技术路线图国内外实践的启示_基于技术管理工具演化视角

Vol 19, No 110第9卷　第10期科　技　和　产　业　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2009年　　10月Oct. , 　2009技术路线图国内外实践的启示

———基于技术管理工具演化视角

董乡萍

(东南大学经济管理学院, 南京　)

摘要:我国的技术水平已有很大提高, 有效的技术管理工具, 可以提供有益启示。, 了极强的前瞻性, , 可以看到我国在组织管理、创新和水平等方面存在着差距。关键词:技术路线图; ; 中图分类号::1671-1807(2009) 10-0093-06

　　近年来, 我国的技术水平有了很大提高, 某些领

域已经接近或达到世界领先水平, 但是同发达国家相比, 我国研发机构和企业在技术管理上的差距却在逐渐扩大。技术的管理效率问题在我国目前资源存在较大限制的国情下, 变得越发突出。

理论界, Willyard Charles 1H 和McClees Cher 2yl 1W 1[1]合作撰写的关于摩托罗拉绘制技术路线图的文章中首次使用了技术路线图(technology road 2mapping ) 这个术语。而实践层面, 技术路线图(tech 2nology roadmapping ) 最早且最著名的当属摩托罗拉公司时任首席执行官Robert Galvin 在全公司范围内发起的绘制技术路线图行动。

技术路线图作为一种技术创新管理工具, 具有极强的方法论意义。国内外对此展开了诸多研究和实践。本文从技术管理工具演化的角度定位技术路线图, 通过国内外已经开展的技术路线图实践分析我国技术创新管理研究存在的问题, 以期获得有益启示。

的归纳, 国内学者在研究技术路线图时对此有继承也有发展, 本文表1归纳了目前国内学者对技术路线图的认识[4-16]。

上述众多定义中, 有分歧也有共识。共识在于国内学者几乎都认识到了技术路线图作为一种“工具”或“方法”所具有的内涵, 而分歧则在于学者们从不同的某个侧面对技术路线图进行了注解, 这些不同角度包括了技术路线图的表现形式(图表或路径) 、管理职能(计划或控制) , 这些分歧和共识刻画出了我国学术界对技术创新管理工具———技术路线图的探讨轨迹。此外, 对技术路线图的形式和流程等, 曾路, 孙永明[17]结合广东省的科技实践作了系统而全面的阐述, 这也是国内第一本全面介绍技术路线图原理和制定的专著。最后从我国技术路线图的研究力量看, 有像中科院、清华大学、上海交通大学、哈尔滨工业大学等科研院所, 也有像广东省科技厅这样的政府科技主管部门, 还有企业的科技评估中心, 呈现出官、产、学、研各主体都参与其中的局面, 不过这样的局面还有进一步提升的空间, 比如作为市场主体的企业, 可以加大对相关研究的力度, 这对于指导企业的技术创新管理实践具有直接的积极意义。

然而众所周知, 技术路线图并不是唯一的技术管理工具。工具的产生是随着一定的技术发展背景和社会需求而生的。因此, 从技术管理工具演化的角度来定位技术路线图进而进行深入研究就具有重要意

1　从技术管理工具的演化角度定位技术路线

图

111　技术路线图国内研究现状

在我国, 据可公开检索的文献, 王瑞祥[2]首次从真正意义上较为系统地介绍了技术路线图。一个研究对象一般首先都面临被如何定义的问题, 关于技术路线图的定义, 谈毅[3]概述了美国、英国、加拿大、澳大利亚和中国台湾等地的研究成果, 进行了较为完整

收稿日期:2009-08-16

基金项目:教育部人文社科重点研究基地重大项目(2007J ZD630006)

) , 男, 江苏张家港人, 东南大学经济管理学院技术经济及管理学专业硕士研究生, 研究方向:创作者简介:董乡萍(1985—

新管理。

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　　科技和产业　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第9卷　第10期　　

义, 有助于我们从演化的高度审视技术路线图这个工

学　者

李雪凤, 仝允桓, 谈毅(2004) [清华大学, 上海交通大学]

