关于第三方物流理论的研究综述[2]
关于第三方物流理论的研究综述
王新利1 刘晓东2
黑龙江八一农垦大学经济管理学院 中国大庆 163319
摘要:伴随着现代信息网络技术的日益完善和世界运输业的自由化,作为物流业的新兴领域,第三方物流(TPL)逐渐发展成为现代物流业的主体,在全球物流市场上已占据很大份额,成为现代物流业发展水平的标志和代表。与此同时,TPL理论的研究也进入新的阶段,先后有许多学者对TPL的概念、特征、存在的意义、服务的类型等进行了十分有意义的探索,但对TPL的研究仍存在许多不足。
关键词:第三方物流 利润源 物流学说
Summarize on Third Party of Logistics theory research
Wang Xinli Liu Xiaodong
(College of Economics & Management, HeiLongjiang August 1’st Land Reclamation University, Heilongjiang Daqing 163319, China)
Abstract: With the increasingly improving of modern information net technology and the liberating of world carrying trade the share of TPL became larger and larger in recent years in the international logistics market. As a new field of the logistics, the dominant status of TPL made it as a symbol of advanced logistics in the modern logistics. At the same time It makes the TPL theory research step into a new phase.
Key words:Third Party of Logistics Profit pool Logistics theory
一、第三方物流的理论基础
20世纪以来,国外许多学者对物流理论进行了深入的研究,对第三方物流理论及运作方式的发展提供了理论基础。
(一)“第三个利润源”
日本早稻田大学西泽修(1970)教授提出了“第三方利润源”[1]的理论,他认为,从历史发展来看,人类历史上曾经有过两个大量提供利润的领域。第一个是资源领域,第二个是人力领域。
资源领域起初是廉价原材料、燃料的掠夺或获得,其后则是依靠科技进步,节约消耗、节约利用、综合利用、回收利用乃至大量人工合成资源而获取高额利润,习惯称之为“第一个利润源”。
人力领域最初是廉价劳动,其后则是依靠科技进步提高劳动生产率,降低人力消耗或采用机械化、自动化来降低劳动消耗来降低成本,增加利润,这个领域习惯称作“第二个利润源”。
在前两个利润源潜力越来越小,利润开拓越来越困难的情况下,物流领域的潜力被人们所重视,并当作增加利润的源泉,按时间序列排为“第三个利润源”。
这三个利润源注目于生产力的不同要素,第一个利润源的挖掘对象是生产力中劳动对象,第二个利润的挖掘对象是生产力中的劳动者,第三个利润源则主要挖掘生产力要素中劳动工具的潜力,与此同时还挖掘劳动对象和劳动者的潜力,因而更具有全面性,并且,利润正在向第三个利润源转化。如图1所示。 1王新利(1956—),男,山东五莲人,黑龙江八一农垦大学教授,管理学博士,主要从事农业经济理论与政策、农产品流通方面的教学与研究。
2刘晓东(1972-),男,河北唐山人,河北农业大学经济贸易学院教师
图1 利润向第三利润源转化
(二)黑大陆和物流冰山说
著名的管理学权威P. F.德鲁克曾经讲过:“流通是经济领域里的黑暗大陆”[2],德鲁克泛指的是流通,但是,由于流通领域中物流活动的模糊性尤其突出,是流通领域中人们更认识不清的领域,所以,“黑大陆”说法现在转向主要针对物流而言。“黑大陆”说法主要是指尚未认识、尚未了解,在黑大陆中,如果理论研究和实践探索照亮了这块黑大陆,那么摆在人们面前的可能是一片不毛之地,也可能是一片宝藏之地。“黑大陆”说是对二十世纪中在经济界存在的愚昧的一种反对和批判,指出在当时资本主义繁荣和发达的状况下,科学技术也好,经济发展也好都远未有止境;黑大陆说也是对物流本身的正确评价,是指这个领域未知的东西还很多,理论和实践皆不成熟。
