2012经济学说史考试重点
西方经济学说史重点
“经济”首先在古希腊哲学家色诺芬的著作《经济论》中论述。
1.重商主义的主要信条
产生背景
封建制度的瓦解和资本原始积累的产生
商人合作组织和商业革命
封建中央集权国家的建立
重商主义的性质和发展的两个阶段:重金主义-重工主义
信条
社会财富观
重商主义者反对西欧封建社会经院哲学家用宗教教义和伦理规范来说明社会经济现象,反对他们维护自然经济而敌视货币财富,开始对社会经济现象进行实际的考察,重视金银货币的积累,把金银看作是财富的唯一形式 。
财富源泉观
重商主义以积累货币财富为目的,认为对外贸易是获得货币财富的真正源泉,只有在对外贸易中多卖少买,才能给国家带来货币财富。
国家干预经济的主张
奖励增加人口和管制食品物价
强调生产劳动的重要性
民穷国富论
重商主义的发展经历了早期重商主义和晚期重商主义两阶段。
早期重商主义产生于15~16世纪,都把货币看成是财富的唯一形态,主张绝对地多卖少买,严禁货币输出国外,力求用行政手段控制货币本身运动,以贮藏尽量多的货币,达到积累货币的目的。
晚期重商主义盛行于17世纪上半期。主张允许货币输出国外,只要购买外国商品的货币总额少于出售本国商品所得的货币总额,就可以赚取到更多的货币。
2.重农学派的主要信条、时期、地点、人物
——主要信条
自然秩序学说。
重农主义者认为,人类社会中存在着不以人们意志为转移的客观规律,这就是自然秩序。自然秩序是永恒的、理想的、至善的。
如果人们认识自然秩序并按其准则来制定人为秩序,这个社会就处于健康状态;反之,如果人为秩序违背了自然秩序,社会就处于疾病状态。
人身自由和财产私有是自然秩序所规定的人类基本的自然权利,是天赋人权的主要内容。为了实现这种自然权利,政府对于人民经济生活不要加以干预,而要实行自由放任。 他们把自然秩序看作是上帝为了人类幸福而安排的秩序,认为只有强而有力的开明君主
才可以充当社会良医。当社会处于健康状态时,“开明君主”把自然秩序的概念灌输给人们;当社会处于病态时,他进行医治,使社会回到自然秩序上来。
他们认为当时的法国社会就由于人为的社会秩序违反了自然的社会秩序而处于疾病状态,而他们的任务就是为医治这种疾病提出处方。 纯产品学说
单一地租税
在“纯产品”的基础上,重农学派提出了废除其他赋税只征收一种单一地租税的主张。他们认为“纯产品”是赋税唯一可能的来源。“纯产品”归结为地租,于是地租就是唯一能负税的收入。
在复合税制下,赋税的负担即使不直接加在地租上,也会通过转嫁间接地归于地主。因此不如直截了当地取消一切杂税,改而征收单一地租税。由于简化租制会减少征收费用,这种改革实际上减轻了地主的负担。
阶级划分
重农学派以纯产品学说为基础,把社会成员分为三个阶级:
生产阶级,即从事农业生产的阶级;
土地所有者阶级,即从生产阶级那里取得“纯产品”的阶级;
不生产阶级,即从事工商业的阶级。
他们是最早把社会分为阶级,并试图以此分析社会现象的经济学家
——时期、地点
出现于18世纪50~70年代初,以魁奈和杜尔哥为主要代表。魁奈的去世(1774)和杜尔哥免职(1776)后对他所推动的改革的反动,标志着这个学派的迅速崩溃。(法国) ——人物
布阿吉尔贝尔(1646~1714)法国古典政治经济学的创始人,重农学派的先驱者。出生于法国鲁昂。青年时代在巴黎研究法学,后来担任过鲁昂地方议会的法官和国王路易十四的经理官。
认为货币不是财富,只是为便利流通的交换手段;只有农业才是创造财富的源泉;承认商品生产和交换的必要性;是自由竞争的早期的热烈拥护者;劳动价值论的最初奠基人之一。
魁奈(1694~1774)法国重农主义学派的创始人和领袖。出身于巴黎附近的一个地主家庭,父亲为当地有名的律师。 1710年,他在巴黎开始学医,1718年成为外科医生,1744年得医学博士学位,任巴黎大学医科副理,后任常任医师,几年间发表了若干有关医学和生理学的著作。1749年他任路易十五的宫廷医师。不少当时政界、文化科学界的显宦、名流包括成为他的派系成员的“经济学家”们,都经常是他的座上客。
魁奈大约在60岁时才开始关心经济问题,特别是农业和赋税的问题。
1756年和1757年写了《租地农场主论》和《谷物论》两篇文章,并且发表在《百科全书》上。文章涉及法国当时农业凋敝的原因、赋税和禁止谷物出口等政策的危害等具体问题,但后来成为重农学派若干主要的基本理论也已在此见其端倪。
魁奈同时还写有《人口论》和《赋税论》,前者企图论证财富由农业生产和财富的增长先于人口的增殖,后者主张实行单一地租税制。这两篇文章,由于《百科全书》在1757年为政府查禁,未得及时发表。
1758年,仿照人体血液循环的情况,说明社会资本再生产原理,魁奈发表了他的著名代表作《经济表,略论国民每年收入的分配变化情况》,第1、2、3版都在1758~1759年由凡尔赛宫内印刷厂内部印刷,分赠发行,后来才先以征引的形式在 V.-R.米拉波侯爵(1715~1789)的著作中公开发表。
此后,魁奈的经济著作几乎都是对《经济表》的解释、补充、修改和应用。1758年,
魁奈写了《经济表及其解释,或絮利王国的经济精华》(1768年改名为《农业国经济管理的一般原则》);1760年,写了《经济表的分析》;1766年,写了《第一经济问题》;1767年写了《第二经济问题》。
杜尔哥(1727~1781)法国继魁奈之后重农学派的重要代表人物。他和A.斯密在巴黎相识,也曾是魁奈的座上客,但他没有参加他们的派系活动,不是魁奈的门徒。但举凡创自魁奈的重农学派的基本理论,几乎无不接受。出身于贵族家庭。在巴黎历任公职,如海军大臣和财政大臣。他试图进行多方面的财政改革,试图取消若干苛捐杂税。但这些侵犯特权阶级权益的措施引起了宫廷和贵族的强烈反对,被免职后法令也随之被取消。杜尔哥的主要经济著作是 1766 年写的《关于财富的形成和分配的考察》。1769年,在P.-S.杜邦·德·奈穆尔(1739~1817)的劝说下,杜尔哥将本文投稿于《公民日志》,分期登载。是重农主义的重要文献。他发展、修正了魁奈和其徒党的论点,在他那里,重农主义发展到最高峰。
3.纯产品学说
(1)纯产品。
重农主义者认为财富是物质产品,财富的来源不是流通而是生产。所以财富的生产意味着物质的创造和量的增加。
农业中投入和产出的使用价值的差额构成了“纯产品”(即剩余价值)。
魁奈区别了财富的扩大和财富的增加,他认为,工业并没有使财富增加,只是把各种生产资料耗费和劳动耗费相加,使之成为一种新的使用价值,使财富扩大,并没有创造出新的财富。工业不创造物质而只变更或组合已存在的物质财富的形态,商业也不创造任何物质财富而只变更其市场的时、地,二者都是不生产的。只有农业才创造出新的财富。
在农业中,生产出来的产品,除了补偿种子以及劳动者和农业资本家的生活资料的耗费之外,还有余额。重农学派称这种余额为“纯产品”。
在农业生产中,“自然”参加了工作,其他经济部门中“自然”不参加工作。在农业中,“自然”虽然参加工作而不要求任何补偿,所以“纯产品”是“自然赐予”人类的。
(2)纯产品学说地位。
纯产品学说是重农主义理论的核心,全部体系都围绕着这一学说而展开;一切政策也以之为基础。
重视农业是法国古典政治经济学的传统。法国古典政治经济学的创始人P.布阿吉尔贝尔自称为农业的辩护人,认为农业是一个国家富强的基础。