刘海波, 李平(2004) [中科院战略研究中心]

李雪凤, 仝允桓, 谈毅(2005) [清华大学, 上海交通大学]

长城企业战略研究所(2006) [长城企业战略研究所(北京) ]

具, 从而更好地指导科技管理实践。

定　义

表1　国内学者对技术路线图的定义归纳

技术路线图反映对某一领域前景的看法, 以及实现该前景的方法。

描述过去或未来科学或技术在几个可能的方向上的演变, 刻画某个产业领域的未来发

展路径。在企业, 对技术路线图的需求通常发生在产品线水平上) 的发展, 是各利用简介的图形、表格, 帮, 理清产品和技术的关系, 通过预测和计划, 展现技术发展的时间维度, 并突出强调公司已有的战略计划。

一种有效的战略规划工具, 表示了企业技术位置、企业经营战术和战术的制定, 指明技术研发应该进取的方向。

对技术未来前景的看法, 把技术整合进公司战略的工具。包括了空间和时间维度, 前者反映在给定时点上的科学技术项目、产品项目和市场开发之间的关系, 后者表示各类别及其之间联系的演变。

应用视图工具明确某一特定领域的目标, 识别为实现这一目标技术与时间、市场、产品、业务流程等关系的群体沟通过程。一种结构化的规划方法。作为过程是各种利益相关者观点的综合; 作为产品将目标资源及市场有机结合起来; 作为方法可广泛用于技术、行业和国家宏观管理。与地图类似, 描述从一地到另一地的路径, 即在技术、产品和市场等方面从一个目标到达另一个目标的路径。

实质是严格项目目标管理和质量控制, 利用视图工具反映项目全过程及其相关因素的发展。

一是未来发展的愿景图, 二是为产业的技术需求提供了确认和评估的技术方案, 三是过程管理工具, 帮助各主体识别未来的关键技术。

实用的集战略规划、技术预测的使用工具。提供一个分析框架, 揭示实现一种任务在时间和空间上的必备要素。有效整合战略实现的各个战略要素同时间的耦合。

陈劲, 王方瑞() 仪德刚, 齐中英, 赵新力(2007) [哈尔滨工业大学]

谈毅, 仝允桓, 李雪凤(2007) [上海交通大学、清华大学]韩晓琳, 张庆普(2007) [哈尔滨工业大学]

刘细文, 柯春晓(2007) [中国科学院]

陈家昌(2007) [中国科学技术信息研究所]

牛立全(2008) [中国石油天然气集团公司科技评估中心]朱星华, 蒋玉涛(2008) [中国科学技术发展战略研究所, 广东科技情报研究所]

张铁男, 赵围(2009) [哈尔滨工程大学]

112　技术创新管理工具的演化

技术是“知识”的一种形式, 技术管理工具就属于“知识管理”的范畴。由于知识管理对于企业核心能力的提升具有重大意义, 所以支持企业进行知识管理的工具和知识越来越受到重视[18]。当然, 对于知识管理工具的表述, 学术界也有不同看法, 比如文献18就从知识管理的实现技术角度介绍了四种工具, 而我94

国台湾的学者就有认为著名的营销工具等都属于这种范畴[19]。这反映了知识管理的研究还处于上升过程。相比而言, 作为其中一个范畴的“技术创新管理工具”的界定就相对容易。本文借鉴陈劲[8]对技术创新管理工具的分类方法, 对技术管理工具的演化进行归纳和分析。通过梳理相关文献, 本文绘制了如下反映技术创新管理工具演化表。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　技术路线图国内外实践的启示　

