中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则

中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则

发文号

中国证券登记结算

有限责任公司　

发文时间

目录

第一章　总则　

第二章　开户代理机构　

第三章　证券账户开立　

第四章　证券账户注册资料的查询与变更

第五章　证券账户卡挂失与补办　

第六章　证券账户注销与合并　

第七章　罚则　

第八章　附则　

　

中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则

第一章 总则

1±£»¤Ö¤È¯Í¶×ÊÕߺϷ¨ÖÈШ»Òªæ

ÈËÃñ¹²ºÍ¹ú֤ȯ·¨Öƶ¨±¾¹æÔò

2 中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理深圳分公司及本公司委托的开

户代理机构为投资者开立证券账户３　　本规则所称开户代理机构

商业银行及本公司境外B股结算会员４　　本规则所称证券账户

1ÊÇÖ¸¾ÓסÔÚ¾³ÄÚ»òËä¾ÓסÔÚ¾³Í⵫δ»¾³ÍâËùÔÚ¹ú¼Ò»òÕßµØÇøÓÀ¾Ã¾ÓÁôÇÖ¤µÄÖй ú¹«Ãñ

1ÊÇÖ¸Íâ¹úµÄ·¨ÈË

°ÄÃÅÌرðÐÐÕþÇøºĮ́ÍåµØdzøÖµÓÄз֨ÐȹËú»¤ÕÕ²¢»ñµÃ¾³Íâ¹ú¼Ò»òÕßµØÇøÓÀ¾Ã¾ÓÁôÇÖ¤µÄÖйú¹«Ãñ

1

境内投资者为自然人的 ,有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份

证社团法人注册登记证书

境外投资者有效身份证明文件

地区永久居留签证的中国护照,

香港

1×¢²á×ÊÁϵIJéѯ

Óë±ä¸ü×¢ÏúÓëºÏ²¢µÈÏà¹ØÒµÎñ

9 与第1.8条所述相关业务有关的各方当事人均应遵守本规则

第二章 开户代理机构

第二章 开户代理机构

2

È¡µÃÖйú֤ȯ¼à¶½¹ÜÀíίԱ»á°ä·¢

µÄ֤ȯ¹«Ë¾½ðÈÚ»ú¹¹ÓªÒµÐí¿ÉÖ¤

»ò±¾¹«Ë¾B¾股结算会员³

Íâ经营外资股业务资格证书 ÓпªÕ¹ÒµÎñËù¾ß±¸µÄÈËÔ±É豸

三制度健全

２　　

有以下情形之一的 ²»¾ß±¸µÚ

2 »ú¹¹±»ÒÀ·¨³·Ïú

³ÖÐø²»ÄÜÂÄÐÐÕý³£ÒåÎñ

四

ÖйúÖ¤¼à»á ÆäËû±¾¹«Ë¾È϶¨µÄÇé¿ö

3 已经取得开户代理业务资格的证券公司

如出现第2±¾¹«Ë¾¿ÉÔÝÍ£»òÖÕÖ¹Æ俪»§

´úÀíÒµÎñ×ʸñ4 申请开户代理业务的机构应当向本公司提交下列材料一

·¨ÈËÓÐЧÉí·ÝÖ¤Ã÷Îļþ¼°¸´Ó¡¼þ»ò¼Ó¸Ç·¢Ö¤»ú¹ØÈ·ÈÏÕµĸ´Ó¡¼þ

三设备配置库房情况

±¾¹«Ë¾ÒªÇóÌá¹µÄÆäËû×ÊÁϾ-Ӫ֤ȯҵÎñÐí¿ÉÖ¤ÉêÇë´úÀíB股开户的还需提供中国证监会颁发的及复印件金融机构营业许可证

2²¢ÒÔ·¨ÈËÃûÒåÓë±¾

˾Ƕ¿ª»§´úÀíÐ-Òéºó

2

2

ÉêÇëÉèÁ¢¿ª»§´ú°ìµãʱµØÖ·

ÁªÏµµç»°µÈ×ÊÁÏ¿ª»§´úÀí»ú

¹¹²»µÃͨ¹ý»¥ÁªÍø»òÔ¶³ÌÁªÍøÖն˷½Ê½

¿ª»§´úÀí»ú¹¹¼°Æ俪»§´ú°ì¸µºãÔµðÄÈÃËûгÕÆÃû

Ó¦¼°Ê±ÊéÃæ֪ͨ±¾¹«Ë¾

三并报本

公司备案四

严禁为申请文件不全或用无效身份证明文件的申请人开立证券账户五法规并有义务向申请人提供业务咨询六加强对开户代办点业务的检查和监督七并在启用前将印模送本公司

备案八并按本公司规定的期限与本公司结清费用

½«¿ª»§×¢²á×ÊÁÏͨ¹ýµç×Ó½éÖʱ£´æͬʱ¶ÔÊéÃ濪»§×¢²á×ÊÁ϶¨ÆÚ°´¿ª»§ÈÕÆÚ˳Ðò×°¶±£´æÆÚ²»

