2016年内蒙古证券从业资格[证券市场]:债券发行价格考试题

2016年内蒙古证券从业资格《证券市场》：债券发行价格考

试题

一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为__以上。

A ．10%

B ．15%

C ．20%

D ．25%

2、发行人在发审会前发生重大事项的，保荐机构应于该事项发生后__，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。

A ．2个工作日内向证券交易所书面说明

B ．3个工作日内向中国证监会书面说明

C ．3个工作日内向证券交易所书面说明

D ．2个工作日内向中国证监会书面说明

3、中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。

A ．不定期要求监管对象报送相关报备材料

B ．随机抽样调查

C ．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

D ．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

4、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在__。

A ．1年以内

B ．1年以上2年以内

C ．1年以上5年以内

D ．5年以上

5、基金年度会计报表附注主要包括__。

A ．基金主要会计政策

B ．会计估计及其变更的披露

C ．关联方关系及其交易的披露

D ．基金资产负债表日后事项的披露

6、2005年4月27日，__发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范。

A ．财政部

B ．国务院

C ．中国人民银行

D ．中国证监会

7、内部控制制度的制定应遵循__原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律

法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

A ．全面性

B ．合法、合规性

C ．审慎性

D ．适时性

8、我国证券投资基金的年托管费率为__。

A ．基金资产净值的0.25%

B ．基金资产总额的0.125%

C ．基金年收益率的0.25%

D ．基金税前利润率的0.125%

9、以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。

A ．购买资产

B ．收购公司

C ．收购股份

D ．公司合并

10、依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。

A ．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值

B ．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次

C ．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%

D ．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

11、当收盘价、开盘价和最高价三价相等，而最低价低于以上三个价格时，就会出现__K线图。

A ．大十字星型

B ．光头阴线

C ．光头阳线

D ．T 字型

12、下列不属于操纵市场行为的是__。

A ．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

B ．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

C ．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格

D ．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

13、回售条款相当于债券持有人__。

A ．五条件出售给发行人的一张美式卖权

B ．同时持有发行人出售的一张美式卖权

C ．五条件向发行人购买的一张美式买权

D ．五条件出售给发行人的一张美式买权

14、欧洲美元债券属于__。

A ．本国债券

B ．外国债券

C ．欧洲债券

D ．武士债券

15、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。

A ．50%

B ．60%

C ．80%

D ．100%

16、《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。

A ．基金份额上市交易的条件

B ．基金份额发售及宣传推介活动的规定

C ．基金管理人的职责及禁止行为

D ．基金运作方式转换的要求

17、下列各项属于外部信用增级的是__。

A ．超额抵押

B ．备用信用证

C ．资产支持证券分层结构

D ．现金抵押账户

18、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A ．一周

B ．两周

C ．10个工作日

D ．15个工作日

19、关于股票价格指数期货论述不正确的是__。

A ．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易

B ．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C ．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D ．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

20、根据组合管理者对__的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

A ．市场效率

B ．市场规模

C ．市场结构

D ．市场环境

21、发行人应披露最近__年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。

A ．3

B ．2

C ．4

D ．5

22、股息的来源是公司的__。

A ．税前利润

B ．税后利润

C ．所有利润

D ．公积金转增收益

23、一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将__。

A ．上升

B ．下跌

C ．不变

D ．大幅波动

24、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。

A ．进行证券投资分析

B ．组建证券投资组合

C ．投资组合的修正

D ．投资组合业绩评估

25、目前我国股票型基金的认购费率大多在__。

A ．2%～2.5%

B ．1%～1.5%

C ．1%以下

D ．0

26、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币__元。

A ．5000万

B ．1亿

C ．10亿

D ．15亿

27、我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。

A ．财政部

B ．国务院

C ．中国人民银行

D ．国资委

28、根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（）的改革方向。

A ．市场化

B ．行政化

C ．企业化

D ．自律化

29、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式__份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

