构建中国民航安全管理体系

第２６卷第６期中国民航大学学报

Ｖ０１．２６Ｎｏ．６２００８年１２月

ＪＯＵＲＮＡＬＯＦＣＩＶＩＬＡＶＩＡＴＩＯＮＵＮＩＶＥＲＳ玎ｒＹＯＦＣＩⅡＮＡ

Ｄｅｃｅｍｂｅｒ

２００８

构建中国民航安全管理体系

俞力玲

（中国民用航空局航空安全技术中心。北京１０００２８）

摘要：本着系统安全的思想，从耗散结构论和协同学原理出发，思考安全管理体系的功能属性，构建了中国民航

安全管理体系结构模型——ＲＯＳＥ模型，研究了该体系中政府和企业两个层面的功能联系。体系中核心子

系统与外围要素的功能要求，以及核心子系统之间、核心系统与外围要素之间的辩证关系。

关键词：民航；安全管理体系；模型；耗散结构；协同学中图分类号：Ｖ３２８

文献标识码：Ａ

文章编号：１００１—５０００｛２００８）０６—００４８－－０４

Ｓｙｎｅｒｇｅｔｉｃ

ＳＭＳ

ＳｔｒｕｃｔｕｒｅｏｆＣｈｉｎａＣｉｖｉｌＡｖｉａｔｉｏｎ

ｌ，Ｕ￡ｉ—ｌｉｎｇ

（ＣｅｎｔｒｅｏｆＡｖｉａｔｉｏｎｓｏｆｅｔｙＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，ＣＡＡＣ，Ｂｅｉｊｉｎｇ１０００２８，Ｃｈｉｎａ）

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ａｔｔｒｉｂｕｔｅｓｏｆｓａｆｅｔｙｍａｎａｇｅｍｅｎｔ

ｓｙｓｔｅｍ（ＳＭＳ）ｏｆＣｈｉｎａｃｉｖｉｌａｖｉａｔｉｏｎ

ａｒｅ

ｅｘｐｌｏｒｅｄｇｕｉｄｅｄｂｙｓｙｓｔｅｍａｔｉｃｓａｆｅｔｙ

ｔｈｅｏｒｙａｎｄｂａｓｅｄｏｎｔｈｅｐｒｉｎｃｉｐｌｅｓｏｆｄｉｓｓｉｐａｔｉｖｅｓｔｒｕｃｔｕｒｅ

ａｎｄｓｙｎｅｒｇｅｔｉｃｓ．ＴｈｅｆｕｎｃｔｉｏｎａｌｍｏｄｅｌｏｆＣｈｉｎａｃｉｖｉｌ

ａｖｉａｔｉｏｎ

ｓａｆｅｔｙ

ｍａｎａｇｅｍｅｎｔｓｙｓｔｅｍ，ｎａｍｅｄＲＯＳＥ，ｉｓｄｅｓｉｇｎｅｄ．Ｂａｓｅｄ

ｏｎ

ＲＯＳＥｍｏｄｅｌ，ｔｈｅｆｕｎｃｔｉｏｎｓｏｆ

ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔａｎｄｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ，３ｃｏｒｅ

ｓｕｂｓｙｓｔｅｍｓａｎｄ４ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌｅｌｅｍｅｎｔｓ，ａｎｄｔｈｅｄｉａｌｅｃｔｉｃｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐｓ

ａｍｏｎｇｔｈｅ

ｃｏｒｅ

ｓｕｂｓｙｓｔｅｍｓａｎｄｂｅｔｗｅｅｎｔｈｅｃｏｒｅ

ｓｕｂｓｙｓｔｅｍｓａｎｄｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌｅｌｅｍｅｎｔｓ

ａｒｅ

ｓｔｕｄｉｅｄ．

Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｃｉｖｉｌａｖｉａｔｉｏｎ；ｓａｆｅｔｙｍａｎａｇｅｍｅｎｔ