ÉÙÓÚ20年

建立完善的开户注册资料保管制度并报本公司备案

十并保证数据准确

¿Õ°×֤ȯÕË»§¿¨Ó¦ÓÐרÈ˱£¹Ü×÷·ÏµÄ֤ȯÕË»§¿¨Ó¦¼°Ê±Ïú»Ù

十二

2¶Ô

²»Ôپ߱¸¿ª»§´úÀíÒµÎñ×ʸñ»òÔÚ¿ª»§´úÀíÒµÎñÖÐÑÏÖØÎ¥¹æµ

»¹¿ÉÒÔ×·¾¿Æä·¨ÂÉÔðÈÎ

9 开户代理机构及其开户代办点因违规或操作失误而产生的一切经济损失和法律责任

2Ó¦°´ÕÕË-³Ð¼ÌÍ×ÉÆ

×öºÃ¿ª»§×¢²á×ÊÁϵÄÒƽ»¹¤×÷Ó¦¼°Ê±

第三章 证券账户开立

3ÉϺ£Ö¤È¯ÕË»§

ÓÃÓÚ¼ÇÔØÔÚÉϺ£Ö¤È¯½»Ò×ËùÉÏÊн»Ò×µÄ֤ȯÉî

ÛÚ֤ȯÕË»§ÓÃÓÚ¼ÇÔØÔÚÉîÛÚ֤ȯ½»Ò×ËùÉÏÊн»Ò×µÄ֤ȯ

3¼ò³AÆ股账户人民币特种股票账户简称基金账户其他账户等３　　Ａ股账户仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立自然人证券账户证券公司和基金管理公司等机构证券账户

４　　Ｂ股账户按持有人分为境外投资者证券账

户

５　　自然人及一般机构开立证券账户证券公司

和基金管理公司等机构开立证券账户

3·¨ÈË¿ÉÒÔ¿ªÁ¢²»Í¬Àà±ðºÍÓÃ;¶µÔÄ֤ȯÕË»§ÓÚÍ ¬

一 类别和用途的证券账户法人只能开立一个

法规和行政规章等另有规定的除外７　　自然人申请开立证券账户时自

然人证券账户注册申请表并提交本人有效身份证明文件及复印件

还需提供经公证的委托代办书

3±ØÐëÌîд

¾-°ìÈËÓÐ

ЧÉí·ÝÖ¤Ã÷Îļþ¼°¸´Ó¡¼þ

·¨¶¨´ú±íÈËÊÚȨίÍÐÊéºÍ·¨¶¨´ú±

È˵ÄÓÐЧÉí·ÝÖ¤Ã÷Îļþ¸´Ó¡¼þ»¹ÐèÌá¹ÖйúÖ¤

¼à»á°ä·¢µÄ¾-Ӫ֤ȯҵÎñÐí¿ÉÖ¤¾³Íâ·¨ÈË»¹ÐèÌá

¹¶-Ê»á»ò¶-ÊÂÒÔ¼°ÊÚȨÈ˵ÄÓÐЧÉí·ÝÖ¤Ã÷Îļþ¸´¼þ

9 开户代理机构应认真审核申请人所提供的开户注册资料

注册申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致

在注册申请表上注明"已审核"并签名

留存除有效身份证明文件原件以外的所有开户注册资

料

在注册申请表上注明不合格原因

有关开户注册资料退还申请人

１０　　开户代理机构应在规定时间内将审核合格的开户注册资料

内容包括自然人姓名及有效身份证明文件号码或法人名称及有效身份证明文件号码联系电话申请日期等１１　　本公司实行实时配号开户方式本公司实时对姓名或名称通讯地址以及申请人是否已开户等审核合格的审核不