重农主义者继承了这一传统,并以“纯产品”学说论证了农业是一个国家财富的来源和一切社会收入的基础,为这一传统观点提供了理论基础。
4.魁奈经济表
《经济表》有以下几个重要的假设:
(1) 认为社会普遍实行的是大规模租地农业经济,而小农经济则忽略不计;
(2) 把社会划分为生产阶级,土地所有者阶级和不生产阶级三个主要阶级,三个阶级间无数买卖行为都合成一次总的交换,货币只在三个阶级之间流通,各阶级内部的流通则舍掉;
(3) 社会再生产是简单再生产;
(4) 价格不变;
(5) 对国外市场略而不谈,即不考虑对外贸易因素。
魁奈《经济表》的出发点是总的收成,是农业在上一年所生产的总产品。也就是说流通是在生产过程结束之后才开始的,是从生产的成果或者说是收获出发,而其基础就是商资本的循环。在流通开始前,三个阶级的情况是这样的:(一)生产阶级在生产过程中,最初原预付为100亿里弗尔,每年再投入价值20亿的“年预付”。魁奈假定“原预付”的资本可用十年,每年损耗为10亿。投入的资本每年可创造出价值50亿里弗尔的年总产品。从实物构成上来说,在这50亿里弗尔的总产品中,40亿为粮食,10亿为工业原料。而就价值构成来说,这价值50亿的总产品分别包括以利息形式补偿“原预付”的耗损或折旧的价值,补偿“年预付”价值和“纯产物”,也就是剩余产品的价值;它们分别为:10亿里弗尔,两个20亿里弗尔。此外,在流通前,生产阶级不掌握着在上一年度流通中收回的20亿里弗尔,并交给地主(土地所有者阶级)作为地租。(二)土地所有者阶级在流通开始时,有生产阶级交给他们的地租,20亿里弗尔。这20亿里弗尔是国内流通所需的货币总额,在即将开始的流通中起着重要的杠杆作用。(三)不生产阶级在流通开始前,已有加工制造出来的工业品价值20亿里弗尔。这有一半是生活用品,另一半则是生产用品。从价值形态上说,也就是有10亿为经营资本,10亿为不生产阶级在生产期间所必需的生活费用。
魁奈在《经济表》中把整个流通过程归结为包括商品和货币流通的五次交换行为,每次均流通10亿里弗尔产品,共50亿里弗尔产品,其中工业制造品20亿,农业30亿。具体过程如下:
1、土地所有者用生产阶级交付的20亿地租中的10亿来和生产阶级交换他们所必需的生活资料;
2、土地所有者用剩下的10亿地租向不生产阶级购买工业品。
3、不生产阶级用出售工业品给土地所有者所得的10亿里弗尔向生产阶级购买生活资料。
4、生产阶级为了生产向不生产阶级购买价值10亿里弗尔的工业品(生产资料)。
5、不生产阶级又以向生产阶级出售工业品所得的10亿里弗尔向他们购置农产品以作为工业原料。
经过上面五次交换,即整个流通后形成了这样的结果:(1)土地所者用他们在流通前所取得的20亿里弗尔货币地租,换取了10亿的生活资料和10亿的工业品,得到了他们所“应得”的“纯产品”。(2)不生产阶级得到了10亿的生活资料确保生存需要和10亿的农产品(工业原料),保证合并再生产的继续。(3)生产阶级以上一年度生产中的价值30亿的农产品(20亿的生活资料,10亿的工业原料)换得价值10亿的生产资料和20亿的货币。除了这30亿进入流通外,生产阶级还有价值20亿里弗尔的农产品保留在他们手中,作为种子和本阶级的生活资料,不参加流通。
这样整个运动于是完成。在本年度,简单的再生产可以再进行,而在本年度生产结束后,同样的流通又可以再进行。这就是魁奈《经济表》所阐述的主要内容,也是魁奈在经济学说史上的一个杰出的贡献。
在经济学尚处于初创阶段,在法国当时重商轻农的重商主义氛围下,魁奈的《经济表》可算得上是一个富有创见的卓越尝试,是经济学家对资本主义宏观经济分析的第一次天才探索。对此,马克思给予了极高的评价:“这个尝试是在18世纪30-60年代政治经济学至今所提出的一切思想中最有天才的思想,毫无疑问是政治经济学至今所提出的一切思想中最有天才的思想。”①英国人夏尔"季德和夏尔"利基特对《经济表》也给于了很高的评价:“重农学派的分配方案中最值得注意的东西,不是他们所作的论证,而是他们强调财富的流通事实上总是遵循着某些规律,经及各阶级的收入怎样取决于这种流转的过程。” ② 魁奈的《经济表》的重要意义还体现为以下几点:
(一)《经济表》中运用了抽象法,抽象掉了考察和探索中不必要的因素,而对本质问题进行科学和集中的分析研究,从而使阐述的主要问题得出明晰清楚的结论。这种分析方法给后人以极大的启示。像马克思的两大部类的分析和列昂节夫的投入—产业表的经济计量分析,都受到魁奈经济表的启发和影响。
(二)《经济表》以每年从土地上生产出来的总产品,即一年收获的终结为循环的开始,实际上已正确地分析了简单再生产的基础。
(三)《经济表》把各阶级的收入来源,资本和所得的交换,再生产的消费和个人消费,以及把农业与工业,即生产的两大部门之间的流通,看成是再生产过程的要素。这些在当时,无疑都是几乎天才般的认识,对后来西方经济学的发展提供重要的借鉴。
(四)《经济表》所资本的整个生产过程,看作是再生产过程,把流通过程表现为仅仅是这个再生产过程的形式;货币流通表现为仅仅是资本流通的要素,是为再生产过程服务的,受生产制约的,从而总结了重商主义政策把国家致富之路放在流通领域的教训,重新提出以生产领域作为富国的根基。
(五)《经济表》再次论证了土地所有者阶级是不事生产、不劳而获的阶级,因而可以就此引出了十分重要的结论:土地所有者阶级终日游手好闲,却以收地租的方式占有了纯产品,那末他们就应该担负国家的全部税收。生产阶级和不生产阶级则应被免除纳税的义务,以便更好地维持再生产过程。不仅如此,国家还应该取消对他们的干预政策,放弃工业法规,废除行会制度,倡导自由竞争和自由进行对外贸易。马克思在《资本论》中就曾指出,重农学派名为重农,其实是为资本主义工商业鸣锣开道的。魁奈的主张明显地反映出早期资产阶级经济学说的反封建特点。他提出的不干预工商业的理论,就是经济自由原则。这正是当时资产阶级在经济上追求的理想。
5.古典学派的主要信条
(1) 最低限度的政府干预
古典学派的首要原则为:管得越少的政府越是好政府;
自由的、竞争性的市场力量能够引导生产、交换和分配;
没有政府介入,经济会自我调节并趋于充分就业;
政府的活动应该仅限于界定财产所有权、提供国防及公共教育。
(2) 自利的经济行为
古典经济学家假设自利行为是人类天性的基础;
生产者和商人提供产品和服务是出于获得利润的渴望,工人们提供劳动服务是为了获得工资,消费者购买商品是为了满足他们的需要。
(3) 利益的和谐
除了李嘉图,古典主义者强调市场经济中利益的自然和谐;
通过追求自身的个人利益,人们也为社会利益的最大化做出了贡献。
(4) 所有的经济资源和经济活动都很重要
古典主义者指出,所有经济资源(土地、劳动力、资本及企业家才能),以及所有的经济活动(农业、商业、生产及国际交换),都对一个国家的财富做出了贡献。而重商主义认为财富得自于商业;重农主义者把土地和农业看成一切财富的源泉。
(5) 经济规律
通过对明显的经济理论活规律的集中分析,古典学派对经济学做出了巨大的贡献。例如,比较优势理论、收益递减规律、马尔萨斯的人口理论、市场法则(萨伊定律)、李嘉图的地租理论、货币数量论以及劳动价值论。古典主义者认为经济学的规律是普遍和不可改变的。
6.亚当斯密(国富论、分工、斯密教条、看不见的手)
