水利施工单位合同管理中的风险分析与防范

水利施工单位合同管理中的风险分析与防范

摘要：在企业和项目经营管理活动中,合同管理是一项十分重要的工作。合同管理贯穿于项目实施的全过程，它同时也是企业管理的重要组成部分。合同管理的好坏直接关系到一个项目的成败，也直接关系到一个企业的未来。如何加强企业施工合同管理，防范和规避合同风险，已成为每个施工企业的当务之急。

关键词：风险 风险识别风险防范

1前言

随着科技创新的迅速发展,新材料、新工艺、新技术不断地被应用到水利工程领域，使得现代水利工程的规模越来越大，功能也越来越多，参加建设的单位及专业也越来越多，而且工期要求越来越短。还有不可摆脱的自然环境，现场条件及社会因素的影响，因此几乎没有不存在风险因素的工程。由于工程项目建设关系的多元性、复杂性、多变性、履约周期长等特征及金额大、市场竞争激烈等构成了项目承包合同的风险性。因此，慎重分析研究各种风险因素，在签订合同中尽量避免承担风险的条款，在履行合同中采取有效措施，防范风险发生是十分重要的。

2工程合同管理中的风险识别与分析

水利工程承包合同的风险主要可分为两大类。一是合同本身所带来的风险。现在水利建筑市场”僧多粥少”，竞争激烈，业主常常用苛刻的合同条款把风险转移给承包商，造成风险承担上的不均衡。二是合同条款中存有“陷阱”，执行合同时，业主可以据此提出反索赔。两类风险常见形式如下：

2.1采用固定价格合同带来的风险

采用固定价格合同，双方在专用条款内约定合同价款包含的风险范围和风险费用的计算方法，在约定风险范围内合同价款不再调整。这种合同形式，施工企业所承担的风险最大。合同的执行中，承包商的索赔机会较少，承包商要承担很大的风险。

2.2工程款支付条款中的风险

工程款的支付按时间划分大致可分为四个阶段，即预付款、工程进度款、最终付款和退还保留金。许多工程合同对这部分条款不甚明确，尤其是对工程款支付违约索赔条款约定不完整、不严密，给施工单位造成经济纠纷和经济损失。

2.3合同文件前后不一致所带来的风险

关于工程洽商、变更等方面的书面协议和文件在合同文件中具有最高效力，且签署在后的协议和文件高于签署在先的。如果工程管理人员在整个合同执行过程中 ，签署文件时出现了与早期文件不一致而且不利于自己这一方的内容，就会带来额外的损失。

2.4工程变更风险

由于工程项目的复杂性，合同执行过程中经常涉及工程变更问题，如果承包商在施工中提出了关于涉及变更、材料设备换用等的合理化建议，经业主和工程师同意，可以变更。但如未经工程师同意，擅自变更，即使是合理的，承包商也要对此赔偿损失，并且不顺延工期。在变更程序上的疏忽容易导致业主的反索赔。

3工程合同管理中的风险防范

在合同管理中进行风险分析的目的是研究如何降低风险程度或规避风险，减少风险损失。在预测到主要风险因素后，应根据不同风险因素提出相应的风险规避和防范对策。

3.1做好调研工作，完善专用条款

水利施工企业在投标之前就该工程项目所存在的风险因素进行调研并分类。在合同谈判时，用专用条款来明确风险范围。范围越明确越详尽，施工企业在合同执行过程中所承担的意外风险就越小。例如：在某水利工程中，招标文件约定材料价格波动由承包商承担。施工单位在进行市场调查分析后，要求在专用条款中明确“由于政策性调整造成的材料价格波动应对承包商进行补偿”。这样，施工单位事前的调研工作，使其避免了增加成本的损失。

3.2避免合同中的矛盾或二义性解释

由于工程合同条款多，其中的矛盾和二义性常常是难免的。尤其是在国际工程中，由于不同语言的翻译和不同国家的工程惯例，常常会对同一条款产生不同的理解。按照一般原则，承包商对合同的理解负责，即由于自己理解错误造成报价、施工方案错误，由承包商负责。因此，承包商应对合同中意义不清、标准不明确或前后矛盾之处向业主提出征询意见。如业主未积极答复，承包商可按对其有利的解释理解合同。