合格的并说明原因将审核结果返回开户代理机构１２　　开户代理机构应当实时接收本公司返回的审核结果

按规定格式打印证券账户卡或B股账户确认书交申请

人如属于数据录入错误如属于开户注册资料不合格的 3Ö½¿¨Ó¦°´ÕÕÒÔÏÂÒªÇó·¢·Å

一内容包括证券账户号开户机构代码及名称有更改的

¼Ó¸Ç¿ª»§´úÀí»ú¹¹Ö¤È¯ÕË»§¿ª»§ÒµÎñרÓÃÕÂ

3֤ȯÕË»§

³ÖÓÐÈËÒÀ·¨¶ÔÆäÕË»§ÖеǼǵÄ֤ȯÏíÓÐȨÀû

第四章 证券账户注册资料的查询与变更

第四章 证券账户注册资料的查询与变更

4

4

Ìîд

»ò±¾ÈË»§¿Ú±¾

±ØÐëÓɱ¾ÈËÇ°Íù¿ª»§´ú°ìµã

委 托他人代办的代办人的有效身份证明文件及复印件

３　　法人申请查询证券账户注册资料时证券账户注册资料查询申请表并提交有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件以及经办人有效身

份证明文件及复印件

法定代表人授权委托书和法定代表

人的有效身份证明文件复印件主要股东授

权委托书

4Ïò±¾¹«Ë¾ÊµÊ±°ìÀí²

éѯ5 证券账户注册资料发生下列情形之一变化时

×ÔÈ»ÈËÐÕÃû»ò»ú¹¹Ãû³Æ二 ±¾¹«Ë¾ÒªÇóµÄÆäËûÇéÐÎ

6

自然人申请证券账户注册资料变更时证券账户注册资料变更申请表并提交下列材料

一

±¾ÈËÓÐЧÉí·ÝÖ¤Ã÷Îļþ¼°¸´Ó¡¼þ三

±¾¹«Ë¾ÒªÇóÌá¹µÄÆäËû×ÊÁÏ

»¹ÐèÌá¹¾-¹«Ö¤µÄίÍдú°ìÊé

4±ØÐëÌî

д

֤ȯÕË»§¿¨¼°¸´Ó¡¼

þ

二

·¢Ö¤»ú¹Ø³ö¾ßµÄÓйرä¸üÖ¤Ã÷¼°¸´Ó¡¼

þ

四

±¾¹«Ë¾ÒªÇóÌá¹µÄÆäËû×ÊÁÏ

·¨¶¨´ú±íÈËÊÚȨίÍÐÊéºÍ·¨¶¨´ú±

È˵ÄÓзÐݧÖɤíÃ÷Îļþ¸´Ó¡¼þÖ÷Òª¹É¶«ÊÚ

Ȩ

ίÍÐÊé

4

¿¨±ØÐ뽫֤ȯÕË»§·¢Ö¤»ú¹Ø³ö¾ßµÄ±ä¸üÖ¤Ã÷µÈÔ-¼þ

¶ÔÉóºËºÏ¸ñµÄ

¿ª»§´úÀí»ú¹¹¸ù駱ä¸üºóµÄ×¢²á×ÊÁÏ´òӡеÄ֤ȯÕË» 4

²éÑé

ÒÔ±¸

第五章 证券账户卡挂失与补办

5֤ȯÕË»§³ÖÓÐÈËÓ¦Ïò¿ª»§´úÀí»ú¹¹»¹«Ë¾ÉêÇë²¹°ì֤ȯÕË»§¿¨Ò²¿É

ÒÔÊÇеÄ֤ȯÕË»§ºÅ2 补办原号码的上海证券账户卡

或B股托管机构补办新号码的上海证券账户卡或补办

深圳证券账户卡

5Ó¦µ½ÍйÜÖ¤

ȯ¹«Ë¾°ìÀí֤ȯÕË»§¶³½áÊÖÐø»òB股托管机构

5±ØÐëÓɱ¾ÈËÇ°Íù¿ª»§´

ú°ìµãÌî

д

±¾ÈËÓÐЧÉí·ÝÖ¤Ã÷Îļþ¼°¸´Ó¡¼þ

二户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖

公安机关印章的身份证遗失证明及复印件

三还应当提供托管证券公司

出具的原证券账户冻结证明还需提供经公证的

委托代办书

5±ØÐëÌî

д

·¨ÈËÓÐЧÉí·ÝÖ¤Ã÷Îļþ¼°¸´Ó¡¼þ»ò¼Ó¸Ç·¢Ö¤»ú¹ØÈ·

È

二

²¹°ìкÅÂëÉϺ£Ö¤È¯ÕË»§¿¨Ê±»òB股托管机构 境内法人还需提供法定代表人证明书境外法人还需提供董事会或董事以及授权人的有效身份证明文件复印件