1776年斯密发表了《国民财富的性质和原因的研究》一书,系统地阐述了古典政治经济学的基本观点。
——国富论
第一篇《论劳动生产力增加的原因并论劳动生产物自然而然地分配给各阶级人民的顺序》,本篇一开始就分析了作为增进国民财富的决定因素之一的分工,随后分析了交换、货币和交换价值,论述了产品的分配,即工资、利润和地租。
第二篇《论资财的性质及其蓄积和用途》,讨论的主题是促进国民财富增长的第二个积极因素--资本的性质、积累和用途,特别强调了不断积累资本与合理利用资本的极端重要性。
第三篇题为《论不同国家中财富的不同发展》,对近世欧洲各国经济发展的历史经验和教训进行了考察和总结。
第四篇题为《论政治经济学体系》,是对政治经济学发展过程的最早的理论概括。 第五篇题为《论君主或国家的收入》,属于财政学问题,分析和论述了国家的支出、收入和公债等理论问题,提出了财政史上著名的公平、确定、便利、经济四大税收原则,研究了国家财政对国民财富发展的影响。
——分工理论
分工是斯密全部经济学说叙述的起点。斯密认为分工是提高劳动生产率,增进国民财富的主要原因和方法:
第一,分工使劳动专门化,提高了工人的熟练程度;
第二,由一种工作转到另一种工作通常须损失不少时间,有了分工就可以免除这种损失; 第三,分工使专门从事某项操作的工人把全部注意力倾向于一种简单事物上,比较容易改进工具和发明机器,从而简化了劳动,使一个人能够做许多人的工作。
斯密还考察了工场手工业内部的分工和社会的分工。
——斯密教条
商品价值的表现,斯密认为有三种形式,一种商品的价值可以表现为另一种商品,可以表现为一定量他人劳动,也可以表现为一定量的货币。
斯密认为劳动决定价值的规律只适用于简单商品生产,不适用于资本主义社会。他感到耗费劳动决定价值同购买劳动决定价值之间有矛盾,特别是感到在资本主义社会中二者量的不等,便抛弃了劳动价值论转为收入构成价值论:“工资、利润和地租,是一切收入和一切可交换价值的三个根本源泉。
随着社会的进步,劳动已经不是惟一决定价值的因素了,借助劳动、土地和资本生产出来的物品的价值不仅包括劳动的报酬,而且也包括资本和土地的报酬。所以,一旦开始在生产过程中运用资本,以及土地成为私有财产,商品的价值本身就转换为一种生产成本理论。
工人-工资;资本-利润(利润是随着资本的出现而出现的,它是工人劳动创造的价值的一部分,又是资本的报酬);土地-地租(地租是工人创造价值的一部分,是使用土地的代价或自然报酬)。
——看不见的手
“在这场合,像在其他许多场合一样,他受着一只看不见的手的指导,去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。”
斯密赞扬经济活动自由发展,极力反对国家的干涉政策。
7.萨伊(三分法、萨伊定律)
——三分法
萨伊把经济生活理解为生产、分配和消费三部分。萨伊认为政治经济学是研究生产、分配与消费的科学。后来穆勒在萨伊的划分之外又添加了一个交换,成为四分法。 ——萨伊定律
“生产给产品创造需求” ——著名的萨伊定理
针对一些商家把销路不畅往往归结于货币不足和需求不足,因而要求政府加以保护,萨伊认为问题不在需求,在于生产。
——三位一体公式
劳动——工资、资本——利息、土地——地租
8.马尔萨斯(人口论)
两个前提:
第一,食物为人类生存所必需;
第二,两性间的情欲是必然的,恒常的。
两个级数:
人口是按几何级数增加的,而生活资料则只能按算术级数增加,以此作为他论述的基础,对比这两个不同增长率的结果,断言人口增长必然超过生活资料增长。
三个定理:
第一,人口必然为生活资料所限制。
第二,只要生活资料增长,人口一定会坚定不移地增长。
第三,这些抑制和那些遏止人口的优势力量并使其结果与生活资料保持同水平抑制,全部可以归纳为道德的节制,罪恶和贫困。
9.李嘉图(劳动价值论、地租学说、比较成本学说、李嘉图恶习、理论的漏洞)
——劳动价值论
李嘉图认为商品的交换价值来自两个源泉:一是它的稀少性;一是获得它时所必需的劳动量。如名画、古钱等其价值由稀少性决定,不过这类商品数量很少。指出商品价值由劳动决定的原理只适用于可以由人类劳动不断生产出来,不受限制地参加竞争的商品,这类商品占绝大多数。
李嘉图始终坚持耗费劳动决定价值的原理,批评一切与其相矛盾的观点,进一步阐述了商品价值量与生产时的耗费劳动成正比例,与劳动生产率成反比例的原理。他着重批评斯密三种收入决定价值的观点。他赞成商品价值要分解为三种收入,同时指出不能倒转过来又认为三种收入构成交换价值,并详细地证明工资、利润和地租的变动不会影响商品的价值量,只影响三者之间的分配比例。因此,商品价值分解为三种收入,并不改变劳动决定价值的原理。
李嘉图还指出商品的价值是由社会必要劳动量决定的。也论及了简单劳动与复杂劳动的计量问题。
——地租学说
李嘉图强调地租不是决定价值的原因,而是农产品价格提高的结果。给地租下定义说:“地租是为使用土地的原有和不可摧毁的生产力而付给地主的那一部分土地产品。”
他反对把地租看成是自然的赐予,认为恰恰相反,大自然是吝啬的,自然界中好地太少,人类为了满足自身的需要,不得不耕种贫瘠的土地,耗费更多的劳动生产农产品。
李嘉图只讲级差地租,否认绝对地租的存在。对级差地租的考察涉及到两种形态:第一种形态是由于土地肥力和位置不同,在同量土地上投入同量资本,劳动生产率不同而形成的级差地租。第二种形态是由于在同一块土地上追加投资,劳动生产率递减,原先投资和追加投资所形成的劳动生产率的差别,也会形成级差地租。
——比较成本学说
例如英国和葡萄牙两国进行贸易,假定葡萄牙生产一定数量的酒只需80个工人一年的劳动,生产一定数量的毛呢只需要90个工人一年的劳动,而英国生产同量酒和毛呢,则分别需要120个工人和100个工人一年的劳动。显然葡萄牙在生产两种商品上都占优势。
按照理想的国际分工,两类商品最好都在葡葡牙进行生产,但由于资本和劳动转移的困难,不可能把两种商品都移在葡萄牙生产。
根据比较成本原则,葡萄牙可以生产成本最低的葡萄酒,英国可以生产成本比较有利的毛呢,两国进行交换都能得到利益,这一学说在19世纪初英国扩大对外贸易,占领世界市场中曾起了积极的作用。
最有效的和最有利的国际地域分工应是各个国家生产比较成本有异的商品。一个国家,在几种哪怕都存在着绝对优势的商品中,应只生产其比较最有利的种类;或者在在集中哪怕都绝对不利的商品中,应生产其不利条件最小的商品。这样,两类国家可以通过国际贸易取得更多的商品。
——李嘉图恶习 李嘉图擅长把复杂的经济现象高度抽象成很少的变量,然后通过对这些变量的解释进而对整个社会经济的运作进行诠释。熊彼特把李嘉图这种将高度抽象的经济模型直接应用于错综复杂的现实世界的倾向称为“李嘉图恶习” 。
——理论的漏洞
两个不可克服的矛盾。
第一个矛盾:是资本与劳动交换和价值规律的矛盾。认为工人出卖的是劳动,工资是劳动的价格。依据这一观点,如果资本与劳动的交换是等量劳动相交换,就无法说明资本家所得的利润由何而来;如果二者相交换,资本家所得不仅能补偿资本还有利润,那么交换必定
是不等价的,与价值规律是相矛盾的。不能区分劳动和劳动力,因而不能对此矛盾作出科学解释。
