工程监理案例分析

[案例1] 某综合小区在施工阶段，业主委托了一家监理单位进行施工阶段的监理，在施工

过程中出现了以下情况，请逐一回答。

1、在管道施工过程中遇到障碍物，承包单位向监理方提出对设计变更的要求，专业

监理工程师审查后，同意变更，并提交设计单位编制设计变更文件，设计单位完成设计变更

文件后交监理方审核，由专业监理工程师签发工程变更单。

以上设计变更程序哪里不妥？为什么？

2、设计变更发生后，工程造价减少2万元，工期延长3天，承包单位认为是自己合

理化建议导致工程造价减少，且各方已同意变更，因此承包单位要求顺延工期3天，并获得

2万元的收益。

监理工程师是否同意？为什么？

3、根据承包合同的约定，由监理单位确认资格的桩基工程分包公司进场施工，在工

程开始前桩基公司向监理单位提交桩基施工方案，报监理方审核，总监理工程师组织专业监

理工程师审核后予以批准。

该施工方案审核程序是否正确？

如果不正确，指出不正确之处，为什么？

请按步骤给出该施工方案的审核程序。

4、在地基基础分部工程完工后，由专业监理工程师组织施工、设计单位进行验收，

并填写验收记录。

桩基公司作为分包方是否应参加验收？

【案例1】参考答案

1、（1）专业监理工程师审查同意变更不妥，应改为总监理工程师组织专业监理工程师审查

后，同意变更。

（2）监理方提交设计单位编制设计变更文件不妥，应改为建设单位审查同意并提交设计

单位。

（3）设计单位完成设计变更文件后交监理方审核不妥，应改为交建设单位签认，由总监

签发工程变更单。

2、（1）工期顺延3天同意。

（2）不同意2万元全由承包方获益，应由双方约定分享.

