调 整 案 要 权利 义 务关 系 , 以排 除 强 制 执 行 。 3管 辖 法 院 。 为 了 更 为 便 捷 地 调 查 审 理 相 关 的 实 . 体 事 项 ,案 外 人 异 议 之 诉 的 管 辖 法 院 宜 为 执 行 法 院 , 即 采 取 具 体 强 制 执 行 措 施 的 法 院 。如 今 我 国 " 是 采 用 d z 这 种 做法 , 不 仅 是参 照 大 陆 法 系 国家 的做 法 , 是 这 也 遵 循 案 外 人 异 议 之 诉 的 目的 所 作 出 的 选 择 。因 为案 外
人 异 议之诉 是通 过诉 讼 程 序排 除执 行 的 , 且 尽快 解 而
决 实 体 争 议 , 够 最 大 程 度 地 实 现 效 率 化 的 执 行 。 因 能 此 , 行 法 院不 失 为 一 个 合 适 的 选 择 。此 外 , 于 委 托 执 对 执 行 的 情 形 而 言 , 行 法 院 应 为 受 委 托 的 法 院 , 么 执 那 案 外 人 异 议 之 诉 的 管 辖 法 院 应 为 受 委 托 法 院 , 非 委 而
托 法院 。
[ ]日] 村 和德 . 1[ 松 民事 执 行 救 济 制 度 论 [ ] 文 M . 成
堂 . 9 8: . 1 9 2
[ 2Ⅱ 日] 下 守 夫 . 事 执 行 中 的 实 体 法 和 程 序 法 竹 民 [ ] 斐 阁 , 9 0: 7 M . 有 19 4 .
4提 时 间 。案 外 人 异 议 之 诉 的 提 出 时 间 是 在 执 . 行 程 序 开 始 后 , 行 程 序 尚未 终 结 前 。 因 为 执 行 程 序 执 尚未 开 始 , 就 不 存 在执 行 程 序 , 么 案 外 人 也就 无 也 那 所 谓排 除强 制执 行 。而执 行程 序 终结 后 , 外 人再 提 案 起 异 议 之诉 , 无 实 际利 益 , 能对 申请 执 行人 提 起 已 只
[ 杨 与龄 . 制 执 行 法 论 [ 一匕 : 3] 强 M] 京 中 政 法 大
学 出 版 社 ,0 2 2 1 2 0 :0 .
[ 张 卫 平 . 外 人 异 议 之 诉 [ ]法 学 研 究 , 0 9 4] 案 J. 20
( ) 3 1 :.
( 编 : 国梁 ) 责 赵
损 害 赔 偿 之 诉 。对 于 我 国《 释 》 规 定 的 “ 5 日” 是 解 所 1 ,
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78 ・