ｓｙｓｔｅｍ；ｓｔｒｕｃｔｕｒｅｍｏｄｅｌ；ｄｉｓｓｉｐａｔｉｖｅｓｔｒｕｃｔｕｒｅ；ｓｙｎｅｒｇｅｔｉｃｓ

与其他交通运输方式相比，民用航空具有公众安完整的民航安全管理体系应涵盖更大范围，包括谁来全期望高、运营风险程度高以及系统性强等特点。提管理，如何管理，体系内部如何构成，该体系与构成其高安伞水平是中国民航永恒的追求。近１０年来，中国上位系统的运行环境如何协调，政府和企业应如何分

民航的安伞水平稳步提升，安全管理正在向科学化、工，如何协同等广泛内容。

规范化、系统化的管理方式转变，安全第一的理念已作者近几年参加了关于中国民航安全管理体系得到全行业普遍认同。但是面对日益复杂的安伞风的研究活动。本文结合自己的研究体会，就民航安伞险，中国民航的安伞管理基础还比较薄弱，安全管理管理体系的结构展开思考，论述中国特色民航安全管

体系和机制还不完善，安全保障能力还不适应行业快理体系的基本屙陛和结构模型。速发展，安全水平与航空发达国家相比还有很大差距。

近年来，发达国家民航业在致力于推进安全管理１理论基础

体系概念（ｓａｆｅｔｙｍａｎａｇｅｍｅｎｔｓｙｓｔｅｍ，ＳＭＳ），国际民航组织已在其公约附件中要求成员国在机场、空中交通在构建中国民航安全管理体系的过程中，耗散结管制和飞行运营等单位建立ＳＭＳｔｌｌ。但是总的来看，构论和协同学原理是重要的理论基础。

ＳＭＳ概念尚未在国际民航业形成统一的理论和实践耗散结构论１２１是由比利时物理学家Ｐｒｉｇｏｇｉｎｅ提出

模式。目前加拿大等国和国际民航组织提出的民航安的。他对系统科学的创造性贡献和在此基础卜的研究全管理体系概念偏窄，基本上局限于列明有关规章标成果使他获得１９７７年诺贝尔化学奖。用耗散结构论准，规定企业自查或报告要求等。构建民航安全管理的观点来看，一个远离平衡态的开放系统，当外界条体系应该基于科学的理论基础，有合理的功能指向。

件变化达到某一特定的阀值时，系统中的量变可能引

收稿日期：２００８－－０６－－２３；修回日期：２００８－０９—１７

基金项目：国家软科学项目（２００３ＤＧＱＩＢｌ８５）

作者简允二俞力玲（１９６４一），女，浙江吴兴人，高级工程师，工学硕士，研究方向为航空安全技术与管理．

万　

方数据

第２６卷第６期

俞力玲：构建中国民航安全管理体系４９

起质变，使系统从原来的无序状态转变为一种时间、空间或功能的有序状态。这种非平衡态下的有序结构就是耗散结构。形成耗散结构需要具备４个条件：①系统必须是开放的，系统与外界交换物质或能量而引起熵变；②系统远离平衡状态，旧态失去稳定性是出现新态的必要条件；③非线性因素起支配作用，系统本身既要有均匀定态失稳机制，又能保证系统趋于新的稳态；④涨落导致有序，决定涨落能否放大的因素，是系统中存在适当的非线性相互作用机制，只有在远离平衡的条件下，非线性机制才能被充分解放出来，

产生巨大涨落，通过涨落形成新的有序。

协同学是由德国物理学家Ｈａｋｅｎ提出的１３１。根据

协同学原理，一个系统从无序向有序转化的关键在于，组成系统的子系统在～定条件下相互作用产生协同现象和相干效应，在宏观上产生时空结构，形成一定功能的自组织结构，表现为新的有序。协同学认为不稳定性具有积极的建设作用，系统的有序演化由少数几个慢变量决定，其自组织功能一般只由很少的序

参量决定。

耗散结构论和协同学原理都是系统科学的重要

思想１４１，其基本原理既适用于自然系统，也适用于社会系统。耗散结构论的主要视野是系统与外部环境之间的边际效应，启示人们不能孤立地研究某个系统本身，而要注意研究系统与外部环境的相互关系。协同学着重研究系统内部子系统之间的关系，研究它们的相互作用方式、机制和整体效应。这些思想是研究民