第二个矛盾:是等量资本获得等量利润和价值规律的矛盾。两个数量相等的资本,有机构成不同,如果剩余价值率相同,按照劳动价值论二者生产出来的商品必然价值量不同,剩余价值量不同,利润率不同。认为等量资本获得等量利润是一个普遍的规律。显然,如满足这一规律的要求,商品就不能按劳动决定的价值出卖,二者存在着不相容的矛盾。
10.约翰穆勒(改良主义思想——生产客观、分配主观) 在说明经济规律时,约翰·穆勒把生产规律和分配规律区分开来。生产规律是永恒的自然规律,不依社会制度的改变而改变;分配规律则完全不同,财富的分配完全是人类的制度问题。“财富的分配要取决于社会的法律和习惯。决定这种分配的规则是依照社会统治阶级的意见和感情而形成的,这在不同的年代和国家内是很不相同的。”
穆勒认识到分配规律的历史性,但他把生产规律看作是永恒的。他不了解生产规律与分配规律的内在联系,不了解生产对分配的决定性作用,他把分配规律与生产规律割裂开来,想通过改善分配关系来调整资本主义矛盾。
11.德国新旧历史学派 19世纪40年代至20世纪初期在德国占主流的经济学流派。它强调经济发展的历史性和国民经济的整体性,反对古典经济学派的抽象法和对经济的孤立研究,代表当时德国产业资本的利益。先驱为F.李斯特。W.罗雪尔更强调历史进程的具体研究,将历史方法应用到经济学方面,奠定了这一学派的基础。
19世纪40-60年代——旧历史学派
三巨头: 19世纪70年代以后——新历史学派 代表人物:
W.罗雪尔、B.希尔德布兰德、K.克尼斯 G.von施莫勒、A.瓦格纳 、G.克纳卜 李斯特与德国历史学派在理论上是作为英国古典学派的对立面出现的:
1.古典学派重视一般规律,李斯特等强调不同国家的特殊性,认为必须建立适合于落后的或正在兴起的国家的经济学,要研究各民族自己的发展道路。
2. 古典学派把当时国际分工模式看成是永远不变的,李斯特等强调历史的发展,强调国际分工模式的可变性。
3. 古典学派重视微观经济分析,李斯特等重视宏观考察,强调国民经济是一个有机的整体,并强调民族精神、国家组织、法律制度、教育等对国民经济发展的作用。
4. 古典学派强调自由竞争,李斯特等强调国家干预,提倡在一定阶段实行保护贸易政策,鼓吹社会改良。
5. 在方法论上,李斯特等反对古典学派的抽象、演绎的方法,而主张实证的历史主义方法。
12.戈森定理
德国经济学家H.H.戈森(1810~1858)是边际效用论的主要先驱者。他在《论人类交换规律的发展及由此而引起的人类行为规范》(1854)中,重申了效用价值论,同时提出了人类满足需求的三条定理(后来被称为“戈森定理”),从而为边际效用价值论奠定了理论基础。这三条定理是:
①欲望或效用递减定理,即随着物品占有量的增加,人的欲望或物品的效用是递减的。 ②边际效用相等定理,即在物品有限条件下,为使人的欲望得到最大限度满足,务必将
这些物品在各种欲望之间作适当分配,使人的各种欲望被满足的程度相等。
③在原有欲望已被满足的条件下,要取得更多享乐量,只有发现新享乐或扩充旧享乐。
13.奥地利学派
近代边际效用学派中最主要的一个学派。产生于19世纪70年代,流行于19世纪末20世纪初。因其创始人C.门格尔和继承者F.von维塞尔、庞巴维克都是奥地利人,都是维也纳大学教授,都用对边际效用的个人消费心理来建立其理论体系,所以也被称为维也纳学派或心理学派。
主要代表作有:
门格尔的《国民经济学原理》(1871),
维塞尔的《自然价值》(1889),
庞巴维克《资本与资本利息》中的第一卷《资本利息理论的历史和批判》(1884)、第二卷《资本实证论》(1889)。
庞巴维克的《马克思体系的终结》(1896)也有较大的社会影响。
方法论
奥地利学派反对德国历史学派否定抽象演绎的方法以及否定理论经济学和一般规律的错误态度,也反对英国古典学派及其庸俗追随者的价值论和分配论,特别是反对D.李嘉图的劳动价值论。
它认为社会是个人的集合,个人的经济活动是国民经济的缩影。
通过对个人经济活动的演绎、推理就足以说明错综复杂的现实经济现象。它把社会现实关系中的“经济人”,抽象还原为追求消费欲望之满足的孤立个人;把政治经济学的研究对象从人与人之间的生产关系改变为研究人与物的关系,研究消费者对消费品的主观评价,把政治经济学变成主观主义的个人消费心理学
主观价值论
奥地利学派的理论核心是主观价值论,即边际效用价值论。
①价值是主观的,是物对人的欲望满足的重要性。
②价值的成因是效用加稀少性;价值量的大小也只取决于边际效用的大小,与社会必要劳动无关。
③价值产生于消费领域,不是生产资料将其价值转移予其产品,相反是产品价值赋予其生产资料以价值。
④资本和土地的收入,或是各自提供效用的报酬,或是产生于现在财货与将来财货的不同估价,与剥削劳动毫不相干。
总之,否定劳动在价值创造中的决定性作用。
14.杰文斯
杰文斯(1835~1882)英国经济学家、统计学家和逻辑学家,边际效用学派的创始人之一,数理经济学派早期代表人物之一。出生于利物浦一个铁器商人家庭。16岁时到伦敦大学学院学习化学和生物学,并对工业经济产生兴趣。后因家庭破产辍学。1853年去澳大利亚的悉尼造币厂任职,1857年开始自学政治经济学。返回英国后,复学于伦敦大学学院,1860年毕业。1866年任曼彻斯特欧文斯学院逻辑学、道德哲学、政治经济学教授。1876年转任伦敦大学学院教授,1880年退职。两年后在一次游泳中溺死。
主要著作是《政治经济学理论》(1871)。提出了“最后效用程度”价值论。门格尔在同年出版的《国民经济学原理》中提出,物品价值取决于该物品所提供的各种欲望满足中最不重要的欲望满足对人的福利所具有的意义。《略论政治经济学的一般数学理论》(1862)、《关
于周期性商业波动的研究》(1884)等。
经济思想:
杰文斯较系统地把边际效用论与数学结合起来,运用数学方法研究和表述经济范畴和规律,企图建立一套新的“数理经济学”理论体系。
杰文斯以主观效用作为分析价值的基础,认为物品对人能产生“快乐”和避免“痛苦”,因而具有效用,这种效用决定物品的价值。物品效用的大小从而价值的高低以人在不同情况下对苦乐的主观估计的变化为转移。
但杰文斯不是一般地用主观效用、而是以“最后效用程度”来解释价值。他把一种物品的总效用和这种物品的一个部分在一定时间对一个人的效用区别开来。
照他的看法,一种物品随着其总量的不断增加,该物品对人的每单位效用是递减的,而最后增加的物品单位对人所提供的效用程度,即是最后效用程度。
这种最后效用程度也就是人对物品增加到某一单位上所表现的需求强度,它直接关系到人的快乐和痛苦,和总效用相比,它对人的福利具有更大的重要性,因此它是决定和衡量物品价值的标准和尺度。
这里,最后效用程度不是指一批物品中最后一个增加单位所提供的效用量,而是指这个效用量和物品增量的比例。因此在杰文斯那里,价值不具有任何客观物质内容,而只是一种主观的数量关系。
他提出一个“定理”:两种商品之间的交换比例等于交换后双方所有的这两种商品量的“最后效用程度”比例的倒数。这就是说,交换后这两种商品对双方的最后效用程度与两者的价格成比例。在这种情况下,交换即处于均衡状态,买卖双方都可以从交换中获得最大满足。
15.马歇尔的方法论
①用“只有渐进没有突变”的所谓连续原理分析经济现象,认为在经济现象、经济概念之间都存在连续关系,没有严格区分;
②用力学中的均衡概念和数学中的“增量”概念来分析商品和生产要素的供求均衡及其价格的决定,同时,在分析时,假定其他条件不变,使用所谓局部均衡法;
