2013年期货从业资格考试[法律法规]重点试题及答案
2013年期货从业资格考试《法律法规》重点试题及答案(1)单选题
1.客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司(
A:不承担责任
B:承担次要赔偿责任
C:承担主要赔偿责任,最高不超过80%
D:全部承担赔偿责任
参考答案[D]
(A.3
B.5
3.题干:依据《期货交易所管理办法》,下列情形中,不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是:(
A.三分之一以上会员联名提议时
B.中国期货业协会提议时
)。))
C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时
D.理事会认为必要时
参考答案[B]
4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
参考答案[B]
5.题干:(为的是()。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B:任用不具备资格的期货从业人员
C:挪用客户保证金
D:向客户作获利保证,分享利益,共担风险
参考答案[B]
7.题干:期货经纪公司因(
要报告中国证监会审批。
A:营业期限届满,股东大会决定不再延续
B:股东大会决定解散
C:破产
D:因合并或者分立需要解散
参考答案[C]
A.5年
B.10年
C.15所场内进行期货交易。
A:客户代表
B:公司的交易部经理
C:公司的运作部经理
)情形解散的,不需)进入交易
D:出市代表
参考答案[D]
10.题干:我国的期货交易必须在(
A:期货交易所
B:商品交易市场
C:商品产地
D:买卖双方约定的场所参考答案[A]
2013年期货从业资格考试《法律法规》重点试题及答案(2)单项选择题
D:百分之四十
参考答案[A]
2.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由()决定。
)内进行。)。
A:国家工商行政管理局
B:中国证监会
C:中国人民银行
D:中国期货业协会
参考答案[B]
货公司应承担的赔偿额(
A:不超过50%
B:不超过20%
C:不超过D:不超过B:董事会
C:会员大会
D:职工代表大会
参考答案[C]
5.题干:在我国,期货交易所会员大会由(
)。)。)
召集,一般情况下每年召开一次。
A:董事会
B:理事会
C:总经理
D:理事长
参考答案[B]
6.题干:会员大会由()主持。
A:中国证监会
B:理事长
C:总经理
D:会员代表
应当在(15日
30日
C:收到结算报告的当天
D:期货经纪合同约定的时间
参考答案[D]
8.题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后(
)内向中国证监会派出
机构报告并说明原因。
A:3天
B:3个工作日
C:一周
D:一个月
参考答案[B]
核,发生的费用由(
A:期货经纪公司
(A:暂停从业人员资格6个月至12个月
B:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C:撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
)支付。
D:公开通报批评参考答案[C]
2013年期货从业资格考试《法律法规》重点试题及答案(3)单选题
1.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是()。
A:职业纪律
B:专业胜任能力
C:职业品德
D:职业创新能力
参考答案[D]
2.
)。
D:人事部门的鉴定材料
参考答案[D]
3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起(
A.7个工作日
)个工作日内,做出是否批准的决定。
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
参考答案[D]
4.申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币()元。
A:3000万
B:5000万
C:1亿
D:10亿元
参考答案[B]
(A:10个月
参考答案[D]
6.期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于()。
A:1年
B:5年
C:10年
D:20年
参考答案[B]
7.期货公司应当按照分类、()、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A.流动性
B.流动资产
C.净资本
D.流动负债
参考答案[A]
格时,必须有(荐。
D:1
参考答案[B]
9.题干:期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运
作控制程序、措施和方法的总称。
A:内部控制制度
B:内部控制文本制度
C:内部监督体系
D:内部控制模式
参考答案[A]
10.内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A.3
B.5
C.7
D.10
)年
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