物流冰山说是日本早稻田大学西泽修教授提出来的,他在研究物流成本时发现,现行的财务会计制度和会计核算方法都不可能掌握物流费用的实际情况,因而人们对物流费用的了解是一片空白,甚至有很大的虚假性,他把这种情况比做“物流冰山”[3]。冰山的特点,是大部分沉在水面之下,而露出水面的仅是冰山的一角。物流便是一坐冰山,其中沉在水面以下的是我们看不到的黑色区域,而我们看到的不过是物流的一部分。
(三)效益背反说
“效益背反”[4]是物流领域中很经常的很普遍的现象,是这一领域中内部矛盾的反映和表现。效益背反指的是物流的若干功能要素之间存在着损益的矛盾,即某一个功能要素的优化和利益发生的同时,必然会存在另一个或另几个功能要素的利益损失,反之也如此。
这是一种此涨彼消,此盈彼亏的现象,要求我们必须从总体的角度出发,以系统的观点看问题,追求整个物流系统总成本的最低,而不是某个功能成本的最低。图2所示的库存费用和运输费用的背反关系。
库存费用
运输费用 [5]图2 库存费用与运输费用之间的二律背反
(四)成本中心说、利润中心说
成本中心的含义,是物流在整个企业战略中,只对企业营销活动的成本发生影响,物流是企业成本的重要的产生点。因而,解决物流的问题,并不主要是为要搞合理化、现代化,主要不是在于支持保障其他活动,而主要是通过物流管理和物流的一系列活动降低成本。所以,成本中心既是指主要成本的产生点,又是指降低成本的关注点,物流是“降低成本的宝库”等说法正是这种认识的形象表述。显然,成本中心的考虑没有将物流放在主要位置,尤
其没有放在企业发展战略的主角地位,改进物流如果目标只是在于降低成本,这势必也会影响物流本身的战略发展。成本和利润是相关的,成本和企业生存也是相关的,成本中心也不是只考虑成本不顾其他,但毕竟是人们对物流主体作用和目标的认识。与成本中心说相对,利润中心说的含义,是物流可以为企业提供大量直接和间接的利润,是形成企业经营利润的主要活动。[6]
(五)服务中心说
服务中心说代表了美国和欧洲等一些国家学者对物流的认识,这种说法认为,物流活动最大的作用,并不在于为企业节约了消耗,降低了成本或增加了利润,而是在于提高企业对用户的服务水平尽而提高了企业的竞争能力。因此,他们在使用描述物流的词汇上选择了后勤(LOGISTICS)一词,特别强调其服务保障的职能。通过物流的服务保障,企业以其整体能力来压缩成本增加利润。[6]
(六)战略说
战略说[5]是当前非常盛行的说法,越来越多的人逐渐认识到,物流更具有战略性,是企业发展的战略而不是一项具体任务。应该说这种看法把物流放在了很高的位置,企业战略是什么呢?是生存和发展。物流会影响企业总体的生存和发展,而不是在哪个环节搞得合理一些,省多少钱。将物流和企业的生存和发展直接联系起来的战略说的提出,对促进物流的发展有重要意义,企业不追求物流的一时一事的效益,而着眼于总体,着眼于长远,于是物流本身战略性发展也提到议事日程上来。战略性的规划,战略性的投资,战略性的技术开发是最近些年促进物流现代化发展的重要原因[5]。
二、国外对第三方物流的研究
国外的相关研究主要从四个角度展开:1.TPL的概念、性质、绩效、外包决策、发展阶段等;2.物流企业管理;3.运输、仓储、条码、流通加工、搬运管理等;4.现代信息技术、电子商务与TPL的结合。
(一) 第三方物流概念与特征
1.第三方物流在国外常称之为契约物流、物流联盟、物流伙伴或物流外部化,类似于外协或契约物流”(JamesC.Johnson, 1998)[7];
2.“一公司使用另一公司进行所有或部分物料管理或产品分销”(Robert B.l-landfield, 1996)[8];
3.“外协所有或部分公司的物流功能,相对于基本服务,契约物流服务提供复杂、多功能物流服务,以长期互益的关系为特征”(Russell A.Gilmore, 1998)[9];
4.“综合物流服务供应商,提供给潜在顾客向一个供应商购买其所需的全部物流需求中的两个或两个以上方面服务的能力”(Bowersox, D.J, 1998) [10].
