关于推行行政执法责任制的若干思考

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责任制的若干思考　

张永胜 ／ 稿　 撰

【 摘要 】 推行行政执法责任制对提高　

行政执法质量和水平具有重要 意义。本　

文就 山西 省财 政厅 在推 行行 政 执 法责 任　 制 工作 中的经 验 、体会 度 建议 作 了详 细　 分析 。 以供借 鉴 。 　

午 类 ７种 ． 政 强制　 可 行

善 的经 验做 法。 直到 ２ ０ 年 ３月国务 院　 ０４

行为类 １ 种。 ０ ６ 　 １ ２ ０ 年　 发布 了 《 全面推进依法行政实施纲要》 　 月为行政执 法职权分　 ｝ 明确行政执法机构　 是 执法依据 、 法定职权范　

、

（ 国发 ［０ ４１ ２ ０ ］０号 ）以及 ２ ０ ， ０ ５年 ７月 　 国务院办公厅印发 了 《 关于推行行政执　 法责任制的若干意见》推行行政执法责　 ，

执 法 目标 和 要 求 、 执　 任 制 工 作 才 在 全 国 政府 机 关 全 面 铺开 。 　

建 立 行政 执法 责任 制 ， 实践 “ 是 三个　

职权。 ０ ６年 ６月至　 但如何不折不扣地贯彻落实国务院办厅　 ２０

｝ ．主 要任 务 是 修 订　 段

： 执 法过 错 责 任 追 究　 政

代表” 重要思想 ． 是坚持立党为公、 执政　

为 民的具 体体 现 。 范行 政 执 法体 制 、 对规 　

关于 推行 行 政执 法责 任 制 的若干 意见 精　

神 ，我们 却没 有一 个 现成 的范例 可供 参　

完善权力运行机制、提高行政执法质量　 和水平具有十分重要的意义。如何全面　 及时准确地贯彻落实 《 国务院办公厅关　 于推行行政执法责任制的若干意见》 国 （　 办发［０ ５３ 号 ） ， ２ ０ ］７ 精神 尽快建立权责明　

确 、 为 规 范 、 督 有 效 、 障 有 力 的财　 行 监 保 政 行政执 法体 制 ．是 摆在 各 级 财政 部 门 　

面 前的一 项 紧迫 的任务 。 　

省财政厅行政执法评　

。

考借鉴。 这样一来． 边贯彻． 边探索． 边落　

实 ，就成 为我 们推 行 行政 执 法 责任 制 工　

通过 两个 办 法 明确 了 　

自 和财政行政执法人员　 政执法责任内容 ， 增强　 畏 作性． 并把权 限法定、 　 法、 内容适当 、 复议应　

法 机构 和 行政 执 法人　

一

作的一个方针定位。 　 ２概念重． 文件粗 ， 操作难　 推行行政执法责任制．首先应该从　 认识上清楚什么是行政执 法。关于行政　

义 和狭 义之分 。 义 的行政执 法 ． 指所　 广 是

： 项内容作为百分制评　 执法的概念 ． 理论上是明晰的， 但却有广　

步健 全 了评 议 考核　 有 的行 政执 法 主体 在行 政 管理 的一 切 活　

一

、

推行 行政执法 责任 制的基本 情况　

刃 步建立了一套推行行　 动中遵守和依照法律 、 法规、 规章和规范　

Ⅲ 度体系和工作机制。 　

魄 责任制 的认识体会　 法 ｉ 求定位　 难 就 难在 定位 难 。 那　

２０ ０ ５年 ７月 《 国务 院办 公 厅 关于 推　 行 行政执 法 责 任制 的若 干意 见 》 印发后 。 　

性文件进行行政管理的活动 。它可 以发　

生 在抽 象 和具体 的行政 行 为之 中。狭 义　 的行 政 执 法 ． 指 法 律 、 规 、 章 所 规　 是 法 规 定 的 行 政执 法 主 体 ， 法律 、 把 法规 、 章　 规 的规 定 运 用 于具 体 对 象或 案 件 的 活动 ． 　

