我国科技期刊通讯作者的标注_金伟

辽宁师范大学学报（自然科学版）第３８卷第４期Ｖｏｌ．３８　Ｎｏ．４　　　　　　　　　　２０１５年１２月Ｄｅｃ．０１５）　２ＪｏｕｒｎａｌｏｆＬｉａｏｎｉｎＮｏｒｍａｌＵｎｉｖｅｒｓｉｔＮａｔｕｒａｌＳｃｉｅｎｃｅＥｄｉｔｉｏｎ　　　　　ｇｙ（　

（）１０００１７３５２０１５０４０４８２０５　　文章编号：－－－

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我国科技期刊通讯作者的标注

金　伟，　乔　桢

（）辽宁师范大学学报编辑部，辽宁大连　１１６０２９

摘　要：我国科技期刊中，标注通讯作者已成为越来越普遍的现象．从通讯作者的历史由

来，阐述了通讯作者的概念及在我国科技期刊中，其概念的异化．分析了通讯作者在我国

论述了我国科技期刊对通讯作者的要求和在通讯作者科技期刊中存在的合理性及意义．

标注中存在的问题．呼吁我国科技期刊在通讯作者的标注时，应遵循国际惯例，从通讯作

使其更加规范、科学和合理．者本身的概念出发，

关键词：通讯作者；历史由来；概念的异化；合理性

中图分类号：Ｇ２２５．２　　　文献标志码：Ａ

目前，在我国的科技期刊中，标注通讯作者已经越来越成为一种流行做法．据秦小川等人对８３６种国内外生物医学期刊标注通讯作者情况的调查分析显示，国内期刊（不包括港澳台地区期刊）共６２９

１］，种，其中４标注了通讯作者［这也是由于学科的交叉和融合程度日渐提高，科研合作１４种（６５．８２％）

有时合作者负责的内容不同，贡献大小难以区别，导致科技论文在发表时以水平程度加深和机会增多．

作者或通讯作者的形式出现，并且这些署名方式已逐渐被国内外同行和科研管理机构所接受．但是，在我国的科技期刊中，通讯作者的标注还是存在着许多的问题，值得我们重视和商榷．

１　通讯作者的历史由来

“）”通讯作者（最早流行于美国，学生作为第一作者发表文章，导师或者老ＣｏｒｒｅｓｏｎｄｉｎＡｕｔｈｏｒｐｇ　

板作为通讯作者，已经成了惯例．由于科学的发展和广泛的协作，论文的作者人数越来越多，如生物信息学就有几百人署名一篇论文的情况．通讯作者就是在这种情况下应运而生，其最初的根本目的是为

２］同时，也方便国际国内同行之间的联系和交流［了让文章的读者和作者联络方便，．

我国对通讯作者的提出始于１中国科学院院士建议》上发表的一篇题为《评９９６年邹承鲁院士在《

——论当前评奖中存在的一些问题》“审国内奖励必须坚持立足国内—的文章．文中指出：现在的国际习

惯，在多作者署名的论文中，第一作者往往是承担主要实验工作的作者，在很多情况下，是某一实验室的研究生．而通讯作者才是主要学术思想的提出者，并是读者对有关论文提出各种问题时能与之讨