5.1993年Lieb认为,TPL指的是用外部公司去完成传统上由组织内部完成的物流功能(包括全部物流功能或所选择的部分功能)。[11]
6.1996年Coyle等认为TPL是对单一公司提供全部或部分物流功能的外部供应者[12];按照Coyle等(1996)的观点,第三方物流公司具有以下的特征:(1)整合超过一个物流功能的活动,通常代替客户执行两项以上物流功能的服务;(2)第三方物流通常不会代替客户做存货管理,仓储不等于存货管理;(3)为客户提供服务所使用的物流设备通常是由第三方物流公司所控制,即使这些资产不隶属于第三方物流公司本身;(4)具备全面的物流服务能力;(5)附加价值的提供。
7.2000年Simchi-Levi等认为TPL就是通过一家外部公司来执行公司的物料管理或产品配销的部分或全部功能。[13]
(二)第三方物流兴起的原因
竞争加剧,顾客服务期望水平提高,全球性放松管制,信息技术不断进步等对企业带
来巨大压力,制造商逐渐采用JIT生产方式来巨大压力,制造商逐渐采用JIT生产方式,零售商不再愿意拥有存货,这些外部环境因素都促进了TPL的发展。
关于第三方物流产生的原因,主要观点有如下几种。“通过物流外包,可减少存货,扩大市场,减少合同,改善服务,并可获得更多的专业知识。”(Richardson,1990)[14]“使用TPL大约可使经常性物流成本降低30-40%”。(Lieb,1993)[11] “TPL可以促进供应链成员间的合作关系。”(Troyer,Cooper,1995) [15];1999年Boyson等对27个产业使用TPL的情况所做的调查研究发现,物流委外可帮助企业快速降低成本,提高竞争力,增加效益,改善顾客的服务水平。[16]此外,他们还发现运费代付与稽查、仓储作业、选择承运商和议价等四项为物流外包最重要的发展趋势。
(三)第三方物流的选择策略
1.1995年Ellram等通过“拥有总成本”(Total Cost of Ownership)的概念来说明外包决策所需要考虑的因素,并通过成本的增减来衡量要素的重要性,而要得到企业的拥有总成本,需要将各成本分为管理、配送、服务、沟通能力、价格与品质等六种形态。[17]
2.1993年McGinnis和Kohn认为,在选择第三方物流公司时,除了受到企业竞争敏感度、环境对立及环境变动的影响外,还需要考虑价格、配送能力、错误率、问题反应力、管理能力、多样附加值活动、任务达成能力、良好的计算机系统、发货中心个数等九个因素。
[18]
3.1999年Jenkins的研究在具体阶段、步骤方面,很有代表意义,他认为应按以下五个阶段进行:(1)决策决定阶段:决定公司是否需要专业物流服务;(2)制定选择准则及目标阶段:预设公司所要达到的目标并依此制定选择准则,此时最好利用群体来帮助公司制定相关准则,并缩小可能的合作伙伴范围;(3)淘汰阶段:将基本要求寄发给各可能公司,挑选出适合的两、三家候选公司,然后制定详细的报告以提供给这些可能候选公司,这一报告应包括公司档案、组织图、运输需求、专案描述、产品流程、交易信息、信息系统、服务成本、品质、配送能力、文化相容性、财务稳定性等项目;(4)判断最佳候选公司阶段:依据上述的各评选项目决定最佳的合作对象,关键项目是与公司有相似的价值观和目标,该公司有符合要求的先进的信息技术,该公司的管理值得信赖,互相尊重并有发展共同合作关系的意愿;(5)建立伙伴关系阶段:此阶段着重沟通,通过内部、外部以及对顾客的沟通,了解双方的合作关系是否如预期的达到目标,如果有任何未达到目标之处,双方都应随时针对问题加以改进。
[19]
(四)企业评估第三方物流服务绩效方面
1998年Memon等运用相关矩阵提出与物流绩效相关的因素来进行评估,这包括价格、是否符合契约要求、是否具有创造力、财务稳定性、是否达到品质要求与绩效水准、是否准确送达、高级主管的承诺、较少的失误率和对突发问题的反应能力等九项因素,其中后四个因素具有高度的相关性。[20]
(五)第三方物流(TPL)服务类型