山西省政府办公厅于当年 １ 向全省　 ０月 行政系统印发了 《 山西省贯彻国务院办　

公 厅 关于推 行 行政 执 法责 任制 的若 干 意　

见 的实施方案的通知》 晋政办发 ［０ ５ （ ２０ ］ 　

７ ６号 ） 推 行行 政执 法 责 任 制 工作 做　 ．就

匿 行行政执法责任制工　 难点呢？ 　 导 参鉴难　 ．晚．

它一般 只能发生在具体的行政行为中。 　 那么，在推行行政执法责任制 的工作 当 　 中， 究竟应该依照哪个概念来实施 ． 国务　 一 　

出部署。山西省财政厅推行 行政执法责　 任制工作共分四个阶段。其中，０ ５年　 ２０

１ 月至 ２０ １ ０ ５年 １ ２月 为准 备 和动 员阶　 段 ， 要任 务是 制定 工作 方 案、 立 专项　 主 成 工作领 导 组及 办 公室 、建 立 工作 联 络 员 　 制度 、 培训 执 法人 员 等。 ２ ０ ０ ６年 １月至　 ２０ ０ ６年 ３月为 梳理 行 政执 法 依 据阶 段 ， 　

主要 任务 是按 照 山西 省政 府 办公 厅 的统　

一

９ ０年代 。 随着《 行政诉　 院办公厅 《 关于推行行政执法责任制 的 　

法》 等保障和监督行政　 若干意见》 没有明确回答 ． 山西省政府办　

女 管理 ， 护公 民、 人　 公 厅 印发 的 《 保 法 山西 省贯 彻 国务 院办公 厅　

汉益的法律颁 布实施 ． 　 任 制就在部分市县 叫　

关于推行行政执法责任制的若干意见的 　 实施方案的通知》 中也没有明确说明。 这　

年 党 的十 五 大 明确提　 使 行 政执 法依 据 的梳 理 、执 法职 权 的分　 ． 　

关 都必须依法行政。 切　 解和执法责任的界定都存在一个划定范　 ＿ 　

实行执法责任制和评　 围的重要问题。这样一来． 宽窄适度 。 就　

项工 作都 依 法进 行 ． 逐　 民 主 的 制 度 化 、法 制　 欠 式肯定 推行 行 政执　 正 乍 用。在 这之 后 的 ８年　 成 为推 行行 政执 法 责任 制工 作 的一 个 范　 围定 位 。 　 ３积 习久 ， ． 改革大 。 难　 推动 尽 管依 法治 国 、 法行政 、 法理 财　 依 依

部署 。 理财 政行 政执 法依据 。 过梳　 梳 经

类是省 财 政厅 机 关 ．第 二 类是 省 财政

　

理 ．确 认 行政 执法 主体 共 ２类 １ ２个 ． 第　

一

厅派 驻各 市 的 １ 个 财 政监 察组 ； 认 专　 　 １ 确 业 行政执 法依 据 ３ ２件 ． 中 ． 其 法律 ６件 ． 　 行政 法 规 ５件 ． 方性 法规 ３件 。 门规　 地 部

垂 会不同程度地抓了推　 的力度在不断加大 ，但传统的行政管理　

Ｉ ｌ Ｊ 点工 作 ，但 都没　 思 维和 传统 的 行政 管理做 法 ，依 然左 右　 的试

￡ 有形 成一 套 成 功完　 ６ 没 着 人们 的头 脑 和行动 。各 级 行政 机 关依　

章１ ５件 。 省政府规章 ３件 ； 确认行政执　

法 行为共 ４类 ８ ０种 ． 中 ． 政处 理 、 其 行 处　

囤　

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法行政的主动性 、积极性特别是自觉性　

不强 。 制化管 理仅 仅有 了 一个开 端 。 法 不　

执法依据目前应立足＝ ｊ 　

概念 ， 不 宜宽 。 １ 宜窄 我１ 　

３界定责任是焦点， ． 于法有据是关键　

推行 行 政执 法 责任 制 。就 是要 使 行　

少部门虽然知道 自己是哪些法律的执法　 主体 ， 但日常管理仍然具有“ 文件依赖” 　 的惯性； 时时处处从法律上考虑问题 ． 特　 别是考虑 自己的行政行为是否合法 。 仍　 然是写在纸上、 喊在嘴上的要求， 并没有　 落到实处。 作为执法主体 。 不少部门对自 　 明确的认识。在这种形势下推行行政执　