［３］”邹承鲁先生又在光明日报上发表一篇题为《发表科论和联系的作者，通常是课题负责人．１９９８年，

“学论文要遵循国际惯例》的文章，指出：我国科学要走向世界，更多地把优秀论文发表在国际知名的刊

”“物上是绝对必要的．通讯作者经常是课题负责人，是学术论文思想的提出者，是真正能对论文全面负

责的作者．我国多数刊物目前还没有采取标明论文通讯作者的国际习惯做法，造成读者与作者之间进

２０１５１０２０　　收稿日期：－－

，，作者简介：金伟（女（满族）辽宁抚顺人，辽宁师范大学副编审，硕士．１９６８－）

［４］”行交流或讨论协作时的不便．直至２医用生物力学》最早公开提出对标注通讯作者的要００３年，《

［］５］／求［到目前为止，我国已有近２．３的生物医学期刊开始使用通讯作者１．

２　通讯作者的概念及其概念的异化

？通讯作者的含义从字面理解，何为“通讯作者”就是供联系的作者．百度有一词条说通讯作者是

“供读者联系的作者，因为一般的文章往往有几个作者，大家推举一个作为读者联系的人，即为通讯作

［６］”故而，有人建议“通讯作者”实际上应为“通信作者”在英文中，这个词有２个相对应的英文单者．．

词：英文中ｃ可译为通信、信ＣｏｒｒｅｓｏｎｄｅｎｃｅＡｕｔｈｏｒ和ＣｏｒｒｅｓｏｎｄｉｎＡｕｔｈｏｒ．ｏｒｒｅｓｏｎｄｅｎｃｅ为名词，　ｐｐｇｐ　

通信联系；可译为通讯的；可译为通信者；件、ｃｏｒｒｅｓｏｎｄｉｎｃｏｒｒｅｓｏｎｄｅｎｔ为名词，ｒｅｓｏｎ－ｐｇ为形容词，ｐｐ

可译为有责任的、负责的、责任重大的等含义．有人对２ｓｉｂｌｅ为形容词，０７种国外生物医学期刊进行调

查发现，有１其中有５２４种期刊标注了通讯作者一项，９种期刊用ＣｏｒｒｅｓｏｎｄｅｎｃｅＡｕｔｈｏｒ占４７．５８％；　ｐ

，，占５占０．由以上数据６４种用ＣｏｒｒｅｓｏｎｄｉｎＡｕｔｈｏｒ１．６１％；仅１种用ＣｏｒｒｅｓｏｎｄｅｎｔＡｕｔｈｏｒ８１％．　ｐｇｐ　

可知，绝大部分国外生物医学期刊使用ＣｏｒｒｅｓｏｎｄｅｎｃｅＡｕｔｈｏｒ和ＣｏｒｒｅｓｏｎｄｉｎＡｕｔｈｏｒ来标注通讯　ｐｐｇ　

、通过电子邮件与Ｌ柳叶刀）美国肾脏病杂作者．ａｎｃｅｔ（ＡｍｅｒｉｃａｎＪｏｕｒｎａｌｏｆＫｉｄｎｅＤｉｓｅａｓｅｓ（ＡＪＫＤ，　　　ｙ　

、，志）美国心脏杂志）等编辑部联系，询问标注通讯作者的意义和作用．ＡｍｅｒｉｃａｎＨｅａｒｔＪｏｕｒｎａｌ（ＡＨＪ　　

，ＡＪＫＤ，ＡＨＪ关于ＣｏｒｒｅｓｏｎｄｉｎＡｕｔｈｏｒ的解释是：ＣｏｒｒｅｓｏｎｄｉｎＡｕｔｈｏｒ必须是文内作者之Ｌａｎｃｅｔｐｇｐｇ　　

也可没有；在英国、美国国内，对Ｃ一，ＣｏｒｒｅｓｏｎｄｉｎＡｕｔｈｏｒ的作用仅限于有关稿件的通信联系；ｏｒ－ｐｇ　

对职称晋升也均无任何帮助２．ｒｅｓｏｎｄｉｎＡｕｔｈｏｒ无任何特殊奖励，ｐｇ　

近年来，响应邹承鲁院士的倡议，也为了与国际接轨，国内各高等院校和科研院所纷纷要求学生和老师在国际重要刊物发表论文时标注通讯作者．这一做法慢慢渗透到国内，一些期刊开始标注“通讯作

］７８－，者”并在征稿启事中明确提出署名以及标注通讯作者的要求和条件［．［］

通讯作者标注的作用本来是为联系作者方便，现在通讯作者被赋予了更多的含义和作用，使通讯

目前，通讯作者成了衡量论文贡献量大小的评价标准，其原本的意义和作用却作者的概念出现了异化．

国内部分期刊虽然从标注形式上实现了与国际期刊的接轨，但表达的含义却有着本质的区被淡化了．

别．如果通讯作者仅仅起到通讯联系人的作用也无可厚非，因为学生的流动性很大，导师或实验室负责人作为通讯联络人可以更好地与学术同行进行交流．但问题是中国的学术评价体系与国际上有较大差

各高校或科研单位历来认同第一作者，现在又出现通讯作者，那么如何摆布第一作者和通讯作者的异，

就成为科研管理部门进行科研工作量考核时面临的一个非常棘手的难题．特别是在高校，教师需关系，

要论文评职称，学生需要论文评奖学金和毕业．一篇论文，人们理所当然地认为第一作者在创新性科研成果中的贡献最大，同时所带来的连锁效应和效果也最多，因此，有人认为，通讯作者不能简单归结为联系人，而否认其对于论文的贡献，于是就有了“通讯作者等同于第一作者”之说，通讯作者所表达的含义也就慢慢开始异化．目前，很多高校和研究机构在核定工作量、科研奖励或职称晋升时，都把通讯作

