美国裙带资本主义的表现特征及其对市场经济建设的启示_南佐民

美国裙带资本主义的表现特征及其对市场经济建设的启示

p 南佐民

(宁波大学 外语学院, 浙江 宁波 315000)

1内容提要2 近年来, 大量的事实表明在市场经济甚为发达的美国也存在着大量的裙带主义行为。为了形成自己的市场竞争优势并获取物质利益, 大量的公司和有权力权威的个人使用了裙带关系。这使人们认识到在美国实行市场资本主义的同时, 出现了裙带资本主义。裙带资本主义行为可以包括官商结合式的裙带行为、企业裙带行为和技术裙带行为。美国裙带资本主义的表现对我们的启示在于:这种表现具有普遍性, 对这种行为进行遏制的方针应当是在建设市场经济的同时, 建设与之相适应的强力的公开透明的有自我批评能力的文化, 使得权力和权威能够抵御市场化的不断侵蚀, 使得裙带行为不断处于人们的监控和遏制之中。

1关键词2 美国; 裙带资本主义; 文化建设

1中图分类号2F011 1文献标识码2A 1文章编号21003-3637(2004) 01-0155-03 人们很难将裙带关系同美国资本主义相联系。因为人们一般认为操纵美国经济运作的是高度发达的市场机制, 而经济中的裙带关系来自于封建经济文化遗留较重的国家和在市场经济体制不完善的或处于过渡经济体制的国家。但是近年来美国发生的经济问题向人们揭示, 裙带资本主义的表现有其普遍性。对于在市场经济比较成熟的美国裙带资本主义表现特征的分析和透视有助于揭示出在市场经济条件下权力和权威的运作特征, 并发现对其进行监控和遏制的基本方法。

尔又将该两处储油地没有经过竞标就租赁给辛克莱) ) ) 多哈尼财团出租并收到总价40万美元的礼品和无息贷款。此两例案件代表了被法律判定的由裙带关系而造成的经济丑闻。

裙带关系在美国政坛上也是由来已久。杜鲁门总统就以任人唯亲出名, 其政府成员有/密苏里帮0之称。1952年8月17日5纽约时报6对杜鲁门当局的评价是/深入骨髓的政治官僚作风使杜鲁门政府以腐败、裙带主义、浮夸、浪费和混乱闻名于世0¹。这是cronyi sm 首次以原来crony (/好友0) 的褒义转而意指贬意的/裙带主义0。卡特总统的核心成员有

一、美国裙带资本主义的表现特征

近年美国发生的有影响力的裙带资本主义行为可以分/乔治亚黑手党0之称; 里根总统的内阁成员以加利福尼亚人为三类:一是官商结合型的裙带行为, 即通过靠近政治权威为主, 有/厨房内阁0之称; 克林顿总统的幕僚为一群阿肯色的人士得到特别的经济利益。二是企业裙带行为, 尤其是内人; 而现在白宫当家的布什总统周围则得克萨斯和以前老布部高层管理人员与董事会产生特别的利益关系, 使得董事会监管职能虚化, 使管理方进行种种违规冒险的行为难以受到制约。这种行为虽然是企业内部行为, 但是由于企业通过股市而社会化, 所以其不正当的裙带关系对社会也能够造成动

什的幕僚。

政治上的裙带如果是为了更方便于管理并在事实上确实有助于管理的话, 社会公众还是勉强可以给予认可的。但是政治裙带的发展往往是官商裙带。已经破产的能源巨头公司安然公司为了获得政府在能源政策上的支持, 将发展同

荡和不安。第三是技术裙带。在技术经济社会里, 随着技术

权威的作用愈来愈大, 企业或个人还可以通过靠近技术权威高级官员的关系作为自己发展战略的重要构成部分。克林人士而得到惠顾。这些都在美国经济活动中有大量体现。顿在任期间就曾经奔走印度为安然公司在那里进行大规模近年来, 美国经济滑坡的原因有多方面, 而裙带行为也许不是经济影响最终的原因, 但却是社会负面影响最大的原因之一。

1. 官商结合式的裙带行为

官商结合式的裙带资本主义是社会影响最大, 最为人们憎恶的裙带行为。虽然美国有强大的舆论监督和政府监督机器, 但此类行为一直就存在并在过去的十几年中表现更为突出。美国早期的有代表性的官商结合操纵地方经济的裙带行为是在南北内战后重建时期, 其代表人物是政治老板W #特威德。他通过收买移民控制选票而操纵纽约的地方官员和政治, 并通过由他控制的官员而操纵政府投资并从中获得了7千万至3亿美元的非法收入。20世纪20年代, 哈定总统的内阁又有/俄亥俄帮0之称。哈定总统非法准许将位于怀俄明州蒂波特圆丘地和加利福尼亚埃尔克山的海军储油地管理权由海军部转让给内务部, 而内务部长艾伯特#福