解执 法职 权 。 是界 定执 法 责任 ， 是　 无论 还

行政执法依据的原则是 　 可、责任追究条款规是 　 行为必须梳理执法依撕 　 和公众（ 中介机构、 企　 行政执法行为必须梳翌 　 法规规章虽有规定但　 不梳理执法依据。 这样　

的财 政行 政执 法 行 为备 　

政机关执法有保障 、 执法有依据 、 有权必　 有责、 用权受监督、 违法受追究、 侵权须　 赔偿 ． 实现权力与责任的统一。 无论哪个　 执法机关． 无论 哪个执 法岗位， 只要违法　

或 不 当行使 职权 。就 应 承担 相 应 的行 政　

责任和法律责任。 从这个意义上说 。 界定　 执法责任与执法机构和执法 岗位 的每一　 个公务员的权益紧密相关 ，是推行行政　

执 法 责任 制 工作 的一 个 热点 、焦 点 和难　 点， 必须 慎之 又慎 、 法 有据 。由于 法律　 于

己究竟具有哪些执法内容 ，还没有　 个　 许可 、责任追究条款　 法责任制 。 无论是梳理执法依据， 还是分　 影响公民、法人和其　 进行执法评议考核，都存在一个认识到　 位、 心理适应、 习惯改变的问题。这样一　 法责任制工作的一个操作定位。 　 （ ） 二 抓住关键求突破　 制的范围，又能避免｝ ｆ 　 管理混为一谈 ， 而且适　 要求。 　 ２分解职权是基础

　 ．

责任一般在 相关法律里都 有 明确 的规　

定 ， 以 。 界 定执 法 责任 的重 点 就集　 所 我们

来， 对事不对人 。 就成为我们推行行政执　 外 （ 行政系统外 ） 后内 、 　

中在行政责任这个领域里。那么， 执法机　 构和执法人员违法或不当行使职权究竟　 应该承担哪些行政责任 呢？尽管很难把　 握。 但我们还是在《 山西省政府办公厅印 　 发 山西省贯彻国务院办 公厅关于推行行　

政 执 法责 任制 的若 干 意见 的 实施 方 案的　

办事情、 抓工作， 不能在细枝末节中 　

行政执法依据梳玛 　

纠缠 。不能在求全责备中徘徊 ．要有所　 行 行政执法 责任制承　 为、 有所不为， 善于在舍弃 中求所得 ， 抓　 段——分解执法职权。 　

住 关键 环节 求得 工作 的 突破 。 　 行 政 执法 责任 制 的重 蓦 　

通知》 《 、财政违法行为处罚处分条例》 和　 《 山西省行政执法条例》 中找到了一定的　 依据。其中，山西省政府办公厅印发山　 《 西省贯彻国务院办公厅关于推行行政执　 法 责任 制的若干意见 的实施方 案的通　 知》明确规定：对有违法或不 当行政行　 “ 为的行政执法部门．可 以根据造成后果　 的严重程度或者影响的恶劣程度 ，给予　 限期整改、 通报批评、 取消评比先进 的资　 格等处理； 对有关行政执法人员， 可以根　 据年度考核情况， 或者根据过错形式、 危　

害 大 小 、 节 轻 重 。 予 批 评 教育 、 岗　 情 给 离

１ ． 梳理依据是前提 。 确定范围是关键　

正如 上面提 到 的 ．无 论是 国务 院办　

职权的关键是 ： 要在保’ 　

