陕西省重大科技创新项目专项资金项目可行性研究报告编制提纲

陕西省重大科技创新项目专项资金项目可行性研究报告编制提纲

一、 总论

1、申请项目概述。包括项目所处的技术领域、主要内容、创新点、技术水平，项目的主要用途及应用范围；项目的社会经济意义、目前的进展情况、申请创新专项资金的必要性；本单位实施项目的优势和风险。

2、计划目标（此栏目各项指标是项目立项后，签订合同的主要内容，也是项目验收的主要依据）。

总体目标：包括项目执行期间（从申请省重大科技创新项目专项资金项目时起到预计的计划完成时止）计划投资额；项目完成时实现的年生产能力、资产规模、人员总数和因项目实施而新增就业人数等。

经济目标：（指项目在执行期内可实际累计实现的指标）包括计划完成时累计实现的工业增加值、销售收入、缴税总额、净利润、创汇额等。

技术、质量指标：包括计划完成时达到的主要技术与性能指标、执行的质量标准、通过的国家相关行业许可认证及企业通过的质量认证体系等。

阶段目标：（阶段目标的完成情况是项目后续资金拨付的重要依据）在项目执行期内，每一阶段应达到的具体目标，包括进度指标、技术开发指标、资金落实额、生产建设情况、实现的销售收入等。

二、 申请单位情况

1. 基本情况

包括单位名称、单位地址（注册地址与当前办公地址不同时应分别说明）、注册时间、注册资金、登记注册类型、主管单位(部门)名称；

产权结构情况（其中有限责任公司、股份有限公司需说明股东构成及所占股份）。

2. 人员及开发能力

法定代表人和高层经营管理人员的基本情况：包括姓名、学历、所学专业、技术专长、主要经历、任现职时间、创新意识、开拓能力及主要工作业绩。

项目技术负责人的基本情况：包括姓名、学历、所学专业、主要工作经历、技术专长和工作业绩；项目技术负责人与单位之间的任用关系。

单位人员基本情况：包括单位人员总数、大专以上人员数、年龄结构、职称结构；技术开发、生产、销售人员比例等。

技术创新能力：包括研究开发团队结构及主要技术成就；单位可用于开展技术开发工作的基础条件；与本项目相关的技术储备；上年度技术开发投入额、占年销售收入比例。

3. 上年度单位财务状况

总资产、总负债、固定资产总额；

总收入、产品销售收入；

净利润、纳税额；

流动比率、速动比率、总资产报酬率、净资产收益率、应收账款周转率。

4. 管理情况

管理制度建设情况；

质量保证体系建设情况；

单位已获得国家、行业认证情况。

三、 技术可行性和成熟性分析

1. 技术创新性

（1）说明项目的基本原理及关键技术、技术或工艺路线等。

（2）论述项目创新点，包括技术创新、产品结构创新、生产工艺创新、产品性能及使用效果的显著变化等。

（3）描述项目的技术来源、合作单位情况；说明项目知识产权的归属情况。

（4）简述本项目国内外发展现状、存在的主要问题及近期发展趋势。

2. 成熟性和可靠性

项目进展情况、技术成熟程度、技术成果鉴定（或验收）情况；

产品的技术检测、分析化验情况；

产品在小试、中试或生产条件下进行试验或小批量试生产的情况，包括项目质量的稳定性、收率、成品率；

产品在实际使用条件下的可靠性、耐久性、安全性的考核情况。

四、 市场调查与竞争能力分析

1．产品的主要用途，主要应用领域的需求、未来市场预测。

2．国内同类产品主要研发机构和生产厂家开发、生产情况；

在建项目和拟开工建设项目的生产能力，预计投产时间。

3．产品的国内外市场竞争力，替代进口或出口的可能性。

五、 实施方案

1．开发计划：描述项目各项研发工作、生产准备工作、市场开拓工作的进度计划。

2．技术方案：论述项目需要进一步完善或新研发的技术内容，说明在每项研发工作中将采取的具体技术路线、工艺流程和预期实现的技术参数。提出解决上述技术问题的备选方案。

3．生产方案：论述生产设备及原辅材料的来源、供应渠道；给排水工程方案；电气热的供应及工程方案；生产场地选择等。项目在生产场地、公用工程、辅助设施等方面已具备的条件和需新增加的基本建设内容。

4．营销方案：论述项目主要销售、服务的地区、领域、对象；销售和服务网络建设的情况。

5．其它问题的解决方案：简述项目实施过程中对原材料的合理利用情况；生产过程中“三废”排放情况及处理措施、方案；职业危害因素及保护措施；国家专卖、专控等特殊行业（如药品、医疗器械、交通或安全产品、压力容器产品、电信产品、农药等）许可证报批情况（已获批准的需附证书复印件）。

六、 投资预算与资金筹措

1. 投资预算

估算项目总投资额，近期完成的投资额，并分项说明资金来源及主要用途。

估算项目的计划新增投资额，编制新增固定资产投资估算表和流动资金估算表。

2． 新增资金的筹措

对新增投资部分，阐述资金筹措渠道、预计到位时间、目前进展情况。具体包括： 利用银行贷款部分，已获得贷款的，附贷款合同；正在争取贷款的，说明进展情况，若银行已承诺贷款或担保机构承诺担保的，须附银行的承诺证明或担保机构的担保证明；

单位自筹资金部分，说明筹措渠道、筹集额度；

争取国家部委、地方政府专项部分，应说明具体部门、支持方式、拟资助资金额度，并附相关证明文件；

申请省重大科技创新项目专项资金部分，说明申请种类、金额。

3．资金使用计划

根据项目实施进度和筹资方式，编制资金使用计划。

对创新项目专项资金部分，需单独开列出明细表说明用途。

七、 经济、社会效益分析

1．成本分析

估算项目产品的生产成本和总成本，说明对生产成本产生负面影响的主要因素以及可采取的对策。

2．经济效益分析

预测本项目产品进入市场的单位销售价格，预测项目的市场占有份额，并说明根据。 分析项目在创新项目专项资金资助期限内累计可实现的销售收入、净利润、缴税总额、创汇或替代进口情况。

3．项目投资评价

计算项目的净现值、内部收益率、投资回收期。

4．社会效益分析

论述本项目的实施将对提高地区经济发展水平的影响，对合理利用自然资源的影响，对保护环境和生态平衡以及对节能可能产生的影响。

八、 风险分析

1、 技术风险

主要分析项目实施期间由于技术发展可能产生的风险因素。

2、 市场风险

主要分析项目实施期间可能出现的市场变化情况，以及市场变化对项目的影响程度。

3、 规避风险的主要措施

简述本单位规避以上风险可以采取的主要应对措施。

九、 可行性研究报告编制说明

1. 可行性研究报告编制单位名称、基本情况、负责人、联系电话。

2. 可行性研究报告编制者姓名、年龄、学历、所学专业、工作单位、职务、职称。

十、 可行性研究报告的专家论证意见

论证意见包括：

1. 对项目可行性研究报告的真实性、科学性、立项意义的评价；

2. 对项目可行性研究报告中技术水平描述的准确性、技术路线可行性的评价；

3. 对项目投资预算的评价；

4. 对项目能否如期完成总体目标、经济指标、技术质量指标、进度目标等内容的评价，并提出修改意见；

5. 其他有关建议。

专家论证组专家名单：包括姓名、年龄、工作单位、学历、所学专业、现从事专业、职务职称、联系电话、身份证号码及专家签名。