③在静态均衡分析的框框内引进时间因素,以区别在长短不同的时期内供求状况的不同变化所达成的不同均衡状态;
④代表企业:同一个产业部门中,各个企业的内部经济和外部经济各异。用代表企业,即不论在生产规模上或发展状态上均具有代表性的企业,作为产业部门中各企业的正常单位。
⑤静态经济:从庸俗的进化论出发,认为经济变化是逐渐的,不是突变的。他所研究的经济事物,并非完全静止不变,而是随时都在发生变动,但丝毫不改变其性质和一般条件。
16.古诺模型
古诺模型是早期的寡头模型,它是由法国经济学家古诺于1838年提出的。古诺模型通常被作为寡头理论分析的出发点。古诺模型是一个只有两个寡头厂商的简单模型,该模型也被称为“双头模型”。古诺模型的结论可以很容易地推广到三个或三个以上的寡头厂商的情况中去。
古诺模型分析的是两个出售矿泉水的生产成本为零的寡头垄断厂商的情况。古诺模型的假定是:市场上有A、B两个厂商生产和销售相同的产品,它们的生产成本为零;它们共同面临的市场的需求曲线是线性的,A、B两个厂商都准确地了解市场的需求曲线;A、B两个厂商都是在已知对方产量的情况下,各自确定能够给自己带来最大利润的产量,即每一个厂商都
是消极地以自己的产量去适应对方已确定的产量。
古诺模型的价格和产量决定可用图8-16来说明。
在图8-16中,D曲线为两个厂商共同面临的线性的市场需求曲线。由于生产成本为零,故图中无成本曲线。开始时假定A厂商是唯一的生产者,A厂商面临D市场需求曲线,为使利11OQ1OQ2润最大,将产量定为市场容量的2,即产量(在Q1点,实现MR=MC=0。
因为此时厂商的边际收益曲线是PQ1),价格为OP1,A厂商利润量相当于图中矩形OP1FQ1的面积(由于假定生产成本为零,所以,厂商的收益就等于利润)。当B厂商进入该行业时,
1OQ2B厂商准确地知道A厂商留给自己的市场容量为,B厂商为求利润最大也将生1111Q1Q2Q1QOQ224(在Q2点,产它所面临的市场容量的2,即产量为实现MR=MC=0)。
此时,市场价格下降为P2,B厂商获得的利润相当于图中矩形Q1HGQ2的面积。而A厂商的利润因价格的下降而减为矩形OP2HQ1的面积。 Q1Q
3OQ4B厂商进入该行业后,A厂商发现B厂商留给它的市场容量为。为了实现利润最大,A1133OQOQ8厂商将产量定为自己所面临的市场容量的2,即产量为24。A厂商调整产量
51OQ后,B厂商的市场容量扩大为8,B厂商将生产自己所面临的市场容量的2的产量,即5产量为16OQ,这样,两个寡头垄断厂商将不断地调整各自的产量,为求利润最大,每次1
调整都是将产量定为对方产量确定后剩下的市场容量的2。这样,根据无穷等边级数可知:
1111OQOQ112832122A厂商的均衡产量
122OQ11221OQ3,B厂商的均衡产量111OQ416641OQ3。可见,在均衡时,A、B两个厂商的产量112OQOQ333都为市场总容量的,即每个厂商的产量为,行业总产量为。
以上双头古诺模型的结论可以推广。令寡头垄断厂商的数量为m,则可以得到一般的结论如1m下:每个寡头垄断厂商的均衡产量为m1OQ,行业的均衡总产量为m1OQ。与其它1OQ市场结构比较可知,若是完全垄断市场,厂商的均衡产量为2;若是完全竞争的市场,m厂商的数目越多,单个厂商的产量越少,而总产量m1OQ就越大,故寡头垄断市场的总产量大于完全垄断市场的总产量,小于完全竞争市场的总产量。
古诺模型也可以用建立寡头垄断厂商的反应函数的方法来说明。
在古诺模型的假设条件下,设市场的线性反需求函数为:
P1800Q1800QAQB
式中,P为商品的价格,Q为市场总需求量,QA和QB分别为市场对A、B两个寡头垄断厂商的产品的需求量,即QQAQB。
对A寡头垄断厂商而言,其利润等式为:
πA=TRA-TCA=PQA-O(图为已假定TCA=0)
=[1800-(QA+QB)]QA=1800QA-QA 2-QAQB
A寡头垄断厂商利润最大化的一阶条件为:
A
QA18002QA-QB
QA900QB
2 (8.6)
(8.6)式就是A寡头垄断厂商的反应函数,它表示A厂商的最优产量是B厂商的产量的函数。也就是说,对于B厂商的每一个产量QB,A厂商都会作出反应,确定能给自己带来最大利润的产量QA。
类似地,对于B寡头垄断厂商来说,有
2B1800QBQBQAQB
18002QBQA0QB
QB900QA
2 (8.7)
(8.7)式是B寡头垄断厂商的反应函数,它表示B厂商的最优产量是A厂商的产量的函数。 联立A、B两寡头垄断厂商的反应函数,便得到如下方程组:
QB
2
QQB900A
2
解方程组得:QA=600,QB=600。此即A、B两厂商的均衡产量。可见,每个寡头垄断厂商的QA900均衡产量是市场总容量的三分之一,即有
1800QAQB212003总容量的三分之二,即有:。
将QA=QB=600代入市场及需求函数式,可求得市场均衡价格:P=600。 QAQB18006003。行业的均衡总产量是市场17.庇古福利经济学的两个基本命题、庇古效应、外部性。
——两个基本命题
(1)国民收入量愈大,社会经济福利就愈大。
他用边际效用理论来论证这两个命题。他认为效用是可以衡量的,可以用1、2、3、4„„等数词来表示效用的多少。
福利表现为人们对商品边际效用的心理满足。这种满足可用消费者对于最后所增加的单位商品所愿付的价格来计量。这样,个人满足量总和可以计算出来,同时,人们之间的满足总和也就可以比较,社会各个人的经济福利总和也可以计算出来。
个人经济福利总和决定于各个人的收入水平,如果各个人收入增加了,他的经济福利也必然增加。如果国民收入总量增加,社会经济福利也会增加。
(2)国民收入分配愈是均等化,社会经济福利就愈大。
收入的边际效用随着各人收入多少而有所不同。
富人收入的边际效用较小,穷人收入的边际效用较大。
如果转移富人的收入给穷人,满足总量就会加大。
——庇古效应
庇古效应是宏观经济学中利率传导机制的一种,描述了消费、金融资产和物价水平之间相互关系。这一理论首先由英国古典经济学家阿瑟•庇古在1930年代提出。实际货币余额(M/P)是家庭财富的一部分,随着物价水平P的下降,实际货币余额(M/P)增加,消费者会感到富有,并更多地进行支出(消费)。这被称作是“庇古效应”,可以表示为:价格P下降-货币持有者更加富有-支出(自发性消费)Ca增加-产出Y增加。人们后来把依据这种理论提出的物价水平下降造成金融资产实际价值的增加,从而产生的消费刺激效应,称为庇古效应。
——外部性
企业生产的“外部经济与不经济”也会引起社会和私人产值的差别。所谓“外部经济与不经济”,是指一种商品的生产使附近的第三者──不是该商品的生产者或消费者──从它
得到免费的利益或受到无补偿的损失。
例如,冒黑烟的工厂虽能获利,但却污染环境,其社会产值小于私人产值。对于这些生产,应通过征税政策加以限制。又例如,海上的灯塔,虽成本不多,却使过往船只安全航行,其社会产值大于私人产值,因此,应通过补助政策,鼓励这类企业的生产。
18.张伯伦垄断竞争理论
张伯伦把市场分为:纯粹竞争(即完全竞争)市场、垄断(即完全垄断)市场、垄断竞争和寡头垄断市场。他的这种划分方法,为微观经济学的市场结构分析奠定了基础。