避 免 交叉 重复 和 上下 屋 　

公厅 ， 山西省政府办公厅 ， 还是 都没有明　 础上 。 进一步 明确执法ｊ 　

确 ：行政机 关 是应 该从 广 义 的行 政执 法　 流 程 的 工作 中 ，我 们 ｝ ｊ 　

概念出发还是应该从狭义的行政执 法概　 行政机关的组织架构 ． 　 念 出发建立行政执法责任制。作为推行　 政执法行为纵向划分　

行 政 执 法 责 任 制 的首 要 环 节 和 必 要 前　 体 执 法 岗位 、执 法 机　

提 ，梳理执法依据同样面临着是立足于　 管领导执法岗位、执； 芝 　

广 义 的行 政执 法还 是 立足 于狭 义 的行 政　 构 领 导执 法 岗位和 执　

执法的问题 ， 立足点不同， 梳理执法依据　 位。 其中， 具体执法岗　 的范围也不同。广义的行政执法依据包　 罗万象，开展梳理工作不仅需要大量的　 人力物力 ， 而且需要较长的工作时间 ， 同　

时也 不利 于抓 住重 点 ；狭 义 的行 政执 法　

法人员， 其执法职权的　 要是依照执法依 据实　 理、 承办等 ； 执

法机关　

领 导执 法 岗位 对应 的轰 　

培训、 调离执法 岗位 、 取消执法资格等处　

理 。 这 使我们 界定 执法 机构 和执 法人 员　 ”

的行政责任有 了一个初步的依据。 财政　 《 违法行为处罚处分条例》第二十八条明　 确规定 ：财政部 门、 “ 审计机关、 监察机关　

的 工作 人 员滥 用职 权 、 忽 职 守 、 私 舞　 玩 徇 弊 的 。 予 警 告 、 过 或 者 记 大过 处 分 ； 给 记 　

依据涵盖范围相对小一些 ，开展梳理工　

作 从 人力 物力 上考 虑是 可 能 的 ，从 工 作　 时间 上考虑 也是 现 实 的 ，同 时能够 保 证　

法职 权的特征是 具有　

权 ，主 要是依 照执 法佣 　 执 法 活 动 ， 提 出拟 办　 如

重点执法依据得到重点梳理 。好在 国务　 院办公厅 《 关于推行行政执法责任制的　 是行政机关大量的经常性的活动 。直接　 面向社会和公众……”梳理执法依据时　 。 “ 要注意与 《 中华人 民共和国行政处罚　 法》 中华人 民共和国行政许可法》 和《 等　 规范政府共同行为的法律规范相衔接”　 。

据此 。 们大体 上 可 以得 出这样 的 判断 ： 我 　

检查意见等 ；执法机　 导执 法岗位对应的是曳 ｌ 　 的合法性、 正当性和规ｊ 　 导执法岗位对应的是厅 　 权的特征是权威性 ，主 　 理、 处罚、 检查、 许可等； 　 分解执法职权的过程　

过 程基 本上 是 统一 的 。 　

情节较重的 ， 给予降级或者撤职处分 ； 情　 节严重的， 给予开除处分 ； 构成犯罪的 ， 　 依 法追究刑事责任。 这一条为我们从情　 ” 节轻重程度界定行政责任提供了法规依　 据。《 山西省行政执法条例》 第四十一条　 明确规定 ： 具体 承办人 、 审核或批准人 、 　 负责人等 。 由于执法权力大小不一 ， 所承　 担 的责任又有主次之分。这为我们界定　