3、（1）不正确

（2）桩基公司向监理单位提交施工方案不正确

监理单位接受桩基公司的施工方案审核要求不正确。

理由：桩基公司为分包单位。

（3）正确的审核程序为：

开工前桩基公司将施工方案报总承包单位；总承包单位审核后填写“施工方案报审

表”交监理单位审核；总监理工程师组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工方案及报

审表提出审查意见；总监理工程师审核、签认后报建设单位。

4、应该参加验收。

[案例2] 某大型设备振动试验台为厚大钢筋混凝土结构。负责该项目的专业监理工程师在

该工程开工前审查了承包人的施工方案，编制了监理实施细则，设置了质量控制点。

问题：1、承包单位为抢进度，在完成钢筋工程后马上派质检员到监理办公室请负责该项目

监理的专业监理工程师进行隐蔽工程验收。该监理工程师立即到现场进行检查，发现钢筋焊

接接头、钢筋间距和保护层等方面不符合设计和规范要求，随即口头指示承包单位整改。

（1）如此进行隐蔽工程验收，在程序上有何不妥？正确的程序是什么？

(2)监理工程师要求承包单位整改的方式有何不妥之处？

2、承包单位在自购钢筋进场之前按要求向专业监理工程师提交了合格证，在监理员的见证

取样下，送样进行复试，结果合格，专业监理工程师经审核同意该批钢筋进场使用；但在隐

蔽验收时，发现承包单位未做钢筋焊接试验，故专业监理工程师责令承包单位在监理员见证

下取样送检，试验结果发现钢筋母材不合格；经对钢筋重新检验，最终确认该批钢材不合格。

监理工程师随即发出不合格项目通知，要求承包单位拆除不合格钢筋，并重置。同时报告了

业主代表。承包单位以本批钢材已经监理人员验收，不同意拆除，并提出若拆除，应延长工

期10天、补偿直接损失40万元的索赔要求。业主得知此事后，认为监理有责任，要求监理

单位按委托监理合同约定的比例赔偿业主损失6000元。

⑴监理机构应否承担质量责任，为什么？

⑵承包单位是否承担质量责任，为什么？

⑶业主对监理单位提出索赔要求是否合理，为什么？

⑷监理工程师对承包单位的索赔要求应如何处理，为什么？

【案例2】参考答案

1、（1）不妥。正确的验收程序为：隐蔽工程结束后，承包单位先自检，自检合格后填写《报

验申请表》并负相关证明材料，报监理机构；监理工程师受到申请表后先审查质量证明资料，

并在合同约定时间内到场检查，承包单位的专职质检员及相关人员应随同一起到现场；检查

合格，在报审表及检查证上签字确认，进行下道工序；否则，签发不合格项目通知，要求承

包人整改。

（2）方式不妥。应书面指令承包人整改。

2、（1）监理机构不承担质量责任。

（2）承包单位应承担质量责任，因为承包单位负责采购材料。

（3）业主对监理单位提出赔偿要求不合理，因为其质量责任不在监理单位，

（4）监理工程师不同意承包单位的索赔要求，因为承包单位采购了不合格材料，尽管此批

钢筋已经监理工程师检验，但根据《建设工程施工合同》，不论工程师是否参加了验收，当

其对某部分的工程质量有怀疑时，有权要求承包人重新检验，检验合格，发包人承担由此发

生的全部费用，并相应顺延工期；检验不合格，承包人承担发生的全部费用，工期不予顺延。

[案例3] 某业主拟开发建设一工程项目，与施工单位按《建设工程施工合同文本》签订了

工程施工合同，工程未进行投保。但在工程施工过程中，遭受飓风不可抗力的袭击，造成了

相应的损失，施工单位在法定有效时间内向监理单位提出索赔要求，并附索赔有关的资料和

证据。索赔报告的基本要求如下：

1．遭飓风袭击是因非施工单位原因造成的损失，故应由业主承担赔偿责任。

2．已建分部工程遭受不同程度破坏，损失计22万元，应由业主承担修复的经济责任，

施工单位不承担修复的经济责任。

3．施工单位进场的正在使用机械、设备受到损坏，造成损失6万元；由于现场停工造

成台班费损失4万元，业主应负担赔偿和修复的经济责任，工人窝工费4万元，业主应予支

付。

4．施工单位人员因此灾害而有几人受伤，处理伤病医疗费用和补偿金总计4万元，业

主应给予赔偿。

5．因风灾造成现场停工6天，要求合同工期顺延6天。

6．由于工程破坏，清理现场需费用2.8万元，业主应予以支付。

[问]

1．监理工程师接到施工单位提交的索赔申请后，应进行哪些工作?

2．不可抗力发生风险承担的原则是什么? 对施工单位提出的要求如何处理?

【案例3】参考答案：

1．监理工程师接到索赔申请通知后应进行以下主要工作：

①实地勘察，了解证实有关受灾情况。

②验证施工单位提出的索赔项目及证据。

③根据法律和合同，划清责任界限。

④认可合理索赔要求。对双方均有责任的项目，与施工单位协调划清责任和比例。

⑤拒绝无理索赔要求。

⑥拟定合理索赔款额和延期天数。

⑦与施工单位协调统一意见。

⑧签发索赔报告文件。

⑨把处理意见报业主核定批准。

2．不可抗力风险承担责任的原则及对要求的处理意见

①经济损失由双方分别承担。工期延误应予以签证顺延，赔偿要求不完全合理应分别处

理。

②工程本身的损害由业主承担。工程修复、重建22万元工程款应由业主支付。

③造成施工单位机械、设备的损坏和停工等损失由施工单位承担。14万元损失，不予认可。 ④人员伤亡由所属单位负责，并承担费用损失的责任。施工人员4万元医疗费，不予认可。