航安全管理体系的重要出发点。

２民航安全管理体系的基本属性

民用航空是一个从地面到空中的立体化生产服

务体系，主要由航空运输服务、空中交通服务和机场服务等子系统组成，涉及飞行、机务、地面保障和空中

交通服务等多领域的计划、组织、协调和指挥，受自然

环境和社会环境的复杂影响。从系统的功能结构来

看，在民用航空系统中，安全管理体系是对系统正常

运行起关键保障作用的下位系统。

航空安全是指航空器在运行过程中处于合理的

低风险状态。保证航空安全是一个系统化的管理过程，是对民航安全管理体系的基本功能要求。民航安全管理是政府管理部门和生产经营单位的管理者为实现民航安全生产目标，按照一定的安全管理原则，科学地组织、指挥和协调全体员工进行民航安全生产

的活动。

万　

方数据在民用航空运行过程中，使整个系统达到安全生产总目标所必需的管理要素构成民航安全管理体系。由于民航生产的系统性，这些要素之间既相对独立而又相互依赖，这要求民航安全管理体系通过对民用航空运行的各个领域进行全面和有组织的安全管理，包括从系统安全的角度识别、评估和记录系统存在的风险，在其酿成事故之前对它们进行预判并找出症结所在，从而不断地改进和完善整个系统的安全，实现系统的安全管理功能。

构建民航安全管理体系，应该面向系统的功能指向，以系统科学的思想作为理论指导。基于耗散结构论和协同学原理来观察，充满活力的民航安全管理体系是一个典型的开放系统，系统和外界之间存在大量的能量交换和信息交换，系统内部各子系统之间相互联系、相互作用、有机统一。一般地说，为保证其运行效果，这个系统应具备目的性、整体性、层次性和环境适应性等４个方面的基本属性，它们决定着系统功能的设定和发挥。其中，目的性决定系统的日标取向，整体性决定系统的综合效能，层次性决定系统的内在活力，环境适应性决定系统的生存能力。特殊地说，在民航安伞管理中，对这４个基本属性的要求可进一步表

述如下。

１）明确的目的性建设民航安全管理体系的目的十分明确，就是为了加强安伞管理，提高安全水平，为建设民航强国提供安全保障。在民航安全管理体系建设进程中，各子系统、各要素、各层次、各环节的工作都应服务于这一目的而展开。

２）高度的整体性

民航的行业系统性决定了民航

安全管理体系的整体性，要求系统内各层次、各子系统的运行必须服从于系统功能的整体要求。

３）清晰的层次性这里宅要强调政府与企业之间的层次性。中国民航安全管理体系应该在政府宏观层次和企业微观层次这两个层面ｔ－．并重建设。片面强调企业层次，必然影响国家安全管理体系整体功能的实现，而片面强调政府层面，则无法落实安全管理体系的具体管理日标。

４）富有活力的环境适应性系统的环境适应性是

由其整体性和层次性决定的。民航安全管理体系与外部环境之间，各子系统与系统整体及外部环境之间，都必须有良好的适应性。各子系统之间、不同层次系统之间、系统与外部环境之间的适应性越强，系统的功能就发挥得越充分，系统的目的性就越能得到充分实现。

５０中国民航大学学报

２００８年１２月

３民航安全管理体系结构模型

民航安全管理体系的结构是否合理，决定系统功能能否顺利实现。建设中国民航安全管理体系，应该按照系统的功能要求，在耗散结构论和协同学原理的。指导下，借鉴先进国家的经验，发挥自身优势，加强组织建设，健全规章标准，强化监督检查，使安全管理工作进一步实现向事前管理、闭环管理、系统管理和全局管理的转变。

建设中国民航安全管理体系，应包含政府和企业

两个层面的工作，强调这两个层面之间的信息交换和

协同。首先要强化政府立法、依法管理和监督航空安全的职能，其次应健全企业的主动安全管理机制，在行业范围内建立一整套企业自我审核、自我监督、自我纠正、自我完善的机制，有效地解决民航系统规模化带来的信息跟踪和处理问题，准确把握整个民航系统的安全管理脉络。