６　　补办原号码证券账户卡的

补办新号码证券账户卡的

本公司审核合格后即时予以配号或B股托管机构并将相关证券由原证券账户转到新的

证券账户

７　　对于未办理指定交易的上海证券账户持有人

应先办理指定交易手续

第六章 证券账户注销与合并

第六章 证券账户注销与合并

6

³ÖÓÐÈË¿ÉÒÔÉêÇë×¢Ïú

注

2 自然人申请注销证券账户时

销证券账户申请表并提交下列材料

一 ±¾ÈËÓÐЧÉí·ÝÖ¤Ã÷Îļþ¼°¸´Ó¡¼þ

»¹ÐèÌá¹¾-¹«Ö¤µÄίÍдú°ìÊé

6±ØÐëÌî

д

֤ȯÕË»§¿

¨

二

¾-°ìÈËÓÐЧÉí·ÝÖ¤Ã÷Îļþ¼°¸´Ó¡¼þ

·¨¶¨´ú±íÈËÊÚȨίÍÐÊéºÍ·¨¶¨´ú±

È˵ÄÓÐЧÉí·ÝÖ¤Ã÷Îļþ¸´Ó¡¼þÖ÷Òª¹É¶«ÊÚȨίÍÐÊé 6Ó¦½«Äâ×¢ÏúµÄ֤ȯÕË»§¿¨Êսɴ浵±¾¹«Ë¾ÉóºËºÏ¸ñºóʵʱ°ìÀí×¢ÏúÊÖÐ

ø

5 本公司对证券账户实行检查经本公司确认属以下情形

之一的

×ÔÈ»ÈËÕË»§Ã»ÓÐÐÕÃû»ò»ú¹¹ÕË»§Ã»ÓÐÈ«³Æ

二

¿ª»§×ÊÁϲ»Õæʵ

四

Î¥¹æʹÓÃËûÈ˵Ä֤ȯÕË»§

六

6¿ÉÒÔ°ìÀíºÏ²¢Ö¤È¯ÕË»§Ê

Óɺϲ¢ºóÁô´æµËÄùÖͤÐȹ¯ÜÕµËĻ֧¤È¯¹«Ë¾

ÊÜÀí֤ȯÕË»§³ÖÓÐÈË»¹Ó¦Ïȵ½¸¯

ÕË»§ËùÍйܵÄ֤ȯ¹«Ë¾°ìÀí³·ÏûÍйÜÊÖÐø

7 自然人申请办理合并证券账户时合并证券账户申请表并提交下列材料

一

±¾ÈËÓÐЧÉí·ÝÖ¤Ã÷Îļþ¼°¸´Ó¡¼þ

»¹ÐèÌá¹¾-¹«Ö¤µÄίÍдú°ìÊé

6±ØÐëÌîд

中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则

二

ÄâºÏ²¢µÄ֤ȯÕË»§¿¨¼°¸´Ó¡¼þ

¾-°ìÈËÓÐЧÉí·ÝÖ¤Ã÷Îļþ¼°¸´Ó¡¼þ

·¨¶¨´ú±íÈËÊÚȨίÍÐÊéºÍ·¨¶¨´ú±í

È˵ÄÓÐЧÉí·ÝÖ¤Ã÷Îļþ¸´Ó¡¼þȨίÍÐÊé 6»òB股托管机构证券账户卡收缴存档时办理合并手续 6

中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则

Ö÷Òª¹É¶«ÊÚ 应将被合并的本公司审核合格后实

第七章 罚则

77条二本公司将暂停其相关开户代办点的开户代理业务资格

２　　开户代理机构违反本规则第2°ËÉÃ×ÔÌá¸ß»ò½µµÍÊÕ

·Ñ±ê×¼µÄ

±¾¹«Ë¾½«Ó蹫¿ªÇ´Ôð

ÔÝÍ£Æ俪»§´úÀíÒµÎñ×ʸñ

3 开户代理机构违反本规则第2¾ÅÊÒ»±¾

¹«Ë¾½«ÔÝÍ£Æ俪»§´úÀíÒµÎñ×ʸñ

77条项９条

本公司将予书面通报

本公司将予公开谴责暂停或终止其开户代理业务资格５　　开户代理机构被暂停开户代理业务资格两次以上

本公司有权终止其开户代理业务资格

中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则

第八章 附则

第八章 附则

8 8 8

ÉϺ£Ö¤È¯ÖÐÑëµÇ¼Ç½áË㹫˾ºÍÉîÛÚ֤ȯ

Ëù¹æ¶¨

ÄÚÈÝÓë±¾¹æÔòÏàµÖ

´¥µÄ

中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则