同一 执 法行 为 中不 同职 权层 级 的不 同责　

若干意见》中有这样的表述：行政执法　 征是间接化。主要是辞 “ 　

这次政府系统推行行政执法责任制主要　 是针对行政执法中的具体行 政行 为， 如　 检查、 许可、 处罚等。 也就是说， 梳理行政　

的同时，我们也强调了 　 等 。要求每一项执法　 的义务。 　

任 提 供 了依 据 。 　 （ ） 三 抓住和 谐求发 展　

１ 　 霸 韶 Ｅ Ｉ 垂Ｉ 　 ｉ 　１ ８ ４ 固碡　 值　　 Ｂ 　 ． 唾 ＿

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中央多次强调 ：在构建社会主义和　

谐社 会 的过 程 中 ， 把改 革 的力 度 、 要 发展　

的 速 度 和社 会 可 承 受 的程 度 统 一 起 来 。 　

是一劳永逸的。特别　 行政要求下 。 往往存在　 ］ 题。而坚持对亭不对　

使许 多矛盾 和 问题 迎　 ｝ 级财 政机 关 行 政执　 省

法情节严重 、 造成重大损失的， 承担给予　 开除的行政处分的执法责任 ；涉嫌犯罪　

］ 。往往存在职权交　 的 ， 题 移送司法机关处理。 　

三 、 行行政执法 责任制 的工作 建议　 推 （ ） 指挥 要有 领导 力度　 一 组织

保护好、 引导好 、 发挥好各方面加快发展　

的积极 性 。以改 革促 和 谐 。 以稳 定保 和　 谐 。在 推行 行政 执 法责 任制 的过程 中也　 要 贯彻 这一 总体 要 求 。认 真 了解承 受 程　 度。 准确 把 握 改 革 力度 。 动减 少 矛盾 ， 主 　 积 极化 解 矛盾 ， 出和谐 主 题 ， 突 求得 工 作　 进 展 。具体 来讲 。 是要做 到 ： 就 　

１ 织推 动全 员参 与　 组

责人是谁。 还是承办人　

推行行政执法责任制 。加强领导是　

具体 执 法层 、 法 机关　 关键 。加强 领导 不仅 需 要发 个 成立 领 导　 执

｝ 领导 执法 层 、执 法机　 组 织机 构 的文 件 ，更需 要高 层 领导 发 挥　

导执 法层 和执 法机 关　

组织、 调、 协 指挥 作 用 。要注 重 建立 执 法　

、 层级。针对这 四个层　 机关一把手负总责 。其他副职分别对其　

不仅容 易做 到 ， 且有　 分 管业 务范 围 负责 ，执 法机 关 法制 工 作　 而

我们本着“ 共同的事业共同干 ， 大家　

的工作 大家 做 ” 的理 念 。 成立 了所 有厅 领　

Ｉ 口 灵活性的有机统一。 　 谁， 还是承办人是谁， 　

机构牵头组织 。 执法机关办公 、 人事 、 纪　 法机构积极参与的工作格局 。执法机关　

导、所有处室负责人都参加 的推行行政　

执 法责 任制 领导 组 。下设 由厅 法规 税 政　 处 、 人事 教 育处 、 厅 驻厅 纪检 组 监 察室 组　 成 的推 行 行 政 执 法 责 任 制 领 导 组 办 公　 室 ，并 在全 厅所 有 行政 执 法机 构 中建 立　 起 了推 行 行政 执 法责 任制 工作 联 络 员制　 度 ， 力通 过 领 导 组织 “ 员 化 ” 实 现　 努 全 来

由“ 要我 做 ” 我 要做 ” 到“ 的转 变 。 　

ｆ 政机关行政执法责任　 检监察等机构配合 。执法机关各内设执　

ｊ 行政执法情节轻重的 　

责任和次要责任 问题。 　

Ｅ 主次 这种 纵横 交 错 的 　 ｝ ，可 以达到 既不 引 任 　 ｊ 的工作 效果 。具体　 标

的领导要亲自过问此项工作 ，从会议安　

排、 培训学 习、 解决问题 、 推动工作等方　

面 给予 大力 支持 。 　 （ ） 工作 要 急缓 有度　 二 推动 实 现依 法 治国 、 法行 政 ， 依 是一 个 具　

［ 主要做法如下： 厅， 　

有长期性、 复杂性和艰 巨性的过程。 推行　

２“ 　两下 两上 ” 梳理依 据　

为了调 动执 法 机 关各 内设 执 法机 构　

系界定执法责任。我　 行政执法责任制， 同样不可能一蹴而就 ， 　 人直接作出的行为， 该　 需要一个不断摸索、 丰富和完善 的过程。 　 任； 经审核、 批准作出 　 比 准人承担主要责任 。 　 作 为此项工作的具体组织者和推动者 。 　 尽管都想把工作做到位 ，但始终不能脱　