A ．3

B ．4

C ．5

D ．6

二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不得担任证券公司独立董事的人员有__。

A ．在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B ．在证券公司前10名股东单位工作的人员

C ．在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属

D ．控制证券公司3%以上股权的自然人及其近亲属

2、关于动态资产配置策略，下列叙述正确的有__。

A ．动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略

B ．大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程

C ．动态资产配置的目标在于，不提高非系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬

D ．大多数动态资产配置过程一股具有相同原则和结构，但实施准则各不相同

3、下列交易活动中，属于内幕交易的有__。

A ．非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券

B ．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券

C ．非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券

D ．某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

4、全国银行间买断式回购期限最长不得超过__天。

A ．15

B ．31

C ．61

D ．91

5、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。

A ．3000万

B ．5000万

C ．8000万

D ．1亿

6、__出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

A ．《证券投资基金法》

B ．《证券法》

C ．《证券投资基金运作管理办法》 D 。《证券投资基金销售管理办法》

7、BSt3公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB 公司由权证的发行和执行所集的资金分别为（）。

A ．3000000元和200000元

B ．500000元和200000元

C ．500000元和8000000元

D ．1000000元和8000000元

8、在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

A ．选择性偏差

B ．保守性偏差

C ．过度自信

D ．心理偏差

9、__是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

A ．比例包销

B ．代销

C ．全额包销

D ．余额包销

10、在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线__

A ．轨道线

B ．黄金分割线

C ．趋势线

D ．平均线

E ．支撑线

11、引起股价变动的直接原因是__。

A ．公司的盈利水平

B ．景气变动

C ．供求关系的变化

D ．市场利率

12、A 公司的留存收益相当可观，但有比较高的财务杠杆，股票的市值与公司都正处于成长期，此时若想融资，适合采用的方法有__。

A ．发行债券

B ．发行认股权证

C ．发行股票

D ．留存收益融资

13、基金业最常用的营业推广手段有（）。

A ．销售网点宣传

B ．激励手段

C ．投资者交流

D ．费率优惠

14、2009年6月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为6月1日～7月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。

A ．0.494

B ．0.379

C ．0.236

D ．0.143

15、某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（）。

A ．操纵市场

B ．内幕交易

C ．信息滥用

D ．欺诈客户

16、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于__。

A ．国债

B ．国家重点建设债券

C ．债券型证券投资基金

D ．在证券交易所上市的企业债券

17、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。

A ．1tV o

B ．3%

C ．5%

D ．7%

18、下列属于社会公益基金的是__。

A ．科技发展基金

B ．医疗保险基金

C ．福利基金

D ．文学奖励基金

19、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于__的股东。

A ．20%

B ．25%

C ．33%

D ．50%

20、作为ADR 持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR 持有者提供的信息和服务包括__。

A ．解答投资者的询问

B ．提供ADR 的市场信息

C ．提供基础证券发行人的信息

D ．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务

21、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指__。

A ．每股股票的实际卖出价

B ．每股股票在当日的市价

C ．每股股票当日的实际交易价

D ．每股股票所代表的实际资产的价值

22、反映证券市场容量的重要指标是__。

A ．股票市值占GDP 的比率

B ．证券市场价值

C ．证券化率(证券市值/GDP)

D ．证券市场指数

23、客户资产托管，是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理__等事务的行为。

A ．权益登记

B ．转账过户

C ．资金划拨

D ．监督运营

24、按照《证券法》规定，下列人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的有__。

A ．证券登记结算机构从业人员

B ．证券公司从业人员

C ．上市公司高级管理人员

D ．证券交易所从业人员

25、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的__。

A ．证券投资基金管理公司、证券公司

B ．个人投资者

C ．信托投资公司、财务公司

D ．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFI

26、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币__元。

A ．5000万

B ．1亿

C ．10亿

D ．15亿

27、我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。

A ．财政部

B ．国务院

C ．中国人民银行

D ．国资委

28、根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（）的改革方向。

A ．市场化

B ．行政化

C ．企业化

D ．自律化

29、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式__份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

A ．3

B ．4

C ．5

D ．6