的电厂投资和融资进行斡旋, 作为回报, 安然公司为其竞选大量捐资, 但不幸的是这个有明显的官商交易特征的投资项目在印度损失惨重; 布什家族和切尼副总统同安然公司的关系更为密切。早在1988年老布什总统就为了使安然公司得到在阿根廷进行天然气管道建设的合同, 就曾经迫使阿根廷政府就范, 其采用的手段严重违背了市场操作规范, 引起阿根廷国内的不满。小布什上台后为了支持安然公司, 在制订能源政策时做出了大量的有利于安然公司的条款。在2000年到2001年安然公司通过使政府放松对能源的管制而大幅度提高电力价格, 造成加州/能源危机0。而在能源危机一步步加深之时, 布什总统仍然支持安然公司, 表示不给能源价格封顶, 使安然公司有恃无恐。而安然公司也对布什家族以丰厚报酬。安然公司吸收了多名老布什的部下; 安然公司为小布什的竞选大量出资并进行策划, 为小布什的当选起了非常重要的作用。而现在从反恐斗争中大发军火财的卡莱尔

公司更是集结了众多政界名人, 包括老布什, 原美国国务卿黑格和原英国首相梅杰等都在该公司担任特别的职位并得到很高的报酬。该公司是一家资本运作公司, 1987年成立,

不鲜。但是特别值得一提的是在股份公司中企业董事会和管理阶层的微妙的关系。股份公司同一般的公司有很大区别。由于股份上市, 公司的相当一部分资产通过股份买卖社

由原国防部长弗兰克#卡卢奇(Frank Carlucci) 领导, 主要从事会化, 而管理人员和董事人员能否处理好企业中社会化的财军火工业公司的收购和重组, 并从股市的收益上得到回报。产对社会经济都会产生很大的影响。美国大型企业的董事由于该公司有大量的政治人物参与, 使其得到了大量的军火定单, 使其能够及时得到有关政府决策的信息, 并在可能的情况下左右政府的决策。该公司经过仅仅十多年的运作, 已经成为美国令人注目的大型军工巨头。近期, 伊拉克战争刚

既有来自公司的管理人员和股票持有人员的非独立董事, 也有由社会名流担任的独立董事。不担任管理要职的董事很容易同管理阶层产生密切关系并失去对管理阶层的监控。这种关系的产生有多方面原因。非独立董事们有可能为股

刚结束, 在伊拉克重建问题上, 又有一个公司成为人们注目票操作中的短期利益所左右而对管理阶层的短期行为予以的焦点:即哈里伯顿公司。副总统切尼曾是这家公司CEO 。放纵, 而独立董事们由于其职位的确立多数来自于同管理阶该公司在伊拉克得到了70亿美元的重建合同, 进行油田修复。该公司得到合同的方式不是公开竞标, 而基本属于政府内部指定。而NEWSMAX. COM 网站还披露切尼现在仍在该公司每年得到100万美元的报酬。这种操作又在美国引起舆论哗然:看来人们对美国伊拉克战争是为了争夺石油的指控并不是无稽之谈了。高层行政领导大搞官商裙带关系, 低一层官员也经常受到这样的指控。像布什总统起家的得克萨斯州政府就被人称为具有浓厚裙带色彩的政府。因此, 我们可以说官商裙带在美国有一定的普遍性。

官商裙带虽然为人们所不齿, 但在美国也有相当深厚的社会基础。首先, 在市场经济和美国式的民主制度条件下, 如果要在美国赢得较高层次的选举并成为政府官员, 就必须在社会有一定影响并有一定的经济实力和经济后盾。因此, 美国的政客常常是/商而优则仕, 仕而优则商0, 或者官商联姻, 使从政者同商界保持密切的关系; 其次, 美国政府庞大的预算(2000年达到2. 8万亿美元) 成为商家竞相追逐的目标, 同时也为政界人士同商界发生裙带关联提供了方便。政府预算开支, 尤其是国防开支往往不受市场规律制约, 具有神秘性, 很容易为裙带关系所左右; 第三, 虽然美国自称为自己是市场经济国家, 但是国家政策对经济的干预愈来愈大。因此, 不断有公司设法从政府得到有利于自己的政策; 另外商界还希望能够得到政府内部的消息, 以提前根据政策的变化做出商务决策, 因此保持同政界特别关系成为众多公司的战略组成部分。