表2　技术管理工具演化

工具名称技术预测

TRIZ

出现时间

20世纪40年代, 美国1946苏联/1985美国20世纪50年代, 美国20世纪60年代美国汽车

面向的对象

对技术现状和固有趋势进行估计基于知识的、面向人的解决发明问题的

系统化方法

通过情景构建和战略规划理解和管理未来

从时间维度、市场需求、技术能力对技法使产品和服务事前就有质量保证确定具有战略性和对经济社会利益具有最大贡献的技术

产品创新过程中正式的和结构化的新产品开发过程之前的活动

企业新产品的开发积极寻求对市场未来走势敏锐的领先用户

指导新产品项目从创意的产生到产品上市的全过程

依托IT 技术管理产品和技术创新, 技术和企业文化结合的方法

借用财务概念对技术创新的过程和业绩进行的度量和评估

具体技术

头脑风暴法、外推法, 德尔菲法

冲突矩阵法、物场模型ARIZ

TA IDA 模型

情景分析技术路线图实物期权高标准定位法

Q FD

业、摩托罗拉

1977, 美国斯隆学院1979, 20, 研讨会建立学习型组织质量表、K J 法德尔菲法

机会识别和分析、NCD 模型成立小组进行研讨研究

PRP 方法、标准实施模型PDM 应用软件

70年代, 日本科学

技术预见模糊前端领先用户法阶段门方法

PDM

技术委员会

1985, 美国

1988, 美国斯隆学院1993

20世纪90年代21世纪初

技术创新审计

构建审计模型设计指标体

系

　　上述图表模型简洁地揭示了技术创新管理工具的演化。从中可以看到技术管理工具的演变具有一种决策主体、决策环境、决策信息“集成和协同”的趋势。随着科技的不断发展, 不仅仅是技术本身表现出

第一代第二代第三代第四代第五代

技术推动型

需求拉动型技术与需求互动型整合模型

系统整合网络协作型

了各种新的发展趋势, 主要的技术创新模型和创新行为也发生了改变。我们可以结合创新理论发展的五阶段[20]来进一步认识这种趋势。

表3　技术创新发展的五个阶段

20世纪50年代到60年代中期20世纪60年代后期到70年代初20世纪70年代中到80年代初20世纪80年代初到90年代初20世纪90年代中期

需求大于供给

市场导向两种可能性并存并行和同步合作研发

　　对照表3技术创新发展的5个阶段, 可以看到技术管理工具的演化大体契合了这种集成与协同的发展趋势。无论是早期的技术预测、TRIZ 等技术管理工具, 其管理的靶心都是“技术”, 后来的高标准定位法则明显体现了需求拉动的导向, 其靶心也调整至市场的需求,Q FD 和技术预见等则综合了技术和市场两种导向, 后续的工具则逐渐体现了整合与系统网络的倾向。值得注意的是, 技术路线图在这种演化中,

从其产生的时间来看, 显然具有非常超前的思维, 因为它同时整合了时间、技术、市场三个维度, 已经显现了整合与系统网络化的决策机制, 所以在众多技术管理工具中, 技术路线图的广泛适用性和决策的集成协同性历久弥新, 时至今日, 当其他技术管理工具还仅限于技术管理的某一个侧面或环节的时候, 技术路线图却显现出了其无可比拟的优势, 这些优势中就包括了前瞻性、集成性、协同性。

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以上从技术工具演化的角度帮助我们清晰地认识了技术路线图在整个技术管理工具演化以及技术创新发展阶段的发展特点, 同时也使我们更清晰地了解到技术路线图与其他技术管理工具的特色和优势, 相信通过大力推行技术路线图的实践工作会极大地给我国技术创新活动的管理带来勃勃生机。

了以技术路线图为指南, 以产学研联盟为主体的集群式创新模式, 契合了当今技术创新管理的实际和发展趋势, 达到创新活力与规模经济的有机结合。我国国家层面的技术路线图就目前而言, 当属能源发展技术路线图。先于政府层面的表态, 中国科学院在2007年9月就曾率先提出了非官方的中国能源科学发展路线图, 这也是中科院路线图”战略研讨的18。有识之士指出, , 前瞻世界, 、实现能源结构优。2008年4月中旬, 由科技部高新司在北京组织召开的能源科技工作座谈会上, 科技部部长万钢表示, 科技部将于国家发改委等部门一起合作, 共同研究制定中国能源发展的技术路线图, 从国家能源发展战略高度做好我国能源科技工作。假如这项工作得到落实, 那么这张能源技术路线图将成为我国第一张政府主导的国家层面的技术路线图。212　技术路线图国外实践进展

