工商所办案中存在的问题及对策

　　一、存在的主要问题
　　（一）立案调查不及时。通过举报、检查等发现案源后，有的所未办理立案手续就着手调查取证，甚至有的案件到调查终结时才提请立案，使立案审批、案件核审、行政处罚同时进行。
　　（二）实施检查不严肃。根据《行政处罚法》37条规定，行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应向被调查人出示证件。有的所由于管辖区域广、人员少，不按执法办案规定，不出示证件，或由一名工商干部“个别”进行，又问又记，或由一名工商干部、一名非正式人员“搭配”进行，或混着工商制服进行检查，损害了执法办案的严肃性、合法性。
　　（三）证据提取不全面。(1)与案件有关的证据未提取或提取不充分，不能全面反映当事人违法事实。如：对当事人已办理的许可证、合同等未提取，使证据孤单；对违法行为的起始时间、经营项目、经营地址、经营额等未调查清查，造成案件事实不清、证据不足，使简单的案情复杂化，不能及时依法作出行政处罚。(2)提取的证据缺乏证据效力。如：在提取的复制证据中，未注明“经核对与原件无误”字样及调查人员签名；询问笔录中重要证据有涂改之处；有的证据未得到提供人的确认；有的当事人签字为雇工签字，没有说明雇工的自然情况。(3)提取的证据不具有关联性，证据与其所证明的案件事实没有内在的联系。(4)对非法所得的计算，仅以当事人陈述获利多少作为处理证据，缺少必要的证人、证物作为旁证。(5)在询问调查过程中，不动脑筋，盲目地问，对不同种类的违法案件，千篇一律，对一些关键性问题未能问得清，说得明，定得准。(6)做询问笔录时，存在着办案人员说得多，当事人说得少；办案人员直接指出的问题多，当事人主动陈述问题少；直接定性的多，用证据证明违法事实的少。
　　（四）实施强制措施不规范。(1)采取强制措施及解除行政强制措施不履行审批程序。未经局长审批先斩后奏，先采取行政强制措施，后向局长报告；或因特殊情况未及时补办批准手续；结案后不及时解除行政强制措施。(2)采取行政强制措施时适用法律错误。(3)在扣留（封存）物品财物清单上未将物品的名称、数量、规格型号、特征等填写清楚，并未经当事人签章确认。(4)只应对与违法事实相关的物品采取强制措施。如：超范围经营电缆，不能把当事人合法经营的其他物品进行封存。
　　（五）文书制作不严谨。(1)现场检查笔录作为主要证据之一，没有真实地记录现场情况。如：现场的地理位置、大概面积；涉案物品的品种、形状、数量、大小；现场经营状况；人员活动情况、对话等。(2)询问笔录中，对要求填写的项目不填全；笔录有开始时间无终结时间；涂改处无当事人盖章或摁手印。(3)案件调查终结报告未能准确、清楚、明了地表述案由、当事人的基本情况、违法事实、认定及处罚依据、处罚建议。(4)处罚决定书叙述的文字不精练、准确、严谨，逻辑性不强。
　　（六）自由裁量不公正。有的办案人员或个别所在作出处罚决定时，凭感觉、凭关系、凭态度作为裁量标准，而不是以违法事实和对社会的危害程度作依据。同一类型的案件，经营一年和经营几天的处罚相同，出现“时轻时重”的现象。当事人积极配合调查，老实交待的往往吃亏，从而未能较好的体现“教育与处罚相结合”、“过罚相当”的原则。
　　（七）违法主体不清楚。(1)必须核实谁是当事人，否则处罚主体错误。要查清营业执照性质；无照经营的查清经营单位投资来源，是国有、集体、还是个人出资以及合伙经营。(2)现场检查、调查询问，采取强制措施当事人（企业负责人）不到场的未记录在卷，非当事人在有关材料上签字的，未注明身份情况及与当事人的关系；
　　（八）适用法律不准确。当违法事实清楚，证据确凿，需要对当事人的违法行为定性时，办案人员往往先考虑哪个法条罚款数额多便引用哪部法律、法规，并不是准确地选择所适用的法律，造成定性不准确，处罚不当。
　　（九）办案程序不合法。(1)办案文书法定的自然时间顺序先后颠倒。如：先询问、调查取证、采取强制措施，后立案审批；先下达行政处罚决定书，后下达告知书等。(2)不告知当事人陈述、申辨、申请行政复议和提起诉讼的权利。(3)先下达告知书，后经局长审批；先开据罚没收据，后下达行政处罚决定书。
　　二、解决问题的对策
　　（一）思想认识再提高。目前，一些办案人员思想上存在“追求办案数量及罚没款金额，忽视办案质量”、“只要处罚结果正确，程序是否合法无关紧要”、“违反程序规定不算违法”、“只要收集到证据，手段在所不惜”、“大案局里办、小案所里办”等错误认识，这些想法和做法损害了工商执法办案的权威和形象，一定要坚决纠正。要切实树立依法行政、文明执法的意识，加强责任心，严格按照法律、法规授予的权限，切实履行好职责。同时，上级局要帮助基层办案人员拓展办案领域，走出只对个体工商户监管的思维模式，逐渐向商标、广告、商品质量、不正当竞争等办案领域拓宽。
　　（二）综合素质再加强。(1)加强政治学习。以邓小平理论、“三个代表”重要思想和党的十六届四中全会精神为指导，按照全面推进依法行政、建设法治工商的总体要求，不断加强政治学习，提高政治觉悟，坚定政治信念，树立做人民公仆、廉洁自律的思想和道德品质。(2)加强业务培训。集中组织基层工商所法制员、一线执法人员进行培训，针对不同的对象，培训不同内容，学习与工商行政执法相关的公共法律、专业法律，重点学习公司法、外资企业法、企业法人登记管理条例、公司登记管理条例、城乡个体工商户管理暂行条例、反不正当竞争法、广告法、商标法、广告管理条例、商标法实施条例、河北省反不正当竞争条例、消费者权益保护法、产品质量法、无照经营查处取缔办法等。(3)开展案例研讨活动。对一些针对性比较强，所里未曾办理过的案子，聘请权威人士，就案说法，以实际案例为范本，进行解剖和分析，使办案人员在较短的时间里掌握办案技巧，熟悉法律法规，增长实际操作的法律素养。此外，交流探讨一些疑难案例，对一些不规范的行为进行“通报亮相”，指出问题和错误所在，进一步推动执法办案工作。(4)实行跟班办案制度。针对执法办案人员业务水平参差不齐，各基层所、队办案力量分布不均的现状，抽调各单位业务骨干到办案先进单位，与办案人员共同深入现场“跟班办案”，通过实地巡查、取证，参与整个案件的办理过程，了解以往未涉足的办案领域和应适用的法律法规，掌握办案技巧，积累办案经验。通过一段时间的“特殊培训”，使这些人员办案知识得到充实，回到本单位后，充分发挥学习的优势，在实际办案工作中真正起到传帮带的作用，把基层所办案的水平推上一个新台阶。
　　（三）考核力度再加大。严格遵守《行政处罚法》、《工商行政管理机关处罚程序暂行规定》、《工商所条例》等法律法规，强化执法监督，规范各项执法行为。一要加大执法监督考核力度，与各基层执法单位签订《行政执法责任状》，依照“双错追究办法”追究具体责任人的责任。二要加大案件核审力度，把重点放在案件核审这个环节上，核审法律法规的适用，核审执法办案程序，努力实现结案率100%，无行政复议、行政诉讼案件。