美国的这种官商裙带关系表面上是国内问题, 但它实际上对国际经济和政治形势都会产生一定的影响。因为众多美国大公司都在海外寻找市场, 所以其不可捉摸政治背景往往会使情况变得复杂:当事国需要了解这些投资方究竟是单纯地进行商务操作, 还是代表特别的政治势力究竟是需要以客观的市场标准来对待, 还是要以特别的方式来对待? 不可忽略的一点是, 由于许多美国政界要人都在大公司内有利益联系, 所以其行为甚至可能为大公司所操纵。因此, 在对美国政界的行为进行分析时, 我们确实需要尽量了解其背后的经济目的。

2. 企业裙带行为

企业裙带是指在企业中通过与高层管理人员产生密切关系而得到特别的照顾。一般性的通过与高层管理人员有血缘, 友情以至两性关系而得到惠顾的现象在美国也是屡见

层的特殊关系, 而且自己对具体的管理事物知之甚少, 所以不能够很好地行使监督职责; 而管理者也往往希望与他们有良好关系的社会名流担任董事, 这样他们一方面可以保持较高的收入, 另一方面能够有更多的管理权限并受到较少的约束。这种存在于股份公司的企业裙带行为是企业少数核心人士可能对因股份制而社会化的企业财产进行随意支配, 使他们能通过暂时控制股市价格而牟取暴利。这种董事与管理方的裙带行为已经成为美国许多大企业缺乏社会认同与信任的原由之一。

3. 技术裙带行为

技术裙带行为是指技术监管企业和个人为关系密切的公司在技术监控中实施舞弊行为。在技术经济时代, 人们给予技术监管企业和人员以非常的权威, 但这种权威在利益面前仍然可以被腐蚀和利用。与美国企业信用危机密切相关就是美国最大的会计公司安达信公司的财务舞弊丑闻。该公司在对各公司进行审计的同时向其提供会计咨询服务, 由于巨大的利益所在, 该公司出具了大量的不真实的财务报表, 使得股民在股市上损失严重, 也使得美国社会产生了严重的信用危机。在华尔街曾经红极一时的明星分析师玛莉#米克、亨利#布拉杰特和杰克#格鲁伯曼都曾经出具了大量不实的股市评析, 为股市泡沫的形成负有很大的责任。而他们的行为与裙带主义有非常密切的关联。如在花旗集团任职的杰克#格鲁伯曼一度对AT&T的股票根本看不上眼, 但后来突然提高了其投资等级并大肆吹捧。其原因是花旗集团的董事长通过捐款使其子女进入一家特别高档的托儿所, 而该董事长希望此举能够帮助其搞好与AT&T总裁之间的关系, 因为该总裁是花旗集团董事会的成员。这些裙带关系严重破坏了技术的权威性和社会公平。

二、美国裙带资本主义对市场经济建设的启示

在市场经济时代, 社会竞争迫使每一个社会成员寻求个人优势, 实现个人价值。具有一定社会权威和权力的社会成员在实现自身的社会价值方面具有角色的多重性。一方面, 自身的权力和权威往往来自于对市场行为的控制和监管, 即他们是市场经济秩序的维护者, 这种角色要求他们作市场行为的裁判, 而不是市场行为的主体; 另一方面, 他们自身也有个人价值市场化的必然需求。他们希望自己的社会行为能够为自己带来最大的物质利益。而他们的正式补偿具有间接性质, 即没有像市场交易那样直接反映自己在社会活动中

的作用。但是他们可以轻易地发现, 他们在行使裁判权力的时候, 由他们所执行的游戏规则具有甚大的伸缩性, 同时, 他们还在制定游戏规则的时候具有很大的权利, 另外在他们对市场行为进行监管的时候还可以得到许多为市场行为者所必需的信息。这些独立于执行简单的市场规则之外的行为又会成为他们新的优势。对这种优势的市场化就会形成权力和权威的寻租行为。美国裙带资本主义的表现表明这种行为不仅可以存在于市场经济不很发达的南美国家和东亚国家, 在其他任何国家都可能存在。

在创新经济时代, 这种权力和权威的寻租行为有更为加剧的社会基础。一种普遍的误解是在创新经济时代, 经济活动会更加市场化, 市场化会自然导致社会经济活动的透明化。而事实是, 由于创新经济活动更加凸现个人优势和个人价值, 凸现在一定制度框架下的灵活性和柔性管理, 凸现信息资源的重要性以及权威对社会的影响作用。所以这种特性只能更加强化权力和权威人士所具有的社会核心地位, 如果不着力加强社会的透明度, 不加强社会制度和社会公正理念的穿透力, 就有可能在各个核心的周围形成相对封闭的社会群体, 使裙带行为更为加剧。