2　技术路线图的国内外实践及其启示

211　技术路线图在中国的发展

技术路线图引入我国的时间还不长。理论层面,

我国学术界最早关注技术路线图时间约在2001年前后; 科学技术部则在2004专门介绍了技术路线图[21]22]

著[17、践案例, 高水平。, 先后制定了“广东省建筑陶瓷技术路线图”“、广东省无铅技术路线图”“、广东省铝产业技术路线图”“、广东省食品安全检测与评价技术路线图”“广东国家重点实验室技、术路线图”等六个技术路线图。涉及产业、科研、民生等多项领域, 充分发挥各创新主体的优势和作用, 实现

学术机构网络论坛学术文献企业层面产业层面国家层面

国外对技术路线图的实践相对而言比较成熟, 本文分析整理后归纳如表4。

表4　国外技术路线图研究进展

1美国普渡大学技术路线图研究中心;2英国剑桥大学技术管理中心1美国Strateva ;2欧洲TRMU G (见表5)

1摩托罗拉、飞利浦、波音、大不列颠航空、伊莱克斯、BA E 、朗讯等2英国2002年有200多家制造型公司采用, 其中89%不止用过一次[17]

美国半导体行业、生物质、生物质原料、铝产业、林木产业、纸产品产业。

1美国超过200个政府推动的技术路线图;2韩国国际技术路线图N TRM 1Land -Grant 学院1998年联合美国州立大学联合会绘制农学研究路线图21999年美国加利福尼亚电能研究所绘制了电学技术路线图

其他

[12]

3美国NASA 用技术路线图绘制描绘太阳系探索和发现的愿景4德国Bremen 技术和社会学院应用路线图评估武器技术后果5英国剑桥技术管理中心Phaal 教授绘制未来交通工具路线图

表5　国外技术路线图文献的应用领域数据统计表一般科学

物理学天文学航空宇宙生命科学健康护理地球科学化学和化工材料科学

[**************]

213　启示

能源工业

汽车和运输行业

电子行业制造业建筑业国防工业一般工业政府和政策信息和通讯技术

[***********]

从上述国内外技术路线图的实践对比可得到以下启示。

首先, 时间上, 我国引入技术路线图的时间比国外落后了将近30年。然后本文认为这种“落后”需要辨证地看待。我国自改革开放以来不过31年, 如果自1992年确立建立社会主义市场经济至今更是只有短短十多年。普遍的共识是企业是技术创新的主体, 而在改革开放之前我国企业的市场地位几乎无从谈起, 没有企业也就无所谓对技术创新管理工具的需

　　资料来源:剑桥大学技术管理中心

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求。因此从这个角度来看, 虽然我国对技术路线图的

引进时间落后了较长时间, 但是从结构上来看这属于一种必然。因此从我国现有的研究进展和实践趋势来看, 我们有足够的自信和能力能做好这项工作。

其次, 水平上, 我国的技术路线图实践还主要集中在广东一省, 国家层面的技术路线图也进展缓慢。纵观国外发达地区, 已经在多个领域开展了卓有成效的路线图绘制实践。从组织者的角度看, 国外不乏大量的政府推动和行业协会推动, 而我国的推动者还比较单一, 集中在政府主导这一块; 从数量上来看, 我国从管理上看, 特征, , , 实; 最后从理论研究上看, , 大多数理论研究依然处在引进和介绍的层面, 呈现零散、无系统的特点。因此, 我国可以从组织者、管理方式以及学术机构的建立等角度对技术路线图的推动进行联动, 形成契合我国需求实际的技术创新管理工具。

