制约科技型中小企业发展问题研究

企业科技创新

制约科技型中小企业发展问题研究

一、科技型中小企业的界定

1、中小企业界定 中小型企业须符合以下条件：职工人数2000 人以下，或销售额30000 万元以下，或资产总额为 40000 万元以下 其中，中型企业须同时满足职工人数 300 人及以上，销售额3000 万元及以上，资产总额4000 万元及以上；其余为小型企业。

2、科技型中小企业界定 科技型中小企业应是由科技人员领办或创办，实行自筹资金 自愿组合 自主经营 自负盈亏，主要从事科技成果产业化以及技术开发 技术转让 技术咨询 技术服务活动的企业 科技部门对科技型中小企业技术创新基金项目申请和评审时要求：科技型中小企业所有制形式不限，具有独立企业法人资格；从事高新技术领域的研发 生产和服务；有研究开发能力，大专以上科技人员占职工总数30%以上；从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%； R&D经费占上一年销售额5%以上；企业资产负债率不超过70% 同时要求，企业注册资本最低不得少于30 万元，职工人数不超过 500 人，资产总额不高于 5000 万元，年营业收入不超过5000 万元。

结合我国的实际情况，参考以上标准，可以将科技型中小企业界定为：由科技人员为主创办的，从事高新技术领域的研发 生产和服务，职工人数2000 人以下，销售额不足 30000 万元或资产总额低于40000 万元的企业。

二、制约科技型中小企业发展的三个问题

1、现有政策法规缺乏支持，有待进一步完善 主要表现在：政策失衡 80 年代初期，国家对以中小企业为主的乡镇企业发展给了许多优惠政策，随着改革的推进，这些政策逐步取消了 近年出台的政策多是按照企业规模和所有制设计

操作的，对大企业优待多，对中小企业考虑少；对公有制企业优待多，对非公有制企业考虑少，政策适用不够公平 税收歧视 国有企业可先缴后退，非国有企业无此待遇；中小企业特别是个体私企往往是小额纳税人，增值税发票就难以抵扣，实际税负增加 缺乏法律的支持和保护 政策上的失衡性和歧视性，造成了经济竞争环境的非公平性，增加了科技型中小企业的风险因素和交易成本，不利于科技型中小企业健康发展，远没有形成一套完整的中小企业法律法规体系。

2、融资渠道狭窄，资金筹集艰难 斯蒂格利兹和斯威齐认为，信贷市场与资本市场的逆向选择效应导致银行部门以配给方式而不是以调整利率来出清市场 因此，高风险的科技型中小企业很难从银行部门获得足够的直接或间接融资 1999 年科技部 财政部联合制定的 科技型中小企业技术创新基金的暂行规定（国办发 1999 47号）批准科技型中小企业技术创新基金政策，但对如饥似渴的科技型中小企业来说，不啻于杯水车薪，难以适应企业的发展需要，资金缺乏成了制约科技型中小企业发展的瓶颈因素 在企业发展过程中，流动资金的短缺又使得企业难以开拓市场；初创期的科技型中小企业由于缺少启动资金，难以将许多好项目快速转化；在企业发展到一定规模时，扩建的资金不足又使得企业坐失产业化的良机 如何为科技型中小企业创造一个更好的投资 融资环境，是关系到我国科技型中小企业兴衰存亡的关键问题。

3、技术水平较低，技术创新能力差 改革开放以来，我国的产业技术创新体系框架已基本形成，技术创新环境不断改善，技术创新意识和技术创新能力有了一定的提高 但总体来说，我国的产业技术创新能力还比较低 这主要与与我国科技水平整体不高，同时我国现行创新体制和运行机制不尽合理也制约了企业技术创新能力的提高 原因主要有三个方面： 研发经费投入不足是影响企业技术创新的决定因素 科技人才匮乏是制约企业技术创新的生命线 同时由于人才

培养模式和企业激励机制等原因，我国企业对本国科技人员吸引力不强，进而造成科技人才外流 已有创新水平不高 虽然近年来我国科技论文数量增长很快，但世界影响较小 专利技术低于美国 日本等发达国家 存在着论文和专利长期搁置形同废纸。

三、解决科技型中小企业发展问题的两个对策

1、加大政府扶持力度，提供政策支持 为进一步加快科技型中小企业的发展，建议政府从以下四个方面加强服务和支持：

（1）从法律上明确科技型中小企业在国民经济中的地位 消除对非公有制科技型中小企业的政治歧视，给非公有制科技型中小企业平等的地位。把科技型中小企业发展纳入国家和地方社会、经济发展的总体规划和发展计划之中；实行鼓励科技型中小企业发展的税收政策。利用政策优势促进科技成果转化。

（2）增加融资渠道，优化融资环境 加大对科技型中小企业的投入，扶持科技型中小企业的发展 发展科技型中小企业金融组织，兴办科技型中小企业信贷担保机构，鼓励民营企业上市，创办风险投资企业，为科技型中小企业发展开辟广泛的融资渠道。

（3）培育中介机构，完善社会服务体系 科技型中小企业的发展与社会化的中介机构密不可分，因此要加大对各类工程技术中心生产力促进中心 创业服务中心的投入强度，提高其服务能力和水平，使之能够依据企业需要开展技术中介 技术孵化 技术集成 技术培训 企业技术诊断等服务工作。

（4）加强管理，强化政府的规范与引导职能，创造培养人才用好人才与利用外智的环境，使外部人才想进来，内部人才留得住用得好。

2、以企业为核心，创建技术创新体系

（1）坚持走以企业为主导进而推动高新技术产业化的

道路以企业为主导的技术创新体系已经成为发达国家和新兴工业化国家的鲜明特征 我国高新技术产业发展必须坚持以企业为创新的主体，以市场为导向，引导企业加大科研开发的投入，同时还要通过市场推动企业间的并购和重组，促进中小企业的发展壮大，不断形成与产业配套的产业集群，加速高新技术成果的转化。

（2）实施产、学、研结合，不断完善高新技术产业化之路 科技创新的终端是市场的回报，不通过生产环节就无法实现创新目标 实施产 学 研合作是提高技术创新能力和实现产业化的手段，也是建立健全产业化的有效模式 要坚持以企业为核心组织产 学 研合作，充分利用政府资源促进产 学 研的联合创新，同时吸引金融机构参与，发挥各自的优势，完善创新产业化链条，以最快的速度形成技术突破和实现产业化。

（3）深化实施以标准 专利为核心的知识产权战略 国际标准体系创新的能力影响着一个国家在全球经济中的利益格局和竞争能力 加快制定国家技术标准政策，尽快实现以自主知识产权为核心的技术标准体系，同时增强具有自主知识产权和核心技术的能力，通过制定政策，鼓励企业自主开发具有自主知识产权的高新技术产品，提高我国高新技术企业和产品在国际上的竞争力。

（4）继续实施重大科技专项，集成资源，实现重点突破 继续从社会经济与国家发展需求出发，以技术集成创新开发新产品 建立新产业为目标，以从事原始型创新，合理运用资源，充分调动地方、部门、企业的积极性，实施一批重大科技专项。

发布时间：2009-11

作者：王宏伟 河南工程学院

来源：《中小企业企业管理与科技》

编辑部提供（2010年4月15日）