如北京大学、中山大学、浙江师范大学、广西民族大学等，这在国内学术界几乎成了共者视为第一作者．

９］识［这样看来，在作者中添加通讯作者似乎已异化成一种荣誉，并且目前标注通讯作者的文章和期刊．

也越来越多，而且成了一种趋势．更有甚者，一篇文章还出现多个通讯作者的情况，即所谓“共同通讯作

，者”使通讯作者的标注出现了更为复杂的情况．

３　我国科技期刊通讯作者存在的合理性

［１０］自１中国学术期刊（光盘版）检索与评价数据规范”颁布以来，国内科技期刊９９９年新闻出版署“

纷纷遵照执行．这不仅有利于大型数据库的建立以及对文献数据进行交换、处理、检索、评价和利用，也有利于中国学术期刊（包括光盘版和网络版）的规范化和标准化的提高．其中作者简介一项内容包

，，括：作者姓名（出生年－）性别（民族—汉族可省略）籍贯，职称，学位，简历及研究方向（任选）大多数．

）只标注第一作者简介，少数期刊（如《航空学报》注明全部作者简介．笔科技期刊为了节约篇幅和简便，

者在稿件管理和期刊编辑出版的实际工作中发现，只标注第一作者简介存在一些缺陷，以通讯作者的形式注明所刊论文的主要责任者一项具有一定的合理性．

目前，一些高校或科研单位要求硕士或博士答辩前至少有２篇以上该毕业生署名为第一作者的研究论文发表，因此，这些论文多数以学生排在第一位发表．根据《复合材料学报》统计数据，约６０％

，论文署名第一作者为在校学生（博士或硕士生）其他材料类科技期刊第一作２５％第一作者为导师；

者为在校学生的比例也在５一般来说，研究生是课题的主要完成人和撰写论文的主要执笔０％～７０％．

人，署名为第一作者并无异议．但是，从科研项目的基金申请到项目实施的学术思想和经验方法一般来自导师，而且研究生的研究工作的全过程及反映科研成果的论文的撰写是在导师指导监控下完成的，导师对所发表的论文负有主要责任．因此，只标注第一作者简介一项存在如下弊端：

（）（多数论文的责任者不明确，不能为读者提供直接沟通学术交流的渠道；不利于科研单位对１２）

论文主要责任者（如导师或课题负责人）贡献的公平合理的承认，如果期刊只做第一作者简介，无疑

（强调了第一作者的重要性，会造成导师与学生的第一作者署名之争；不便于编辑在编辑校对过程３）

（中与作者的联系，一些学生在论文刊登前离开学校，给后续工作带来困难；除了能为信息情报部门４）

提供第一作者的相关统计信息外，不能为其他部门提供更多的有用信息，如不利于期刊编辑部对稿件

由于多数期刊只标注第一作者简介，论文的责任者不明确，按照相同研究方向从同行评审专家的遴选．

期刊网上查到的论文几位作者中无法确定谁是该文的责任者，从而降低了科技期刊信息网的功能．

鉴于以上原因，有些科技期刊标注了通讯作者，此种标注方式的利在于：

（）明确科研论文的主要责任人．一篇研究论文的完成和发表包含着导师或课题负责人的研究思１

想的创新和劳动心血（修改、质量把关等）的付出．以通讯作者的方式注明责任者项，标志着对导师或课

（）严肃投稿行为，使发表论文正规化和责任化．对目前时而出现的论题负责人的尊敬和成绩的认可．２

文抄袭或一稿多投问题，如果明确了论文的责任者，一方面，可以促使导师在论文投稿之前认真审读把关，避免抄袭、一稿多投、论点错误以及在期刊编辑校对过程中经常出现的文、表、图表达不一致，科

另一方面，一旦论文出现学术或其他问题，导师负有不可推卸的责任；同技语言表达不准确等现象；

（）时也严肃了投稿行为．以通讯作者的方式注明责任者项，不仅为读者提供了沟通学术交流的渠道，３

也为编辑部及其他部门提供更多可利用的信息．虽然大多数期刊专业性较强，编辑部都有各自的专家审稿库，但由于目前科学研究的发展速度和学科交叉性，经常收到新的研究方向或交叉学科的论文投稿．专家审稿库需要适时扩充和更新．现代科技期刊的网络化为编辑部稿件管理人员提供了一个方便、快捷、准确选择同行审稿人的可能性．