⑤因不可抗力因素延误工期，经业主签证应予顺延。应认可顺延合同工期6天。

⑥工程清理和修复工作的责任和费用由双方协议承担。双方另订协议明确承担义务。

[案例4]监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务，该工程由甲施工单位总承包。甲施工

前段时间选择了经建设单位同意并经监理单位进行资质审查合格的乙施工单位作为分包。施

工过程中发生了以下事件：

事件1、专业监理工程师在熟悉图纸时发现，基础工程部分设计内容不符合国家有关工程质

量标准和规范。总监理工程师随即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案。设计单位研

究后，口头同意了总监理工程师的更改方案，总监理工程师随即将更改的内容写成监理指令

通知甲施工单位执行。 事件2、施工过程中，专业监理工程师发现乙施工前段时间施工的

分包工程部分存在质量隐患，为此，总监理工程师同时向甲、乙两施工前段时间发出了整改

通知。甲施工单位回函称：乙施工单位施工的工程是经建设单位同意进行分包的，所以本单

位不承担该部分工程的质量责任。

事件3、专业监理工程师在巡视时发现，甲施工前段时间在施工中使用未经报验的建筑材料，

若继续施工，该部位将被隐蔽。因此，立即向甲施工单位下达了暂停施工的指令（因甲施工

单位的工作对乙施工单位有影响，乙施工单位也被迫停工）。同时，指示甲施工单位将该材

料进行检验，并报告了总监理工程师。总监理工程师对该工序停工予以确认，并在合同约定

的时间内报告了建设单位。检验报告出来后，证实材料合格，可以使用，总监理工程师随即

指令施工单位恢复了正常施工。

事件4、乙施工单位就上述停工自身遭受的损失向甲施工前段时间提出补偿要求，而甲施工

单位称：此次停工是执行监理工程师的指令，乙施工单位应向建设单位提出索赔。

事件5、对上述施工单位的索赔建设单位称：本次停工是监理工程师失职造成，且事先未重

复建设单位同意。因此，建设单位不承担任何责任，由于停工造成施工单位的损失应由监理

单位承担。

问题：

针对上述各个事件，分别提出的问题如下：

1、请指出总监理工程师上述行为的不妥之处并说明理由。总监理工程师应如何正确处理？

2、甲施工单位的答复是否妥当？为什么？总监理工程师签发的整改通知是否妥当？为什

么？

3、专业监理工程师是否有权签发本次暂停令？为什么？下达工程暂停令的程序有无不妥之处？请说明理由。

4、甲施工单位的说法是否正确？为什么？乙施工单位的损失应由谁承担？

5、建设单位的说法是否正确？为什么？

参考答案：

1、总监理工程师不应直接致函设计单位。因为监理人员无权进行设计变更。

正确处理：发现问题应向建设单位报告，由建设单位向设计单位提出变更要求。

2、甲施工单位回函所称，不妥。因为分包单位的任何违约行为导致工程损害或给建设单位造成的损失，总承包单位承担连带责任。

总监理工程师签发的整改通知，不妥，因为整改通知应签发给甲施工单位，因乙施工单位与建设单位没有合同关系。

3、专业监理工程师无权签发《工程暂停令》。因为这是总监理工程师的权力。

下达工程暂停令的程序有不妥之处。理由是专业监理工程师应报告总监理工程师，由总监理工程师签发工程暂停令。

4、甲施工单位的说法不正确。因为乙施工单位与建设单位没有合同关系，乙施工单位的损失应由甲施工单位承担。

5、建设单位的说法不正确。因为监理工程师在是合同授权内履行职责，施工单位所受的损失不应由监理单位承担。

[案例5]某电器设备厂筹资新建一生产流水线，该工程设计已完成，施工图纸齐备，施工现场已完成“三通一平”工作，已具备开工条件。工程施工招标委托招标代理机构采用公开招标方式代理招标。招标代理机构编制了标底（800万元）和招标文件。招标文件中要求工程总工期为365天。按国家工期定额规定，该工程的工期应为460天。通过资格预审并参加投标的共有A 、B 、C 、D 、E 5家施工单位。开标会议由招标代理机构主持，开标结果是这5家投标单位的报价均高出标底近300万元，这一异常引起了业主的注意，为了避免招标失败，业主提出由招标代理机构重新复核和制定新的标底。招标代理机构复核标底后，确认是由于工作失误，漏算部分工程项目，使标底偏低。在修正错误后，招标代理机构重新确定了新的标底。A 、B 、C 3家投标单位认为新的标底不合理，向招标人要求撤回投标文件。由于上述问题纠纷导致定标工作在原定的投标有效期内一直没有完成。为早日开工，该业主更改了原定工期和工程结算方式等条件，指定了其中一家施工单位中标。