他认为,实际市场上的多数情况既不是竞争的,也不是垄断的,而是这两个因素的混合,企业家心目中只有垄断竞争,而没有纯粹竞争的概念。因此,在理论上把垄断与竞争这两种基本的市场力量给予明确的定义,把它们综合在一起进行分析。
张伯伦认为,垄断与竞争力量的混合来源于产品的差别性。差别可以是具体的,也可能是想象中的。具体的差别来源于产品本身物质的或法律上的特点,还来源于不同的销售条件。前者包括产品品质、设计、颜色、式样、包装等特点,还包括专利、商标和商店名称在内;后者包括例如销售者的地点、工作效率经营方式、公平交易的信誉、店员对顾客的态度等。
只要有差别存在,不管这种差别是多么小,购买者与销售者之间的交易就不是随机的,而是凭他们的喜好而有所选择。
张伯伦认为,垄断竞争市场中有许多厂商,他们出售同一类但又或多或少地有些差别的产品。产品差别是造成垄断的一个决定性的因素,有差别则垄断发生,差别程度越大,垄断程度也越大。就产品有差别而言,他们是各自产品的“垄断者”,但这些“垄断者”又同属一个行业,要或多或少地遭受不完全代替品的竞争。这样,每个销售者都是垄断者,同时也是竞争者。
张伯伦分别从个别均衡和集团均衡两种情况进行分析。
在短期内,当一家厂商的产量达到边际成本MC和边际收益MR交点的产量时,出现了均衡状态。这时的产量为OQ,单位产品的价格为OP,平均成本为FQ。价格高于平均成本,单位产品的利润为EF,总利润为EF×OQ。在以上的分析中,张伯伦引进了边际收益曲线,使它成为市场分析中的标准分析工具之一。
从长期来看,由于原有厂商有利可图,进入该行业又不太困难,因此新厂商参加进来,夺取市场上原有厂商的一部分需求。后者的需求曲线 D将向左下方移动,利润随之下降。新厂商的进入一直到原有厂商利润全部消失,需求曲线D(也就是平均收益曲线AR)切平均成本曲线AC于E点(图2),达到长期均衡状态为止。E点不仅是一家厂商的长期均衡点,而且也是该行业全部厂商的长期均衡点。
产品“差别”、厂商众多
=>每个厂商都面临个别和集团两种需求曲线
=>建立了长期集团均衡,
这是张伯伦垄断竞争理论的基本要点。此外,张伯伦将垄断竞争长期均衡和纯粹竞争长期均衡作了比较,在纯粹竞争长期均衡状态下,由于需求曲线 D(也就是边际收益和平均收益曲线MR和AR)是水平的,它切平均成本曲线AC于AC的最低点F(即MC和AC的交点)(图3 纯粹竞争下的长期均衡)。但是,在垄断竞争长期均衡状态下,如图2所示,由于需求曲线D向右下方倾斜,它切AC于E点。E点在AC最低点F的左上方。在E点,MR=MC,超过这一点则MR<MC,厂商发生亏损,因此E点是稳定的均衡点。均衡价格为OP,均衡产量为OQ。
与纯粹竞争长期均衡相比,垄断竞争均衡价格较高而产量较小。因此,在均衡状态下,垄断竞争厂商有多余的生产能力没有加以利用。这意味着完全竞争厂商能充分利用生产能力,达到效率最高之点,但垄断竞争厂商则不能够达到这一点。
张伯伦还分析了价格不变时,调整产品的情况。
销售者的销售量决定于他的产品和其竞争者的产品发生差别的方式。差别可能是由于产品的质量、包装、服务方式、经营方式和企业地址的变化引起的。当一个企业家接受市场通行的价格后,他就要确定他的产品或对其产品作出各种改变。在零售业中,可以经常改变与销售业务有关的服务质量和其他情况。在制造业中,对产品或其容器作技术上或质量上的改进总是可能的。
产品变动的特点不同于价格的变动,因为产品的变动常常是包含着生产成本曲线的变化,一旦它的生产成本发生变化,就会影响市场对它的需求。因此,在价格一定的情况下,问题就成为根据成本和市场情况,选择能实现最大利润的产品。
张伯伦还把生产成本与销售成本作了重要区分,特别指出:生产成本的支出增加产品的供给,而销售成本的支出可以扩大产品的需求。
张伯伦认为,销售成本曲线和生产成本曲线一样,也是U形的。以生产成本曲线为基础,加上销售成本曲线就形成总成本曲线(包括平均的和边际的成本曲线在内)。
由此,张伯伦认为,在生产成本完全相同的情况下,垄断竞争的均衡价格,首先由于增加了销售成本,然后由于需求曲线切总成本曲线于其最低点的左面这两重因素,而高于纯粹竞争的均衡价格。
张伯伦把企业经营管理中的非价格竞争因素引进他的理论之中,反映了一定的现实情况。
非价格竞争在国内和国际市场上的作用愈来愈显著。包括垄断企业在内的所有企业如果要想求得经营上的成功,必然要着重运用非价格竞争。
19.资本论的体系结构
一、《资本论》是一部博大精深的科学巨著
《资本论》是一部博大精深的科学巨著,从规模上看,它有四卷、六册,400万字,4687页。第一卷有982页,第二卷648页,第三卷有1135页,这三卷是理论部分。第四卷剩余价值理论分为三册,这是经济学说史的部分,有1922页。所以,《资本论》被誉为马克思主义的“百科全书”。
《资本论》首先是马克思主义政治经济学著作,但是它同时也是一部非常深刻的马克思主义哲学著作。《资本论》中分析了商品的二重性和生产商品的劳动的二重性。商品最初表现为剩余价值和价值的矛盾,而后这种矛盾又进一步延伸为商品和货币的矛盾,从商品和货币的矛盾中又发展到资本和劳动的对立,资本和劳动对立进一步发展,就会导致剥夺者被剥夺。这是一个否定之否定的规律。所以,整个《资本论》都是马克思主义哲学原理的一个实证。另一方面,《资本论》还是一个科学社会主义的著作。科学社会主义是回答无产阶级革
命、无产阶级专政问题的学说。科学社会主义和空想社会主义的有很多不同之处,其中最主要的是,空想社会主义没有发现实现社会主义的阶级力量,而《资本论》首先作为政治经济学的著作解决了这一问题。《资本论》以剩余价值理论为主线,对资本主义生产方式进行了分析,明确了无产阶级的历史地位,指出了无产阶级、工人阶级是受剥削、受压迫的,因此无产阶级是最革命的阶级,她要求社会主义。所以,社会主义的理想由工人阶级来实现,这样,社会主义就不是空想了。而且,《资本论》中还得出了剥夺者被剥夺的理论,对未来社会还提出了许多意见。显然,《资本论》也是一个科学社会主义的著作。
以上是就马克思主义几个组成部分来说的,其实《资本论》不仅如此,它也是一个非常好的文学著作;也是一部非常好的历史著作。
《资本论》问世以来,人们从各个方面研究它,形成了一门很大的学问。有研究《资本论》创作史的;有专门研究方法论的;有专门研究《资本论》传播史的;有专门研究《资本论》原理的,这一领域的队伍很庞大;也有专门研究《资本论》注释的;等等。
二、作为马克思主义政治经济学的《资本论》的理论框架
(一)研究对象
对《资本论》的研究对象,直到现在人们还说不太清楚,因为马克思当时没有专门论述《资本论》的对象。马克思在《资本论》的序言中曾经指出:“我要在本书研究的,是资本主义生产方式以及和它相适应的生产关系和交换关系。”这至少是马克思在1867年所认可的,而且也是他对自己的研究对象的最权威的表述。这么简单的一句话,引起了许多学者的无休止的争论,因为这一表述有所模糊,特别是对什么是“资本主义生产方式”,马克思并没有明确的表述。依据我的理解和其他旁证的材料,这里所使用的“生产方式”是指生产力的使用方式。“生产方式”在《资本论》中有五种意思:1.生产关系;2.生产力;3.劳动方式;
