亲属回避管理流程
亲属回避管理流程
1目的
本文件规范了XX农村银行(以下简称“本行”)亲属回避管理的流程和控制要点,旨在健全内部控制制度,加大对本行员工操作风险和道德风险的防范和控制力度,预防经济案件的发生,确保本行稳健持续发展。
2适用范围
本文件适用于本行所有在岗员工。
3定义、缩写与分类 3.1定义
亲属回避管理:是指本行为规避员工在其履职过程中,因亲属关系可能产生的利益庇护、行为偏私等违规违纪行为,通过实施亲属双方岗位回避,采取主动隔离措施的规范化管理过程。 3.2缩写
无 3.3分类
应予回避的亲属关系包括: 1)夫妻关系
2)直系血亲关系:是指祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女。 3)三代以内旁系血亲关系:是指兄弟姐妹及其子女、表兄弟姐妹及其子女、堂兄弟姐妹及其子女。
4)近姻亲关系:是指本人兄弟姐妹及其子女的配偶,本人配偶的祖父母、父母、三代以内旁系血亲。
4职责与权限
5原则与基本规定 5.1原则
1)强制回避原则:本行亲属回避属强制性规定,凡是存在应予回避情形的员工,一律无条件接受并主动配合实施回避。
2)以低避高原则:本行实施亲属回避,按照职务级别不同的,一般应由职务较低
的一方主动回避。
3)以后避先原则:本行实施亲属回避,如果双方担任同级职务的,一般应由担任现职较后的一方主动回避。 5.2基本规定
1)本行亲属回避的日常管理工作由人力资源部门负责。
2)本行亲属回避是一种强制性措施,所有员工都要按规定自觉填报《XX农村银行亲属关系申报表》(附件一),由各支行(部门)集中报人力资源部门。
3)本行存在应回避亲属关系的员工,双方不得在同一支行(部门)担任直接隶属于同一领导人的同级职务。
4)本行存在应回避亲属关系的员工,双方不得在同一支行(部门)担任有直接上下级领导关系的职务。
5)本行存在应回避亲属关系的员工,双方不得在同一支行(部门)从事有相互利益或制约关系的岗位工作。
6)本行存在应回避亲属关系的员工,双方不得在有上下级管理关系的机构(部门)之间从事有相互利益或监督制约关系的岗位工作。
7)本行对亲属回避实施动态管理,对已掌握亲属关系的员工和自行申报亲属关系的员工,按规定应回避的,应及时对需要回避的人员进行岗位调整。
8)本行因亲属关系回避被调整岗位的员工必须服从岗位调整决定,拒不服从或不在规定期限内到任新岗位的,担任领导职务的人员一律免职,一般员工作待岗处理。
6流程描述与控制要求
7检查监督
8附件
附件一:《XX农村银行亲属关系申报表》 附件二:《XX农村银行员工岗位调整通知书》 附件三:《XX农村银行员工工作监交通知书》 附件四:《XX农村银行员工系统角色调整通知书》 附件五:《XX农村银行员工离岗(任)审计通知书》 附件六:《XX农村银行工作交接表》 附件七:《XX农村银行员工岗位调整介绍信》
附件一
XX农村银行亲属关系申报表
年 月 日
注:1、本表以本行员工为统计对象,以个人为统计主体进行统计。例如:亲属双方同在一个网点的,两人均进行统计,亲属关系可以重复。
2、“称谓”应填写丈夫、妻子、父亲、母亲、儿子、女儿、舅舅、姑姑等。 3、“亲属回避状况”填写已回避或未回避。
4、本表一式二份,一份本支行(部门)留存,一份报送人力资源部门备案。
XX农村银行员工岗位调整通知书存根
XX农银调字[ ]第 号
:
因工作需要,将 同志调离你支行(部门),重新分配工作。请按有关规定督促该同志办理好交接手续,并通知该同志于 年 月 日前到总行人力资源部门报到。
年 月 日
XX农村银行员工岗位调整通知书
XX农银调字[ ]第 号
:
因工作需要,将 同志调离你支行(部门),重新分配工作。请按有关规定督促该同志办理好交接手续,并通知该同志于 年 月 日前到总行人力资源部门报到。
年 月 日
XX农村银行员工工作监交通知书存根
XX农银监通字[ ]第 号
:
因工作需要,经研究决定将XX农村银行 同志调离原岗位,其岗位 交给 同志,请及时做好监交工作。
年 月 日
XX农村银行员工工作监交通知书
XX农银监通字[ ]第 号
:
因工作需要,经研究决定将XX农村银行 同志调离原岗位,其岗位 交给 同志,请及时做好监交工作。
年 月 日
XX农村银行系统角色调整通知书存根
XX农银通字[ ]第 号
:
因工作需要,经研究决定将 支行(部门) 同志调离 支行(部门) (岗),到 支行(部门)任 (岗)。请按有关规定对该同志在本行相关系统中的角色配置进行调整。
年 月 日
XX农村银行系统角色调整通知书
XX农银通字[ ]第 号
:
因工作需要,经研究决定,将 支行(部门) 同志调离 支行(部门) (岗),到 支行(部门)任 (岗)。请按有关规定对该同志在本行相关系统中的角色配置进行调整。
年 月 日
XX农村银行员工离岗(任)审计通知书
编号:XX年度XX号
XX农村银行内部审计部门:
兹根据XXXX年XX月XX日会议研究决定,XXX同志因工作需要(因任职期限),拟不再担任XX职务(需进行任期内履职审计)。现依据《XX农村银行履离职审计》(XX农银发[20XX]XX号),请你部对XXX同志任职期间履行岗位职责、政策水平和经营管理等方面进行审计。
特此通知
人力资源部门(签章)
XXXX年XX月XX日
XX农村银行工作交接表
单位:(盖章) 交接时间: 年 月 日
注:1、本表作为工作移交完毕的证明,人力资源部门凭此开具调动介绍信。
2、此表一式三份,其中一份报人力资源部门备案。
XX农村银行员工岗位调整介绍信存根
XX农银介字[ ]第 号
:
兹有 同志等 位同志来你处工作,到时请接洽为荷!
年 月 日
XX农村银行员工岗位调整介绍信
XX农银介字[ ] :
兹有 同志等 位同志来你处工作,到时请接洽为荷!
年 月 日
第 号