立足中国民航的实际情况，从系统的功能要求出发，中国民航安全管理体系应重点建设组织、法规标准和监督检查等３个核心子系统。这３个子系统作为

核心要素，协同作用于民用航空安全活动，构成了中

国民航依法管理行业安全的基本内容。在核心部分之外，科技创新、教育培训、安全文化及经济运行等环境要素构成安全管理体系的外围部分，它们同核心子系统之间存在广泛的能量和信息交换，直接影响中国民航全管理体系的功能实现。

在中国民航安全管理体系中，各核心要素之间服

从协同学的作用机理，它们相互影响、相互支持、相互补充。例如，健全的安全管理组织体系和高效的监督检查方法手段，可以在某些环节Ｅ克服因个别安全法

规标准不完善而带来的安伞问题，安全形势在一定条件下也许会比较平稳。但要想保持行业长期平稳的安全局面，一定需要同时具备完善的组织机构、系统的法规标准和科学的监督检查，ｉ者缺一不可。核心要素对中国民航安全管理水平起至关重要的决定性作用。

同时，用耗散结构的思想方法看问题，构建民航安全管理体系不能忽略科学技术、教育培训、安全文化和经济运行等外围因素的影响，应充分地利用这些

外围因素，促进核心要素的完善和提高。

综上，中国民航安全管理体系可以用下面的结构函数来描述

ＳＭＳ＝Ｆ（Ｒ，０，Ｓ，Ｅ）

其中：Ｒ为法规标准子系统（ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎｓｕｂｓｙｓｔｅｍ）；０

万　

方数据为组织子系统（ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎｓｕｂｓｙｓｔｅｍ）；Ｓ为监督检查

子系统（ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎｓｕｂｓｙｓｔｅｍ）；Ｅ为环境（ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔｆａｃｔｏｒｓ）ｏ

Ｆ∈（Ｅ，Ｒ）

其中：最为政府层面安全管理体系；Ｆ２为企业层面安全管理体系。

环境因素Ｅ可以进一步用下式表示

Ｅ∈（Ａ１，Ａ２，……）

其中：Ａ。为科学技术环境；Ａ：为教育培训环境；Ａ，为安全文化环境；Ａ。为经济运行环境．．．…・

为了更直观起见，可以把上述结构函数转化为图

１的ＲＯＳＥ模型。

图ｌ民航安全管理体系ＲＯＳＥ模型

Ｆｉｇ．１

ＲＯＳＥｍｏｄｅｌｏｆｃｉｖｉｌａｖｉａｔｉｏｎｓａｆｅｔｙｍａｎａｇｅｍｅｎｔｓｙｓｔｅｍ

这是一个动态的立体模型。整个球体表示安伞管

理体系的外部环境，球内的三棱柱表示安伞管理体系

的核心主体，系统主体和环境之间存在耗散结构意义上广泛的能量和信息交换。气棱柱的两个底面表示政府和企业两个层次的安全管理体系，包括法规标准、组织和监督检查等３个子系统。三棱柱的侧面表示２个层面之间通过３个子系统有机联系。在２个底面之间，２个底面各自的３边之间，都存在协同关系，存在

信息和能量的持续交换。２个底面的３边可视行业管

理需要进行变换，将最需要加强的要素置于底边。

４中国民航安全管理体系核心要素

安全管理的组织体系、法规标准体系和监督检查

体系构成中国民航安全管理体系的核心要素，是实现

系统安全管理功能的基本保障。

４．１组织体系

组织体系是依法管理航空安全的管理主体，是中国民航安全管理体系的基础，健全各级安全管理机构是民航实施安全管理的基本条件。在安全管理组织体

第２６卷第６期俞力玲：构建中国民航安全管理体系

５ｌ

系的建设上，政府和企业负有不同的责任。

完善的安全管理组织体系应满足下列要求：①要有合理的功能结构，应按照协同学的原理，根据政府和企业不同的安全管理需要，科学地设置各个层面上的机构；②有明确的工作目标；③要有优秀的管理团队，包括优秀的领导干部和管理人员；④应重视培训。