4.生产力和生产关系相统一的生产方式;5.生产力的使用方式。这里使用的最后一个意思上的“生产关系”,即与资本主义生产力相适应的生产关系和交换关系,也就是说,《资本论》研究的是资本主义生产关系。这样的理解得到了从列宁那里也得到认证,他说:马克思的主要著作《资本论》是专门研究现代社会,即资本主义社会的经济制度。经济制度就是生产关系的另一种表述。
(二)研究的目的
对研究目的,马克思有很多明确的论述。在《资本论》序言中,马克思指出:“本书的最终目的就是揭示现代社会的经济运动规律”,也就是揭示资本主义的经济运动规律,或者说,经济发展规律。对为什么研究资本主义经济发展规律,马克思说,对工人阶级来说,我这本著作(《资本论》)所能提供的东西,比我个人参加任何代表大会所做的工作都更重要。就是说,马克思的《资本论》是写给工人阶级的,是为了工人阶级解放而写的。马克思还说,《资本论》在德国工人阶级广大范围内的迅速得到理解,是对我的劳动的最好报酬。恩格斯也曾说,《资本论》常常被称为工人阶级的“圣经”,任何一个熟悉工人运动的人都不会否认本书所做的结论日益成为伟大的工人阶级运动的基本原则。很显然,《资本论》是为工人阶级解放运动而写的。在阶级社会中,阶级性、倾向性始终会存在,从《资本论》的研究目的中我们可以很清楚地看到这一点。
(三)《资本论》的方法
总体上说,《资本论》的研究方法是唯物辩证法,就是从现象出发,发现本质,在一堆本质的认识中说明现象。但是,如果说《资本论》的方法仅仅是唯物辩证法,或者说是抽象法,是不够的。《资本论》不仅仅用抽象法,而且还用了其他方法。抽象法主要是研究的方法,叙述的方法恰恰不是抽象法,而是还原。马克思在《导言》中指出,研究方法和叙述方法是深入为过程的两条道路,“在第一条道路上完整的表象蒸发为抽象的
规定;在第二条道路上,抽象的规定在思维行程中导致具体的再现。”另外,马克思也使用了逻辑的和历史的相统一的方法,定量分析和定性分析相结合的方法,这些构成整个《资本论》完整的方法。
(四)《资本论》的体系结构
《资本论》的体系结构,可以概括为以下几个方面:一个起点、一个基础、一条主线、三个过程、十个方面。
1.一个起点,就是商品。马克思分析400万字、4000多页的《资本论》,是从商品这一逻辑起点开始而步步展开的。马克思研究商品的同时,研究了生产商品的劳动。之所以从商品开始研究,首先是因为资本主义生产关系是从商品经济发展而来,不是从自然经济直接跳跃到资本主义生产关系。马克思说,一定范围的商品流通和货币流通,从而商业的一定程度的发展,是资本形成和资本主义生产方式的前提。其次,商品是资本主义经济的细胞,要解剖资本主义生产关系,就必须首先解剖商品。商品可以说明资本主义经济危机这一非常复杂、非常重大的现象,也就是,可以用商品内部使用价值和价值的矛盾来说明这一问题。如果商品的使用价值非常大,但价值得不到实现,就会爆发经济危机。第三,通过分析商品而建立起来的劳动价值论,是全部《资本论》的理论基础,剩余价值论、再生产理论等等都是在劳动价值论的基础上得到说明的。
2.一个基础,就是科学的劳动价值论。可以从四个方面来论证劳动价值论为什么是《资本论》的理论基础:第一,劳动二重性学说是科学的劳动价值论的核心,它回答了什么劳动形成价值,以及商品价值量如何确定。第二,劳动二重性学说是阐明剩余价值来源的一个关键。第三,劳动二重性学说是资本划分为不变资本和可变资本的依据,也就是具体劳动转移了旧价值,抽象劳动形成新的价值,包括超过劳动力价值以上的价值。第四,劳动二重性学说对于分析社会资本再生产问题,有密切的关系。因为,社会资本再生产的核心问题是社会总产品的实现问题,社会总产品的实现问题就是价值上怎么得到补偿,实物上怎么得到替换的问题。从价值上,一定要把总产品分为C、V、M三个部分,从实物上要把总产品分为生产资料和生活资料两部分。有了这种划分,社会总产品的实现问题就有了解决的途径,从而就能找出社会资本再生产问题的规律性。
3.一条主线,就是剩余价值理论或对剩余价值规律的揭示。《资本论》就是论资本的,而资本就是带来剩余价值的价值,所以,如果说不清剩余价值,就无法说清资本,而说不清资本,《资本论》将会失去意义。马克思曾说,生产剩余价值或赚钱是这个生产方式的绝对规律。恩格斯也在《反杜林论》说,马克思的全书是以剩余价值为核心的。《资本论》第一卷是讲剩余价值的生产,第二卷讲的是剩余价值的实现,第三卷讲的是剩余价值的分配,第四卷讲的剩余价值的学说史。所以,剩余价值是《资本论》的主线。
4.三个过程,就是第一卷讲了资本的生产过程,讲剩余价值怎样在直接生产过程中被生产出来;第二卷讲了资本的流通过程。流通分为前流通和后流通,前流通是指购买原材料、劳动力,为生产剩余价值做准备的过程,后流通是指出卖生产出来的产品的过程,即实现剩余价值的过程;第三卷讲了资本主义生产的总过程,即不仅考察了资本主义的生产过程,也考察资本主义的流通过程,而且是从资本主义的生产过程和流通过程相统一的角度,考察了资本和资本的具体形态,如商业资本、借贷资本、银行资本、农业资本等等。第四卷是资本运动三个过程在资本家头脑中的反映。
5.十个方面,就是作为政治经济学的《资本论》的基本框架。这十个方面是:
(1)劳动价值论。劳动价值论贯穿整个《资本论》,但是它的基本理论是在第一卷第一篇中得到论述的。这里有五个要点:1商品具有二重性。2商品二重性是由生产商品的劳动二重性决定的。3价值的实体是人类一般劳动的凝结,即人类体力、脑力的支出。价值量是由社会必要劳动时间决定。4价值的形式有简单价值形式、扩大价值形式、一般价值形式和
货币价值形式。价值是人和人关系的一种体现,人和人的关系是看不见的,而它的表现有一个发展过程,最后由货币来表现。货币是一般等价物,它能衡量一切商品的价值。商品价值的货币表现就是价格。5价值规律。商品价值量由社会必要劳动时间决定的规律,就是价值规律,它是商品经济的基本规律,它要求商品进行等价交换。
(2)剩余价值理论。这是在《资本论》第一卷第二到第六篇讲述的内容。有六个要点:1劳动力成为商品,货币转化为资本,资本是带来剩余价值的价值。剩余价值理论的全称,实际上是资本和剩余价值理论,因为资本和剩余价值分不开。而只有劳动力成为商品的条件下,货币才会转化为资本。2资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。劳动过程是创造剩余价值的过程,价值增殖过程是形成价值和价值增殖的过程。3雇佣工人的劳动分为必要劳动和剩余劳动两部分,剩余价值来源于雇佣工人的剩余劳动。4提高剩余价值率有两种方法,即绝对剩余价值和相对剩余价值,更多地使用后者是其基本趋势。5工资是劳动力价值或价格的货币表现,而不是劳动价值或价格的货币表现。工资是一个分配问题,马克思之所以把它作为生产问题,而且当作剩余价值的一部分,是因为只有说明工资是什么,才能够证明剩余价值的存在。如果说工资是劳动的价值,劳动者的劳动所创造的价值都以工资形式付给工人,那么就没有剩余价值可言,也就没有剥削的问题了。马克思的创新就在于把劳动和劳动力加以区分,说明了工资的本质,从而说明了剩余价值。 6剩余价值规律是资本主义的基本经济规律。