４　我国科技期刊对通讯作者的要求

在我国，越来越多的科技期刊要求标注通讯作者，但各期刊社对通讯作者的要求也不尽相同，仅在生物医学期刊中的标注形式就多种多样，达１造成这种现象的原因可能与汉语的词义丰富、３种之多．

语种的差异以及科技期刊的国际化发展等有关．标注通讯作者的国内期刊发表的声明主要有以下几种：

（）《：通讯作者可以是第一作者，临床心血管病杂志》也可以为其他作者，但必须是论文负责者，１

对论文的科学性和结果、结论的可信性负主要责任；同时也是本刊和读者联系的对象．加注通讯作者

１１］的主要内容包括：作者姓名、联系电话、电子信箱、传真号等信息［与此声明类似的有《临床血液学杂．

志》和《医用生物力学杂志》．

（）《：对注明有通讯作者的稿件，其有关事宜（临床内科杂志》包括邮寄稿件收稿单、退稿、退修２

稿件、校样、版面费、稿费等）均与通讯作者联系，如未注明通讯作者的文章，按国际惯例，有关稿件的

１２］与此类声明相类似的包括《中华预防医学杂志》等１一切事宜均与第一作者联系，特此声明［．２种

期刊．

［３］（）《中华眼科杂志》等２３０种期刊：通讯作者必须是对该文负责的关键人物１．

（）《中华儿科杂志》对通讯作者署名要求须同时具备以下条件：对确定选题起主要作用者；对科研４

１４］参与论文撰写者；能够答疑读者问题者；能对论文负全部责任者［设计起主要作用者；．

１５］（）《；《中国超声医学杂志》要求通讯作者必须是第二位作者，也可没有通讯作者［中华口腔医５

１６］要求研究生论文的通讯作者为研究生导师［学杂志》．

由以上各种声明看出，国内部分生物医学期刊明确提出对通讯作者的要求，而通讯作者或者起通

他们必须具备以下条件：信联系作用，或者是论文的负责者．

，第一，通讯作者既是论文的对外联系人，又是论文的责任人（或主要责任人）即对论文内容的真实

性、数据的可靠性、结论的可信性、是否符合法律规范、学术规范和道德规范等方面负全责（或主要负责）．

第二，通讯作者往往指课题的总负责人，承担课题的经费、设计，文章的书写和把关．熟谙课题设计，掌握数据资料，能够全面处理投稿中的一切问题，答复编辑部审稿人意见和全面修改稿件的作者，他要负责与编辑部的一切通信联系和接受读者的咨询等，是“对外的全部责任人”．

第三，通讯作者在论文投稿、修改直至被接受发表的过程中的一切联络工作一般由通讯作者负责．第四，通常针对高校和科研机构的研究生和流动科研人员在离开原学校和科研单位后，期刊编辑

也便于论文刊登后读者可以直接与通讯作者联系．实际上，部能通过通讯作者对稿件进行补充和修改，

通讯作者多为课题负责人．

第五，在读硕士或博士撰写的论文，必须由其导师担任通讯作者．

有些期刊还规定，通讯作者署名须具备以下某些条件：通讯作者应是论文的指导者，并具有高级技术职称；一篇论文只可有一位通讯作者，其姓名、性别、年龄、学历、职称、职务、专业特长等，应在单位来

通讯作者在作者排序中一般应排序为第二或第三作者；对第一作者而言，通讯作者稿推荐公函中写明；

在该项科研工作中以第一作者的指导老师或重要辅导专家的身份为具有更高的学术地位和专业水平，

其提供帮助．

需要指出的是，期刊界对成为通讯作者的条件并不完全一致，相对来说，第一至第三点的要求比较一致．这应当也是对通讯作者的一种“共识”．

５　我国科技期刊通讯作者标注中存在的问题

由于通讯作者的本义发生了异化现象，使得我国科技期刊中的通讯作者具有了其本身概念所不具有的意义，这些由于概念的异化所带来的利益之争就使得我国科技期刊通讯作者的标注变得不那么纯