４．２法规标准体系

安全管理法规是政府管理民航安全的法律依据，是企业安全生产和安全管理的行为准则。它明确了从业人员的责任和权益，用于规范从业人员在民航生产过程中实施和接受管理的行为，以达到安全管理的目的。安全管理法规可分为法律、法规、规章、规范性文件和工作制度５个层次。标准体系应按国际、国家、行业及企业等４个层次伞面建设。

按照耗散结构论和协同学原理，完善的安全法规标准体系应符合下列条件：①适应民航安全生产和管理的现实需要；②与国际法规标准体系接轨；③要具有良好的执行效果；④企业标准高于行业标准。４．３监督检查体系

监督检查体系是安全生产方针、政策、法规标准等得以严格执行的重要保证，也是掌握、控制安全生产基本情况和发展趋势的主要途径。风险评估和安全审计在监督检查体系具有重要作用。监督检查活动是系统中能量和信息交换的实现过程，也是系统功能实现协同的关键环节。

完善的监督检查体系应符合下列要求：①体系完整，责任落实；②使用科学的监督检查方法手段；③充分发挥安全信息在监督检查中的作用。

５中国民航安全管理体系外围要素

外部环境是民航安伞管理体系赖以存在和发展

的能量和信息源泉。科学技术、教育培训、安全文化以

及民航经济运行是中国民航安全管理体系的主要外

围要素，它们是安伞管理体系运行的直接环境条件，

直接影响系统功能的实现。除了这些主要的外围要素外，中国民航安全管理体系还受到更广泛的外嗣因素的影响，如国家的政治因素、自然和地理因素等，它们

也都会对中国民航安全管理体系产生直接或间接的

影响。

６中国民航安全管理体系要素关系

组织子系统、法规标准子系统以及监督检查子系

万　

方数据统作为中国民航安全管理体系的核心要素，构成中国民航安伞管理体系的主体，它们之间既相对独立，又是一个有机的整体，相互支持，相互影响，在实现系统功能Ｅ表现出高度的协同性。

健全的组织体系为法规标准体系建设和监督检查体系运行奠定基础。通过加强安全管理组织体系建设，才能保证政府和企业各自的安全管理职责落实到位，建立起日常工作的制度体系、责任体系以及工作流程。

法规标准体系一方面为安全管理组织体系建设和监督检查工作提供法律和标准依据，规范从业人员的行为，使安全管理处于可控和有序状态，另一方面，随着法规标准体系的建设和发展，对组织体系和监督检查工作也提出了更高的要求，因此在很大程度上也促进组织体系和监督检查体系的建设。

监督检查是组织体系的重要工作，是落实依法管理航空安全的重要环节，只有通过有效的监督检查，才能发现系统中存在的问题，减少和消除系统存在的风险，不断地改进和完善现有组织体系和法规标准体系，使中国民航安全管理体系更加完善。

科学技术、教育培训、安全文化及经济运行等外围要素对民航安全管理体系的核心部分具有显著的

影响作用。核心部分同各外围要素之间能量和信息交

换的效率，影响系统功能的实现效果，决定系统生存能力和发展水平。随着一些安全科技研究成果在民航政府和企业的安伞管理实践中得到广泛应用，取得了显著效益，安伞管理的手段得以不断改进，科技对民航安全管理的贡献率Ｅｌ益提高。教育培训有助于提高从业人员的整体素质，满足行业不断发展的需要。安全文化有助于规章制度的贯彻执行，提高安全管理水平。安全和经济互为基础、互为囚果，安全投入与经济效益相互对立又相互依存，相互转化又相得益彰。７结语

建设中国民航安全管理体系是一项长期而艰巨的任务。目前世界民航界和安伞管理学界在这方面的研究尚处于前沿探索阶段。本文在过去研究成果的基础上，以科学发展观为指导，用系统安全的思想，基于耗散结构理论和协同学原理，对中国民航安全管理体系的属性和结构进行了面向功能的探讨，深化了对民航安全管理规律的认识。结论如下：

１）论述了民航安全管理体系应是一个开放系统，

（下转第５５页）

第２６卷第６期肖艳颖：航空公司市场竞争定价博弈模型

５５

仉（只，毋＋）＞仉（只’，巧）的结果，即在此情况下不存在纳

什均衡。

成定价的均衡，因为先降价的航空公司会从中获利；而完全竞争性服务（Ｏ，０）也不能构成均衡，因为航空公司不可能接受无利可图的局面，至少可将价格定为只＝ｐｏ获取确定的最低利润。