3.3采用合同担保避免欠款风险

在目前竞争激烈的建筑市场，有时业主要求承包商垫资建设或不支付预付款或采取其他变相垫资的形式。这样就加大了施工企业的风险。为确保所垫资金能够收回，承包商应采取积极措施要求业主提供担保。担保应采用书面形式，在合同中设立保证条款或抵押条款，明确担保期限、范围等，设立抵押的还应办

理抵押登记。要求业主提供的保证担保主要是支付保证。支付保证是指业主通过保证人为其提供担保，保证工程款如期支付给承包商，如业主未按合同支付工程款，保证人应向承包商履行支付责任。因此，承包商在签订合同之前应就担保人的资格和信誉认真进行调查。实行合同担保可有效防止欠款现象的发生。

3.4实行全过程、全方位的合同管理

实施规范化、制度化、标准化的合同管理必须以合同为主线、以合同为核心实施工程项目管理。施工企业应制定一整套合同管理的有关工作制度和规定，对合同管理的组织、合同管理的程序以及合同的起草、谈判、审查、签订、履行、检查、清理等每一个工作环节均做出明确规定。在施工合同签订前承包商应对合同文件是否齐全；内容是否完整；定义是否清楚、准确；合同内容是否公平、合理；风险是否合理分担等进行全面审查。检查合同结构和内容的完整性，用标准的合同文本和结构对照该合同文本，即可发现它缺少或遗漏哪些必需的条款。分析评价每一合同条款执行的法律后果，其中隐含哪些风险，为投标报价的判定提供资料，为合同谈判和签订提供决策依据。通过审查发现和修订合同内容含糊、概念不清或自己未能完全理解的条款；合同之间矛盾或不一致的条款；隐含较大风险的条款；过于苛刻、单方面约束性的条款等。使其分析可能存在的不确定事件和风险，有针对性的采取保护措施。全体项目管理人员和施工组织人员都应对合同有一个全面、完整的认识和理解。在合同执行过程中，严格按照合同施工，定期检查合同执行的情况。避免和合同条款相违背的行为也是承包商降低合同风险的一种措施。

3.5加强索赔管理

在充满风险的水利建筑市场中，索赔是施工企业保护自身利益的一种方式。索赔不仅仅是要求赔偿，它是一种正当的权利要求，它是业主、监理工程师和承包方之间一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。我国水利施工企业要想在竞争激烈的水利建筑市场中分一杯羹，就必须改变“不懂索赔、不敢索赔、不会索赔”的现状。因此，在工程项目管理人员的头脑中树立索赔意识非常重要。在索赔管理中，管理人员应注意以下几个方面：

（1）索赔的及时性

水利工程施工合同中对索赔的时间都有时效期限，如承包人应在索赔时间发生后的28天内，将索赔意向书提交业主和监理人，并在意向书发出后的28天内，向监理人提交索赔申请报告。如逾期不报，业主有权拒绝索赔要求。

（2）索赔资料的完整性

只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。经济损失指因对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、材料费、机械使用费、管理费等额外开支；权利损害是指虽然没有经济上的损失，但造成了一方权利上的损害，

如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响，承包商有权要求延长工期等。因此，发生了实际的经济损失或权利损害，应是一方提出索赔的一个基本前提条件。所以，承包商提出的索赔申请应有确凿的索赔证据。在工程管理中，管理人员应注意所有原始资料的保管、分类、汇总，以便在索赔事件发生时能提供齐备的资料证明。否则，会因索赔证据不足而失败。

（3）索赔的技巧性

在工程承包活动中，承包商常常处于不利的地位，这是由激烈的市场竞争造成的。在解决索赔问题时，由于双方利益和期望的差异性，在谈判过程中常常会出现大的争执。如果承包商态度强硬地坚持自己的观点，结果会造成双方关系紧张，失去长期合作的机会。因此，在索赔谈判中，承包商应避免和业主发生冲突，要善于整合双方的差异。此外，让步是解决争议的技巧。在具体操作中，承包商应提出较高的索赔期望，经双方谈判,在业主感兴趣或利益所在之处做出让步,同时争取业主做出相应的让步,从而实现索赔目标。

结束语：

总之，水利施工单位在合同管理的各个阶段，都要详细地制定风险的清单，并对照它一一落实防范措施，将合同风险降到最低，并最终体现在合同中。

参考文献：

[1]陈宽山 《建筑施工企业工程合同风险管理法律实务》，法律出版社，2009

[2]王广月 《工程合同风险管理与索赔》，中国水利水电出版社，2009

[3]中华人民共和国水利部 《水利水电工程标准施工招标文件》，中国水利水电出版社，2009