第三, 创新上, 技术管理工具的演化经历了从单一因素(技术或市场) 到集成和协同的历程, 但是有影响力的技术管理工具清一色属于美国、日本和欧洲等发达国家原创。经济发展使得他们具备这种创新土壤是一方面的原因, 但更为重要的是他们对技术管理的重视以及重视企业实践的态度。此外, 理论界对于技术创新管理工具的研究多集中在西方发达国家, 我国学术界对中国本土企业中的技术创新管理工具研究也不够。但有理由相信, 中国经济社会发展的过程中, 中国本土的企业也一定有其自己的技术管理工具, 我们在国外“引进”的同时, 也应该做好国内“深挖”, 这样对于舶来品的吸收才会产生最大的效益。第四, 策略上, 提高我国目前的技术创新管理水平还有很大的空间。高技术是决胜的主战场, 也是中国赶超发达国家的主战场[23], 然而对于高技术, 不管是自主研发还是引进吸收, 都面临着技术管理的问题, 技术路线图作为契合当前技术创新发展阶段的技术管理工具, 在高新技术管理的应用上应该引起足够的重视。

我国自引入技术路线图的研究以来, 理论界和实践层面均取得了可喜的进展。本文通过对技术管理工具演化的分析, 分析了技术路线图的定位, 在此认识上通过对技术路线图国内外实践的对比, 看到了相对于国外发达地区而言, 我国在技术路线图实践水平、组织管理以及本土化方面还存在着显而易见的差距。。最后, , 我国的技。

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3　结论

技术路线图作为一种体现“资源—目标—路径”

决策逻辑的模型, 从技术管理工具的演化来看, 其思维相对其产生的时间而言具有显著的前瞻性。正是由于这一点, 技术路线图具有广泛而长久的适用性。

理工大学出版社,20071

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The E nlightenment from the Practice of T echnology Roadmapping at H ome and Abroad :in the Vie w of the Evolution of T echnology Management Approaches

DON G Xiang 2ping

(School of Economics and Management ,Sout heast University Abstract :Alt hough China ’stechnological level has been greatly improved , but t he it s , wit h t he world advanced lev 2

el in t he gap is widening 1Technology roadmapping , as practice has an , can provide useful inspiration 1In t he view of management approaches in t he evolution of , t roadmapping , compared wit h t he time when it ap 2peared shows it has very strong forward 2, it s application 1By comparison of China and developed countries in practice of technology , a gap our in t he aspect s of organization and management and t he level of inno 2vation 1Effort s to t of China ’smanagement of technological innovation 1

K ey w ords :management approach ;inspiration of practice

(上接第74页)

程, 可以看出企业家成长的内生性环境的优化是区域产业得以可持续发展不可或缺的, 企业家的成长不仅需要企业家自身的自我定位与自觉进步, 而且需要集体的觉醒和群体间互动关系的构建[7]。而其群体行为处事背后所沉淀的群体性文化, 也同样需要以顺应产业发展的趋势而得以扬长避短, 整合重塑。在此“否定之否定”的“蜕变”过程中, 区域政府对企业家群体文化的有效激活与因势利导将为产业集群的完善与可持续发展起着尤为重要的作用。

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Study of The Formation and Evolution of E ntrepreneurial

Culture in Jinjiang and Shishi

GAO Qun , CA I Xiao 2hui

(School of Public Administration ,Fuzhou University ,Fuzhou 350003,China )

Abstract :At t he conclusion of entrepreneurs characterization and t he formation in t he history in Jinjiang and Shishi , and t hus analysis of t he t he

limitations and t he evolution of t his group culture in Jinjiang and Shishi on t he context of t he clustering , and finally reached t he following conclu 2sions and enlightenment :entrepreneurial group culture is t he cultural capital to promote t he form and development of regional industries ; entrepre 2neurial group cult ure is t he important indicator to assess t he regional entrepreneurs resources ; t he endogenous environment consisting by t he entre 2preneurial group culture is t he mechanism of t he platform to t he formation of industrial agglomeration area ; entrepreneurial group culture needs make full use of it s advantages and avoid it s disadvantages , and realize integrating and remodeling under t he new mechanism 1

K ey w ords :entrepreneurial group culture ;industrial clusters ;cultural characterization

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