２）当耳＞只＋时，

仃ｉ（芹，毋‘）＝ｓｔ（１一Ｓｔ）毋‘＋犯’

此时，只要航空公司，适当提高价格水平

￡＋＝耳＋８

则有

５结论

本文在产品差异化理论的基础上，建立了航空公司之间的不完全信息动态博弈竞争模型，并将服务水平视为双方差异的主要来源。模型中的参与者是双寡头航空公司（即假设所有市场份额均由这两家公司占领），决策变量是确定双方的定价及相应的市场份额，博弈方式是不完全信息动态博弈，通过对所建立模型

分析可知，购买产品的旅客对价格水平极其敏感时，

取占＜毕，并且保证ｐ／＞毋：可＋８），显然有

巧（牟，毋）＝ｓｔ（１一Ｓｉ）（￡＋＋占）＋５（芹＋占）

仉（只，毋＋）＞丐（只‘，毋’）。

３）当彤＜耳时，

乃（只’，毋＋）＝Ｓｉ（１一Ｓ）可＋趼

此时，只要航空公司ｉ适当提高价格水平

Ｐｔ＝Ｐ：＋８

这种博弈不存在纯战略均衡。

参考文献：

【１】ＢＯＬＴＯＮＧＡＲＹＥ．Ｇａｍｅｔｈｅｏｒｙ’ｓｒｏｌｅｉｎｒｏｌｅ—ｐｌａｙｉｎｇ［Ｊ］．Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ

ＪｏｕｒｎａｌｄＦｇｒｅｃａｓｔｉｕｇ，２００２。３（１８）：３５３－３５８．

有乃（只，毋‘）＝Ｓｉ（１一ｓｙ）Ｃ芹＋占）＋．ｓ（弓＋＋占）

取占＜华，并且保证只：只＋＋占＜Ｐｊ

显然有仉（只，芹）＞吼（芹，只＋）。

所以，在这种情况下，博弈不存在纯战略的纳什

证毕。

【２】顾锋．双寡头竞争企业产品差异化策略的模型研究【Ｄ】．上海：上海

交通大学博士论文，２０００：１—１１４．【３】３

张维迎．博弈论与信息经济学ＩＭ］．上海，上海人民出版社，２００４：

３０＿６０．

均衡。

以上定理表明，一个航空公司采用固定价格水平

的战略，则其竞争对手将总能将价格定在稍低的水平

［４１ＳＭＩＴＨＪＥ．ＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＥｃｏｎｏｍｉｅｓ【ＭＩ．ＮｅｗＹｏｒｋ：ＪｏｈｎＷｉｌｅｙ＆Ｓｏｎｓ

ＰｕｂｌｉｓｈｉｎｇＨｏｕｓｅ，１９９８：１－９８．

以获得整个Ｓ区间的旅客。垄断陛定价（Ｐ０Ｐｏ）不能构

（责任编辑：李侃）

・—－●一一＋一＋一＋一＋一＋一＋一＋一＋一＋ｗ＋一＋一—・●一一＋一＋一＋一＋一＋一＋－＋一＋一・．．一一—．－一－—－卜一＋－—－＋一一—＋一一—－●一一＋一＋一—－＋一－—斗一一＋・（上接第５１页）

这个系统在目的性、整体Ｉ生、层次性和环境适应性等４

个方面的基本属性和功能要求。

【３】哈肯．协同学一自然成功的奥秘【Ｍ１．上海：上海科学普及出版社，

１９８８．

２）构建了中国民航安全管理体系的ＲＯＳＥ模型。中国民航安全管理体系应包括组织、法规标准和监督检查等３个核心子系统和科学技术、教育培训、安全文化和经济运行等外围要素。建设中国民航安全管理体系，应包含政府和企业２个层面的丁作。这一认识深化和拓宽了目前国际．卜对民航安伞管理体系的认识，对中国民航推动中国特色民航安全管理体系构建进程具有积极的启发意义。

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（２）：钺－卜５１．

（责任编辑：黄月）

万方数据