参 与推 行 行 政 执 法责 任 制 的积 极 性 ， 我　

们 在梳理行政执法依 据工作 中实行 了 　 “ 两下两上” 的做法。“ 一下” 即在重点培　 。

训各 内设 执 法机 构推 行行 政执 法 责任 制　 工作联 络 员 的基础 上 。将执 法依 据梳 理　 表和 示范文 本下 发各 内设执 法 机构 。 一　 “ 上” 即各 内设执 法 机构 将按 照要 求初 步　 。 梳理 的行 政执 法依 据 上报执 法机 关推 行　 行政 执法 责任 制领 导 组办 公 室 。由执 法　

要责任，但由于具体　 离法治政府建设进程这个实际。有些工　

况致 使 审核 人 、批 准　 作 如果 求全 求备 ，往往 会 超 出社会 可 承　

】 。具体承办人承担主　 比 准人承担次要责任 ； 　 ｝ 任。其他有关人员承　 ｆ 关人员对该负责人的　 的。 不承担责任 ； 经过　 ｝ 人集体讨论决定作出 　

受的程度 ， 往往会带来这样那样 的矛盾 。 　 有时甚至会带来工作阻力，不仅影响行　 法制工作的宽松环境。 　 （ ） 三 落到实处要有认识高度　 要 把推行行政执 法责任 制工作提　 升到到全面贯彻落实党的十六大、 十六　

妾 干预所作 的行为 ， 该　 政执法责任制的顺利推进 ，而且会影响　

机关推行行政执法责任制领导组办公室　

对行 政执 法依 据梳 理结 果 进 行首 次 审核　 把关 。 二 下” 即将经 审核 的行政 执 法依　 “ ，

的负责人承担主要责　 届三 中、 四中、 中全会的精神高度 ， 五 放　

｝ 见的其他有关人员承　 到全面贯彻落实国务 院关于《 全面推进　 成严重后果的行为。 作　 依 法行政实施纲要》 和财政 部关于《 财　

法机 关主 要负 责 人和　 政 部 门 全 面 推 进 依 法 行 政 依 法 理 财 实　

据梳理结果反馈各内设执法机构征求意　

见。“ 二上 ”即各 内设执 法机 构再 次 上报　 。 行政执 法 依据 梳理 结果 修 改 意见 。经 执　 法机 关推 行行 政执 法 责任 制领 导 组办 公　

员承担领导责任。二　 施意 见》 的高度来认识 。 无论 是全 国财　

界定 执法 责任 。我们　 政 工 作 会 议 ，还 是 全 省财 政 工作 会 议 ， 　

室再次审核后 ，报执法机关推行行政执　 法责任制领导组审批确认。 　

３职 责厘 定对 事不 对人　 ．

执法过程中

发现错误 。 都应有 明确的要求和安排部署 。 　 无论是　

ｅ 轻或者免予追究其执　 要的依据之一。 　 在执法过程 中。 违法情　

损失 的 。 担批 评 教 育　 承

以正尚造损 作比 是作核 应 为　ｌ 纠，未成　工评 。 工考 ， 作重 　 还 都

（ ） 四 健全完善要有交流广度　

橘生 淮南 则为橘 ，橘生 淮北 则为枳 。 　

行 政执 法职 责 一旦 和现 实 中的每 一　

个执法人员对应起来 ， 无论是职权分解。 　

还是 责任 界 定 。 都会 变得 复杂 起 来 。 时　 有

甚至会 引起有 关 方面 、 关人 员 的误 解 。 有 　

予警 告 、 过 、 大过　 环 境不 同 ， 物 的特点 就会 有所不 同。 记 记 事 可　

如限权整人等不当认识。 事实上， 现阶段　

将职权 范 围 、执 法 责 任 明晰 到每 一个 执　

法人 员头 上 ， 既做 不到 ， 无 此必 要 。 因 也 　

责任 ；执法人 员违法　

以断定，不同的地方和部门都有各 自的　

定损失的 。 承担调离执　 绝招 ， 都有 自己的经验。 只要加强学 习交　 资格 ， 并给予 降级 、 撤　 流 。推行行政执法责任制工作就会更上　

、 法责 任 ；执 法人 员 违　 一层 楼 。● 　

——１ 　

为执 法 岗位 的 设 定不 是 一 成 不 变 的 ， 执