出现了许多问题．粹了，

５．１　通讯作者数量的多元化

，目前，国内的许多科研方面的考核和评审性质的活动（业绩考核、报奖、基金申请、职称评审等）作

某些以等同贡献第一作者或共同通讯者的学术论文及其署名次序在考核和评审中是非常重要的指标．

作者发表论文的作者，在填报表时借此在学术成果的享用上搞投机取巧，不填等同贡献第一作者或共同通讯作者，而是填成第一作者或通讯作者，使论文保值重复利用几遍，可轻而易举地把第一作者或通讯作者论文数量扩大几倍．同时，这对于只有唯一第一作者或通讯作者的论文作者来说也有失公平，也是一种学术不端行为．

５．２　通讯作者的标注虚假化

由于排名靠前的作者或通讯作者，对于其毕业或职称晋升、科研经费获得、科研业绩考核、科研评

奖等均具有好处，所以，作者都希望获得有利署名位置；也可能出于人情、借助名望、条件交换等不同目的，导致与事实不符的人标注为通讯作者．更有甚者，有的杂志甚至把在读的学生作为通讯作者进行标注，这严重违背了作为通讯作者的条件．

通讯作者作为我国科技期刊中比较新鲜的事物出现，其存在是为了使论文的传播更加广泛化与合理化，也是符合国际惯例的一种做法．在标注时，我们也应遵循国际惯例，从通讯作者本身的概念出发，使其更加规范、科学和合理．

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［］］（）：中华儿科杂志》编辑部．关于作者署名问题的重要通知［中华儿科杂志，１４Ｊ．２００６，４８６１５．　《

［］］（）：中国超声医学杂志》编辑部．本刊关于著录通讯作者的规定［中国超声医学，１５Ｊ．２００８，２４２１３６．　《

［］］（）：中华口腔医学杂志》编辑部．本刊对论文作者的署名要求［中华口腔医学，１６Ｊ．２００６，４１２１２３．　《

ＴｈｅｍａｒｋｉｎｏｆｃｏｒｒｅｓｏｎｄｉｎａｕｔｈｏｒｉｎｓｃｉｔｅｃｈｏｕｒｎａｌｉｎＣｈｉｎａ　　　　－　　　ｇｐｇｊ　　

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，ｃｏｎｃｅｔｏｆａｌｉｅｎａｔｉｏｎｏｆｃｏｒｒｅｓｏｎｄｉｎａｕｔｈｏｒｉｎｓｃｉｔｅｃｈｉｎｏｕｒｃｏｕｎｔｒａｎｄａｎａｌｚｅｔｈｅｔｈｅｏｕｒｎａｌ　　　　　　　－　　　　　　ｐｐｇｙｙｊ　

ｒａｔｉｏｎａｌｉｔｏｕｒｎａｌ．Ｗｅａｎｄｓｉｎｉｆｉｃａｎｃｅｏｆｃｏｒｒｅｓｏｎｄｉｎａｕｔｈｏｒｉｎｓｃｉｔｅｃｈａｌｓｏｄｉｓｃｕｓｓｔｈｅｒｅｕｉｒｅ　　　　　－　　　　　－ｙｇｐｇｊｑ　　

ｍｅｎｔｓｏｆｃｏｒｒｅｓｏｎｄｉｎａｕｔｈｏｒａｎｄｔｈｅｒｏｂｌｅｍｓｉｎｃｏｒｒｅｓｏｎｄｉｎａｕｔｈｏｒｍａｒｋｉｎ．Ｗｅａｅａｌｔｈａｔｗｅ　　　　　　　　　　　ｐｇｐｐｇｇｐｐ　　

，ｆｏｌｌｏｗｔｈｅｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｆｒｏｍｔｈｅｃｏｎｃｅｔｏｆｃｏｒｒｅｓｏｎｄｉｎａｕｔｈｏｒｏｗｎａｎｄｍａｋｅｉｔｓｈｏｕｌｄｒａｃｔｉｃｅ　　　　　　　　　　　　ｐｐｇｐ　

，ｍｏｒｅｓｔａｎｄａｒｄｉｚｅｄｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃａｎｄｒｅａｓｏｎａｂｌｅ．　　　

：；；；Ｋｅｗｏｒｄｓｃｏｒｒｅｓｏｎｄｉｎａｕｔｈｏｒｈｉｓｔｏｒｉｃａｌｏｒｉｉｎｔｈｅｃｏｎｃｅｔｏｆａｌｉｅｎａｔｉｏｎｒａｔｉｏｎａｌｉｔ　　　　ｐｇｇｐｙｙ