(3)资本积累理论。这是第一卷第七篇的内容。剩余价值理论阐述的是资本如何产生和带来剩余价值的问题,而资本积累理论讲述的是剩余价值如何转化为资本。它有六个要点:1资本积累的实质是剩余价值资本化。这一点非常重要,它回答了资本的来源。资本并不是资本家勤俭节约积累起来的,而是由剩余价值转化而来的。2资本积累是扩大再生产的源泉。资本主义的特点是扩大再生产,而没有扩大再生产就没有资本积累。3资本主义再生产不仅是物质资料的再生产,而且也是资本主义生产关系的再生产。4随着资本的进行,资本有机构成会不断提高,工人阶级的社会地位会相对降低。因为,随着资本有机构成的提高,总资本中的不变资本部分增加,而可变资本部分会相对减少,对工人的需求就会降低,所以工人阶级的地位相对降低。5资本积累的历史趋势,是剥夺者被剥夺。6马克思把史和论结合起来,讲述了资本原始积累问题。所谓原始积累,只不过是生产者和生产资料分离的历史过程,是一个剥夺的历史。
(4)个别资本再生产理论。这是《资本论》第二卷第一、二篇的内容。有七个要点:1资本是不断运动的,停止运动,资本就停止了生命。资本的运动要经过三个阶段,相应地资本将采取三种形式,即货币资本、生产资本、商品资本。2实现资本循环的基本条件是三种资本形态同时并列和相继进行。3资本循环的全部时间等于生产时间和流通时间之合。4资本运动在流通领域发生的费用,叫做流通费用,它分为生产性流通费用和纯粹流通费用。生产性流通费用,就是运输、包装、保管等费用,这是生产在流通当中的继续。纯粹流通费用,是纯粹与流通相关的,单纯与商品形式变化有关的费用。生产性流通费用创造价值,而纯粹流通费用不创造价值,它是从剩余价值中得到补偿。5周而复始的、不断进行的资本循环,就是资本周转。6因资本不同部分的周转方式的不同,可以把资本分为固定资本和流动资本。7资本周转速度决定年剩余价值率的高低。
(5)社会资本再生产理论。这是在《资本论》第二卷第三篇的内容。有七个要点:1社会资本是个别资本的有机总和,不是简单相加。2社会总产品的实物构成和价值构成。实物构成是生产资料和消费资料;价值构成是C+V+M。3社会总产品在简单再生产条件下,必须进行三个方面的交换,它的实现条件是:I(V+M)=ⅡC。4扩大再生产的必要条件或基本条件是:Ⅰ(V+M)>ⅡC。5扩大再生产的实现条件是:Ⅰ(V+△v+ )=Ⅱ(C+△c)。6扩大再生产分为外延的和内涵的扩大再生产,即粗放的扩大再生产和集约的扩大再
生产。7社会再生产的比例关系,是通过盲目、生产无政府状态和经济危机来强制实现的。从这个意义上说,经济危机对资本主义经济的发展并不纯粹是坏事,因为可以通过危机来强制调整经济比例,确保再生产能够继续进行。而且,为了摆脱危机,资本家要改进技术。
(6)平均利润和生产价格理论。这是《资本论》第三卷第一篇到第三篇的内容。这里,马克思以产业资本为背景,进行了抽象分析。有五个要点:1利润是剩余价值的转化形式。当剩余价值被看作是预付总资本的产物时,剩余价值就转化为利润。2不同利润率是形成部门竞争的基础,而部门竞争的结果形成平均利润率。按平均利润率计算的利润,就是平均利润。3平均利润形成后,市场价值转化为生产价格。生产价格=成本价格+平均利润。生产价格不是价格,而是平均利润形成后的价值。4平均利润率趋向下降的规律加剧了资本主义的
内在矛盾。5平均利润形成后,它证明了资本家作为一个阶级来剥削整个工人阶级的事实。
(7)商业资本和商业利润理论。这是《资本论》第三卷第四篇的内容。有四个要点:1商业资本是从产业资本中分离出来的。2商业利润是从产业资本家那里分割来的一部分剩余价值。3商业资本家不仅获得利润,而且要获得平均利润。所以,商业资本形成后,生产价格就等于:成本价格+产业利润+商业利润。4商业店员和产业工人一样,都是被资本家剥削的无产者。所以,店员也是工人阶级的一部分。
(8)借贷资本和利息理论。这是《资本论》第三卷第五篇的内容,是整个《资本论》中篇幅最大一篇,它分上、下两部分。有五个要点:1借贷资本是一种生息资本,它是产业资本和商业资本派生出来的一种资本形式。2利息是平均利润一部分的转化形式。3借贷资本是从属于职能资本的一种独特的资本形式,它只有被借到职能资本家手里,才能成为职能资本。4在货币资本和借贷资本之间,银行在起媒介作用。5银行资本家不仅通过职能资本家来剥削雇佣工人,而且也直接剥削银行雇员。6信用制度可以促进利润的平均化,加速再生产过程,有利于流通费用的减少,也促进股份公司的成立。但是,信用制度具有二重性:一方面它把资本主义生产的动力(即用剥削别人劳动的方法来发财致富)发展成为最纯粹、最巨大的赌博欺诈制度,并且使剥削社会财富的少数人人数越来越减少;另一方面,它又转到一种新生产方式的过渡形式。有了信用制度,就加速了资本主义制度的灭亡。在信用制度的条件下,建立了股份公司等等,孕育出了新社会制度的因素。
(9)地租理论。有六个要点:1地租理论涉及资本主义社会三大阶级的关系,即大土地所有者阶级、农业资本家阶级和工人阶级。2地租理论是以生产价格理论为基础的。地租是土地私有权在经济上的实现,是超额利润的转化形式。3地租有级差地租和绝对地租两种。级差地租的实体,是由农产品的个别生产价格与它的社会生产价格之间的差额转化而来的。土地的资本主义经营垄断是级差地租产生原因,农业工人的剩余劳动是级差地租的源泉。土地优劣的差别是级差地租产生的自然条件。4级差地租有两种形式。5绝对地租的实体,是由农产品的价值和社会生产价格之间的差额转化而来的。由于农业有机构成高和土地私有制存在而不能参与竞争,所以农产品的价值是高的,与全社会形成的生产价格之间存在一定的差额,这一差额就被大土地所有者占有,这就是绝对地租。6土地价格不是土地的购买价格,而是土地所提供的地租的购买价格,它是按普通利息率计算。
(10)各种收入及其源泉。这是《资本论》第三卷第七篇的内容,马克思没有写完。因为这一篇是全部《资本论》理论部分的最后一篇,所以它是对资本主义生产关系神秘性的一个总揭露,是对第三卷的总结,也是对全书的总结。这里有四个要点:1讲了 “三位一体”公式的神秘性。“三位一体”公式是资产阶级经济学提出的,即资本产生利息,土地产生地租,劳动得到工资的理论,把资本主义的全部生产关系概括在这一公式中,从而认为资本主义社会是一个理想的社会,也是一种永恒的社会,它不存在矛盾。马克思揭露了“三位一体”公式的虚伪性和欺骗性,指出生产决定分配,不是分配决定生产,商品的价值是由三种收入构成的,它不是由分配决定的,而是由工人的劳动所创造。2资本主义的生产方式有两个基
本特征:第一,商品生产占统治地位,工人自己也成为商品的出售者;第二,剩余价值生产是生产的直接目的和决定动机。这两点概括,已经把资本主义和其他社会制度区别开了。3马克思肯定了一定的分配关系只是历史规定的生产关系表现。4阶级的形成和阶级之间的关系,不是由收入决定,而是由生产资料所有制决定。
三、如何评价和运用《资本论》
我想用于光远先生在2002年4月21日给中国《资本论》研究会的一封信中的一段话来概括这一问题:“首先,《资本论》是一部科学著作,既然是科学著作,就一定会有生命力,这是无容怀疑的。再说,我认为结合中国市场经济实际来研究《资本论》的工作,还没有真正开始。所以,有关《资本论》的研究会今后还应举行很多次。还有,研究《资本论》和研究西方经济学可以结合起来,西方经济学中有关市场经济运行的理论,可以而且应该学习和借鉴。马克思主义者应该有这种气魄,当年马克思写《资本论》时就批判地吸收了西方经济学家的许多思想材料。”
20.经济学说史的总体架构
当代西方经济学流派的理论渊源
当代西方经济学主要流派的基本状况