1.1993年Rao等将TPL分为五个类别[21]:
(1)单一服务(Single Services):仅提供搬运、运输或仓储一种服务;
(2)独立服务(Separated Services) :提供运输与仓储二选一的服务;
(3)集成服务(Integrated Services) :提供运输与仓储集成的服务;
(4)综合服务(Combined Services) :在供给、仓储、运输功能以外还提供额外的服务,如商业经营和策划服务;
(5)组合服务(Complex Combined Services) :提供由不同服务所构成的服务集合,如计划、供给、装卸、仓库管理、仓储、经营、信息及运输等功能。[22]
2.1998年Chrisoula和Douglas 按照TPL所提供的服务类型、所实施控制的水平以及
在企业战略重要性方面所扮演的水平,将TPL的演进分为导入期、知晓期、需求期、整合期和差别化期五个阶段(见表1所示)。[23]
导入期:TPL观念处于萌芽状态,仅当第三方物流公司具有显著成本优势或运输紧张时,企业才会予以考虑。
知晓期:TPL观念得以流行,企业开始考虑采用第三方物流公司作为存货控制和成本削减的替代选择,以强化企业竞争力,增加利润。然而,TPL仍引起企业界对缺乏物流控制权的担忧。
需求期:TPL的观念开始得到企业界的认可和采纳,重要市场和法律的变更增加了配销的复杂程度,导致有配销专长的第三方物流公司的协助成为企业的必需。
整合期:TPL的观念吸引了越来越多的公司,国际化以及分销渠道复杂性增加等因素迫使企业转向第三方物流。
差别化期:TPL的观念被认为是企业核心竞争力方向的一个区分器,国际化的趋势以及日益重要的伙伴和联盟关系,使得企业将TPL作为增加竞争力的必需功能,以支持企业使命。
表 1 TPL的五个发展阶段
三、国内的研究现状
(一)从第三方物流运作研究的角度来看
我国学者对TPL的研究主要集中在“第三方物流决策的进一步改进问题”(田宇,2000)[24];引入服务竞争力的TPL决策模型改进问题(黄群,2002)[25];企业TPL的采用与企业竞争力问题(龚凤美,2002)[26];供应链管理环境下TPL企业的评价选择问题(马雪芬等,2003)[27]等等。
(二)从电子商务的“瓶颈”出发来研究第三方物流
在电子商务环境下如何开展物流管理,从而引申对第三方物流的研究(张铎、兰宜生,2001)[28];在电子商务条件下的第三方物流配送模式:集货配送货模式、散货配送模式、综合配送模式。(刘建华,2002)[29].
(三)从第三方物流运作研究的内容来看
1.2001年骆温平在其编著的《第三方物流—理论、操作与案例》,介绍了物流与第三方物流的基础理论,分析国外第三方物流的成功经验;详细阐述了物流服务的操作技术部分,包括物流项目的设计与投标、物流服务项目的监控、现代仓储与物流中心的建设以及第三方物流的合同等;该书还介绍了国内外成功的第三方物流案例[30]。
2.郝聚民则从战略的角度,排除了一般的运输、仓储、配送等基本物流管理内容,而重点关注第三方物流服务产品的设计、第三方物流的营销管理、第三方物流的客户服务、以及第三方物流的组织设计等问题(郝聚民,2002)[31]。
二者对于第三方物流运作研究内容并不统一。骆温平认为包括客户服务、物流系统的计划与设计、物流项目招投标,服务项目监控、物流中心、信息与通讯技术、物流合同等;而郝聚民则把服务产品设计、营销管理、客户服务、供应商管理、组织设计作为第三方物流运
在企业战略重要性方面所扮演的水平,将TPL的演进分为导入期、知晓期、需求期、整合期和差别化期五个阶段(见表1所示)。[23]
导入期:TPL观念处于萌芽状态,仅当第三方物流公司具有显著成本优势或运输紧张时,企业才会予以考虑。
知晓期:TPL观念得以流行,企业开始考虑采用第三方物流公司作为存货控制和成本削减的替代选择,以强化企业竞争力,增加利润。然而,TPL仍引起企业界对缺乏物流控制权的担忧。