裙带行为具有的普遍性和复杂性使我们感到有必要建立一种普遍性的社会系统对这种行为进行不断的披露, 分析

上, 并对其进行合理的尊重和彻底的监督的文化。这种文化能够将社会基层受到压抑的活力予以释放, 并使其成为新的创新动力; 它能够对权力与权威进行激发, 使其能够对规范与制度进行创造性的执行, 并能够不断地对权力和权威进行新的规范; 它能够充分发挥现有的社会结构与组织形态的潜力, 并在此基础上促动社会的合理进步。社会行为中不断自然行成的裙带关系只有在这种文化形成的基础上才能不断地被解体, 其对社会的负面影响才能不断地被弱化, 而其中可能存在的有利于社会进步的因素才能不断地被运用。对美国裙带资本主义表现特征的分析表明, 裙带主义是人们为了寻求竞争优势和实现特别的个人价值而自然形成的具有恶劣影响的社会现象。这种表现并不会因为市场经济的发展而销声匿迹, 相反, 随着创新经济或曰注意力经济的进一步发展, 它的存在有很大的空间和肥沃的土壤。裙带主义对市场经济建设的危害显而易见。它会腐化社会权力与权威以及公平竞争的社会原则并在具有权力权威的人士之间形成特权社会阶层, 从而可能恶化社会阶级关系。不断地揭露与消除裙带主义, 建立起与现代市场经济相适应的开放透明并有批评精神的机制与文化对任何国家与民族都是严肃的挑战。

和矫正。这种社会系统是一种体制建设, 但更为重要的是一注 释:

¹World Wide Words. [Online]Available. http://www, quinion. com/种文化建设。这种文化应当是一种理性的、公开透明的和批

评的文化; 这是一种将权力和权威建立在理性和效率的基础words/topicalwords/t w -crol, htm.

责任编辑:罗哲; 校对:三川

(上接第145页) 资发展生态农业和生态旅游业应该成为西部地区的引资重点和亮点。

2. 逐步改变利用外国直接投资的方式, 扩大外商并购投资的规模和途径。

大型跨国公司的购并投资不仅能为企业发展提供巨额资金, 带来全新的技术、经营管理理念和全球营销网络, 而且有利于促进跨国公司将企业的可持续发展同投资地区的可持续发展统一起来, 主动寻求同东道国双赢的最优投资选择, 这不同于单纯的技术和设备投资, 打一枪换一地, 追求短期利益。随着我国加入世界贸易组织, 以前用以吸引外商的特殊优惠政策将随着国民待遇原则的实施而逐步予以取消,

态度, 避免扩大由信息不对称带来的谈判劣势; 要增强环境保护意识, 具备可持续发展理念, 处理好引进外资促进地方经济发展同保护自然资源和城市环境之间的关系; 要增强法律意识, 熟悉投资法规和环保法规, 学会运用法律杜绝恶意投资现象; 要持有一颗社会责任心, 不能抱有急功近利的浮躁心态。此外, 环境作为一项公共产品其运营和保护必须得到政府的投资或补贴, 因此在平衡利用外国直接投资和环境保护的利害冲突时, 政府的作用必要而关键。

参考文献:

1. 曾培炎:5关于2002年国民经济和社会发展计划执行情况与

吸引外资将更多地依靠良好的投资环境和巨大的市场潜力。2003年国民经济和社会发展计划草案的报告6, 5人民日报6, 2003年因此, 我们的国门还要更开放, 政策还要更透明, 政务还要更3月7日。公开, 执法还要更公正。

3. 转变引资理念, 构筑可持续发展的引资战略。可持续发展要求经济发展既要满足当代人的需要, 又不对后代人满足其需求能力构成危害。发展中国家在大力吸引外资发展经济的同时, 不能以牺牲环境和可持续发展为代价, 单纯追求经济利益。引资决策者和企业家要学科学, 积极了解把握最新科技动态, 对拟引进项目持严谨的科学考察

2. 潘家华:5持续发展途径经济学分析6, 中国人民大学出版社, 1997年版。

3. 叶卫平、孙陶生、叶裕民、高敏雪、尹昌斌:5资源、环境问题与可持续发展对策6, 福建人民出版社, 1998年版。

4. 宋泓:5必将消失的特殊性) 从投资与贸易视角探析中国与世界经济的融合6, 5国际贸易6, 2003年第1期。

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责任编辑:志文; 校对:三川