合规业务培训
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多选题
1. 下列属于刑法罪名的是:( ) ×
A B C D 挪用资金罪 挪用公款罪 操纵证券市场罪 洗钱罪
正确答案： A B C D
2. （ ）是公司的合规负责人, 对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查 √
A
B
C
D 公司总裁 合规总监 合规管理部总经理 监事会主席
正确答案： B
3. 员工与公司解除劳动合同时, 须将《合规手册》:( ) √
A
B
C
D 自行销毁 自行保管 退还 赠与其他同事
正确答案： C
4. 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的, 依法给予行政处分:( ) √
A
B
C 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D 其他不依法履行职责的行为 正确答案： A B C D 5. 合规问责方式主要包括但不限于:( ) √ A B C
D 谈话提醒 责令书面检查 通报批评 限期自查整改
正确答案： A B C D
6. 有下列情形之一的, 应实施合规问责:( ) √
A
B
C 向监管机构和上级主管部门的报告, 弄虚作假、隐瞒真相的 在工作中不团结同事的 对属职责范围内的问题不认真调查, 故意拖延、隐瞒、不处理、不整改、不按规定追究责任人的责任或在处理中隐瞒真相、弄虚作假的
D 负有管理职责的人员不认真履行监督管理职责的
正确答案： A C D
7. 一般员工的合规考核指标目前包括:( ) ×
A
B
C
D 取得相关从业资格证书的情况 遵守公司规章制度的情况 从事证券交易的情况 反洗钱义务的履行情况
正确答案： B C D
8. 取得执业证书的人员, 连续（ ）不在机构从业的, 由协会注销其执业证书；重新执业的, 应当参加协会组织的执业培训, 并重新申请执业证书 √
A
B
C
D 一年 两年 三年 四年
正确答案： C
9. 公司秘密主要包括:( ) √
A B C D 公司的各类投资决策 公司的经营状况、财务报表、统计资料、重要会议记录 公司党委、纪检的秘密事项、材料 在一定时间和范围内不宜公开的重大人事变动, 客户资料及在业务开展过程中获悉的客户商业秘密 正确答案： A B C D
10. 从业人员不得从事以下活动:( ) ×
A
B
C
D 编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导, 扰乱证券市场 不应从事任何误导或欺骗性的行为 损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 从事与其履行职责有利益冲突的业务
正确答案： A C D
11. 公司合规管理组织体系由合规管理部与以下那些层级组成:( ) ×
A
B
C
D 董事会 经营管理层 合规总监 各部门及分支机构
正确答案： A B C D
12. 下列关于敏感信息的说法, 正确的有:( ) √
A
B 公司员工不得利用敏感信息为公司、本部门、本人或他人谋取不当利益 公司员工未经授权或批准不得获取敏感信息, 对已经获取的敏感信息负有保密义务, 不应利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益
C 公司员工应妥善放置、保管和传递涉及敏感信息的书面及电子材料, 废弃的有关材料应及时销毁, 不得随意丢弃。员工应签署保密文件, 承诺对工作中获取的敏感信息严格保密
D 公司对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
13. 员工执业行为规范不包括:( ) ×
A
B
C
D 遵守职业操守
遵守道德规范
防范利益冲突
全面合规 正确答案： D 14. 合规管理的基本原则为:( ) √ A B
C
D 独立性原则 全面性原则 有效性原则 专业性原则
正确答案： A B C D
15. 公司的合规管理的基本理念为:( ) √
A
B
C
D 合规创造价值 全员主动合规 合规管理部员工合规 合规从高层做起
正确答案： A B D
判断题
16. 公司员工对客户服务结束或者离开公司后, 仍应按照有关规定或合同约定承担相关保密义务。 √
正确
错误
正确答案： 正确
17. 公司员工不应同时履行可能导致利益冲突的职责, 业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务, 如有特殊情况可向公司申请批准。 ×
正确
错误
18. 《证券法》规定, 故意提供虚假资料, 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录, 诱骗投资者买卖证券的, 撤销证券从业资格, 并处罚款。 √
正确
错误
正确答案： 正确
19. 合规问责方式只能单独适用。在采取问责方式时, 不可以并处扣发绩效工资和奖金、责令赔偿损失等。 √
正确
错误
正确答案： 错误
20. 监管机构依法履行职责时, 公司和员工应当配合, 如实提供有关文件和资料, 不得拒绝、阻碍和隐瞒。 √
正确
错误
正确答案： 正确
21. 从业人员不得买卖法律明文禁止买卖的证券（公司严禁工作人员购买股票；公司工作人员如购买可转换公司债券、权证等证券衍生品的严禁将其转换为股票；公司工作人员可以购买债券、基金、集合理财产品、信托产品、银行理财产品等投资产品）。 √
正确
错误
正确答案： 正确
22. 公司员工在履行职责时必须表现适当的技能、专业审慎和勤勉尽责, 并遵守合适的市场行为标准。向客户提供投资建议时可以对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。 √
正确
错误
正确答案： 错误
23. 公司内部规章制度由各个部门根据实际情况制订后直接提交公司董事会或总经理办公会审议后下发执行。 ×
正确
错误
正确答案： 错误
24. 《证券经纪人管理暂行规定》属于行政法规。 ×
正确
错误
正确答案： 错误
25. 公司员工在与公司签订《劳动合同书》之前, 应依法转让所持证券, 并撤销证券账户的指定或托管状态, 或将证券账户转至我公司所属营业部名下。 ×
正确
错误
正确答案： 正确
26. 证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员, 不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。 √
正确
错误
正确答案： 正确
27. 证券公司高级管理人员可以在其他营利性机构兼职, 但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。 √
正确
错误
正确答案： 错误
28. 合规风险, 包括信用风险、市场风险、操作风险和流动性风险。 √
正确
错误
正确答案： 错误
29. 公司的合规管理目标是通过建立合规管理组织架构, 制定和执行合规制度, 培育合规文化, 防范和应对合规风险, 监测、检查经营活动, 促进公司内控体系的健全和有效, 实现外部监管与公司内部约束的有效统一, 确保公司各项经营活动合法、合规开展。 √
正确
错误
正确答案： 正确
30. 合规风险, 是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 √
正确
错误
正确答案： 正确 窗体底端