需求期:TPL的观念开始得到企业界的认可和采纳,重要市场和法律的变更增加了配销的复杂程度,导致有配销专长的第三方物流公司的协助成为企业的必需。
整合期:TPL的观念吸引了越来越多的公司,国际化以及分销渠道复杂性增加等因素迫使企业转向第三方物流。
差别化期:TPL的观念被认为是企业核心竞争力方向的一个区分器,国际化的趋势以及日益重要的伙伴和联盟关系,使得企业将TPL作为增加竞争力的必需功能,以支持企业使命。
表 1 TPL的五个发展阶段
三、国内的研究现状
(一)从第三方物流运作研究的角度来看
我国学者对TPL的研究主要集中在“第三方物流决策的进一步改进问题”(田宇,2000)[24];引入服务竞争力的TPL决策模型改进问题(黄群,2002)[25];企业TPL的采用与企业竞争力问题(龚凤美,2002)[26];供应链管理环境下TPL企业的评价选择问题(马雪芬等,2003)[27]等等。
(二)从电子商务的“瓶颈”出发来研究第三方物流
在电子商务环境下如何开展物流管理,从而引申对第三方物流的研究(张铎、兰宜生,2001)[28];在电子商务条件下的第三方物流配送模式:集货配送货模式、散货配送模式、综合配送模式。(刘建华,2002)[29].
(三)从第三方物流运作研究的内容来看
1.2001年骆温平在其编著的《第三方物流—理论、操作与案例》,介绍了物流与第三方物流的基础理论,分析国外第三方物流的成功经验;详细阐述了物流服务的操作技术部分,包括物流项目的设计与投标、物流服务项目的监控、现代仓储与物流中心的建设以及第三方物流的合同等;该书还介绍了国内外成功的第三方物流案例[30]。
2.郝聚民则从战略的角度,排除了一般的运输、仓储、配送等基本物流管理内容,而重点关注第三方物流服务产品的设计、第三方物流的营销管理、第三方物流的客户服务、以及第三方物流的组织设计等问题(郝聚民,2002)[31]。
二者对于第三方物流运作研究内容并不统一。骆温平认为包括客户服务、物流系统的计划与设计、物流项目招投标,服务项目监控、物流中心、信息与通讯技术、物流合同等;而郝聚民则把服务产品设计、营销管理、客户服务、供应商管理、组织设计作为第三方物流运
作的研究主要内容。
四、国内外同类问题研究存在的问题
通过以上对国内外同类问题研究现状的总结,可以发现有如下的问题还需进一步探讨:
1、第三方物流定义还不准确、存在分歧,许多学者提出的定义没有真正揭示第三方物流的内涵,或宽或窄,不能达到与传统的运输、仓储等物流业务相区别,这需要从广义与狭义两个方面来解释。
2、由于第三方物流的定义不准确,所以第三方物流的存在价值尚需进一步分析。
3、从对第三方物流运作研究的角度来看,许多学者是从物流的需求企业角度来进行研究的,而针对第三物流企业的研究还不多见。
4、对于物流成本的复杂性,如何进行成本分析与计算,尚还没有一套可行的方法。
5、对于第三方物流商与企业之间的两个关系问题:包括应该如何做好客户服务政策,维持与需求企业的战略合作伙伴关系;如何分类与管理好自己的物流承运商,尚还没有全面阐述过。
6、对于实施物流管理过程中的信号扭曲问题、信息传递的及时性、有效性问题,以及面对竞争加剧情况下的物流信息传递的保密问题,都是需要迫切解决的问题。
7、我国学者对我国第三方物流业进行分析、提出对策,但大多数尚不全面,尤其是针对我国物流产业的特殊性,没有从第三方物流的运作角度进行系统深入的研究,对于这种滞后的状况,
8、从物流需求角度来研究较多,而从物流供给角度,没有深入研究,缺乏系统阐述。
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作者简介:
王新利(1956.8),男,山东五莲人,管理学博士。黑龙江八一农垦大学经济管理学院院长、教授、硕士生导师,主要从事农业经济理论与政策、农产品流通方面的教学与研究。 联系电话:0459-6819251 [1**********]
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