问题

1．根据该工程的具体条件，造价工程师应向业主推荐采用何种合同（按付款方式划分）？为什么？

2上述招标工作存在哪些问题？

4．A 、B 、C 3家投标单位要求撤回投标文件的做法是否正确？为什么？

5．如果招标失败，招标人可否另行招标？投标单位的损失是否应由招标人赔偿？为什么 参考答案：1．应推荐采用总价合同。 因该工程施工图齐备，现场条件满足开工要求，工期为1年，风险较小。

2．在招标工作中，存在以下问题： （1）开标以后，又重新确定标底。 （2）在投标有效期内没有完成定标工作。 （3）更改招标文件的合同工期和工程结算条件。 （4）直接指定施工单位。

3．（1）不正确。 （2）投标是一种要约行为。 4．（1）招标人可以重新组织招标。 （2）招标人不应给予赔偿，因招标属于要约邀请。

[案例6]某项工程，钢筋混凝土大板结构，地下2层，地上18层，基础为整体底板，混凝

土工程量为840m3，底板底标高一6m ，钢门窗框，木门，采用集中空调设备。施工组织设计确定，土方采用大开挖放坡施工方案，开挖土方工期20天，浇筑底板混凝土24小时连续施工需4天。

「问题」

1. 施工单位在合同协议条款约定的开工日期前8天提交了一份请求报告，报告请求延期10天开工，其理由为：

（1）电力部门通知，施工用电变压器在开工4天后才能安装完毕；

（2）由铁路部门运输的5台施工单位自有施工主要机械在开工后8天才能运输到施工现场；

（3）为工程开工所必需的辅助施工设施在开工后10天才能投入使用。

监理工程师接到报告后应如何处理，为什么？

2. 基坑开挖进行18天时，发现一6m 地基仍为软土地基，与地质报告不符。监理工程师及时进行了以下工作：

（1）通知施工单位配合勘察单位利用2天时间查明地基情况。

（2）通知业主与设计单位洽商修改基础设计，设计时间为5天交图。确定局部基础深度加深到一7.5m ，混凝土工程量增加70m3

（3）通知施工单位修改土方施工方案，加深开挖，增大放坡，开挖土方需要4天。

1）监理工程师应核准哪些项目的工期顺延？应同意延期几天？

2）对哪些项目（列出项目名称内容）应该准经济补偿？

3. 工程所需的200个钢门窗框是由业主负责供货，钢门窗框运达施工单位工地仓库，并经入库验收。施工过程中监理工程师进行质量检验时，发现有10个钢窗框有较大变形，即下令 施工单位拆除，经检查原因属于钢窗框使用材料不符合要求。

对此事故监理工程师应如何处理？

4. 业主供货，由施工单位选择的分包商将集中空调安装完毕，进行联动无负荷试车时需电力部门和施工单位及有关外部单位进行某些配合工作。试车检验结果表明，该集中空调设备的某些主要部件存在严重质量问题，需要更换。

（1）按照合同规定的责任，试车应由谁组织？

（2）监理工程师应如何处理？

参考答案：

1. 监理工程师接到报告后应该： （1）予以认可，因外网电力供应由业主负责。 （2）不予认可，因属施工单位自有机械延误，应由施工单位负责。 （3）不予认可，因准备辅助施工设施属施工准备工作的一部分，应由施工单位负责。 监理工程师应同意延期4天开工。

2. （1）应核准延长工期的项目天数为：地质勘探时间：2天修改设计时间：5天增加浇筑混凝土工作量时间：1天，即 （7.5-6）×4/6=1 加深土方开挖的时间：4天 （2）应核准经济补偿项目：增加土方工程量费用；增加混凝土工程量费用；监理工程师对核实的人工窝工和机械停工费用应批准经济补偿。

3. 监理工程师应报告业主，督促施工单位重新安装合格的钢窗框，并检查验收，造成的工期延长给予顺延，造成的经济损失给予补偿。

4. （1）试车应由业主组织；（2）监理工程师应督促施工单位更换部件，经检验认可后报告业主重新组织试车，造成的工期延长给予顺延，造成的经济损失给予补偿。