[企业知识产权管理规范]评审办法

附件 1《企业知识产权管理规范》评审办法（试行稿） 第一章 总则 第一条 为贯彻实施《企业知识产权管理规范》 （以下简 称《规范》 ）的评审工作，确保企业建立标准化的知识产权 管理体系，制定本办法。 第二条 国家知识产权局负责评审工作的总体部署和监 督检查，各省市知识产权局负责组织辖区内的评审工作。 第三条 企业应按照本办法要求接受评审，评审工作分 为企业申报、文件审查和现场审核三个阶段。 第二章 评审机构 第四条 评审机构由省市知识产权局推荐，国家知识产 权局的审核和备案。 第五条 评审机构应为具备以下条件： （一）独立法人； （二）具备 3 名以上经国家知识产权局培训考核合格的 审核人员； （三）具有知识产权服务基础； （四）公平公正的开展评审工作。 第六条 评审机构受省市知识产权局的委托，开展评审 工作，包括接受企业申报、文件审查、现场审核和出具审核 报告。第七条 评审机构设立审核组开展评审工作，每个审核 组不少于 3 名审核人员，审核组分审核组长和审核成员。 第八条 审核人员应从中国专利保护协会的审核专家库 中选取。 第九条 审核组长的职责为对审核工作进行策划、主持 现场审核工作和组织编制审核报告。 第十条 审核成员的职责是协助审核组长开展评审工 作，包括沟通、收集审核证据、完成审核结论的材料准备。 第三章 企业申报 第十一条 申报评审的企业应满足以下条件： （一）建立了符合《规范》要求的体系文件； （二）按《规范》建立了知识产权管理体系并运行三个 月以上； （三）完成了内部审核和管理评审； （四）至少有一名通过《规范》培训考试合格的管理人 员。 第十二条 企业申报评审时，应提交以下书面材料： （一） 《评审申报表》 （见附表 1） ； （二）知识产权手册、程序文件等体系文件； （三）内部审核和管理评审的书面报告； （四）体系试运行期间的运行记录。 第四章 文件审查 第十三条 评审机构应根据《 评审指标体系》审查企业提交的材料，形成书面的《文件审查报告》 （见附表 2） ，并通知企业审查结果。 第十四条 文件审查未通过的企业，停止现场审核，给 予 1 个月的整改期，并根据整改结果确定企业是否进入现场 审核阶段。 第五章 现场审核 第十五条 评审机构根据文件审查结果编制《现场审核 计划》 （见附表 3） ，并通知受审核企业。 第十六条 现场审核是审核组通过现场收集证据，以对 受审核企业知识产权管理体系运行情况进行评判，证实其知 识产权管理体系与《规范》要求的符合程度，并做出现场审 核结论。 第十七条 管理者代表应参加现场审核前召开的会议， 并汇报知识产权管理体系建设及运行情况，会议应形成记录 （见附表 4） 。 第十八条 审核人员应收集证据， 记录现场审核情况 （见 附表 5） ，证据包括运行记录、改进记录，访谈记录等。 第六章 评审结论 第十九条 评审机构审核并发布 《评审报告》 见附表 6） （ ， 报告内容应包括审核的目的、准则、成员、日期与地点、审 核发现、审核结论、潜在问题以及改进方向。 第二十条 评审结论存在严重不合格项的，出具不合格 评审报告，重新进行评审；评审结论存在一般不合格项的， 给予 2 个月整改期，根据整改结果给予最终评审报告。 第二十一条 评审机构应对评审资料进行归档保管，保管期限不得低于 3 年。 第二十二条 各省市知识产权局汇总辖区内的评审结 果，并报国家知识产权局备案。 第七章 附则 第二十三条 评审机构和评审人员应遵守以下要求： （一）客观、独立、公正的开展评审工作； （二）对知悉的国家秘密或商业秘密负有保密义务； （三）不得向企业提出与评审无关的要求或限制条件。 第二十四条 对违反第二十三条规定的评审机构和评审 人员，将取消其评审资格，存在违反国家法律法规的将依法 处理。 第二十五条 本办法由国家知识产权局专利管理司负责 解释。 第二十六条 本办法自发布之日起施行。附表 1企业申报表No:企业名称 通讯地址 所属行业 企业法人 IP 管理部门名称 联系人 是否委托咨询  是（注明服务机构名称） ： 邮政编码 主营业务 最高管理者 IP 管理者代表 联系电话  否基本信息营业收入总额 利润总额 产品销售收入总额 产品销售收入 专利产品销售利润 职工总数 研发人员数 知识产权专职管理人员数 知识产权兼职管理人员数单位万元 万元 万元 万元 万元 人 人 人 人 人 件 件 件 件 件 件 件 件 件 件实际情况企业基本信息知识产权管理贯标管控师 有效发明专利量 上一年度专利申请量 上一年度专利授权量 上一年度发明专利申请量 PCT 申请量 商标数 著名商标数 驰名商标数 计算机软件登记数 集成电路布图设计参与制定的技术标准数件参与的知识产 权项目和其他 知识产权种类 和数量申报企业意见：最高管理者签字：注：1.所有数据以企业上一年度年终统计为准。 2.参与制定的技术标准为国家、地方或行业标准。时间：附表２体系文件审查报告No:企业 审查准则 企业知识产权管理规范、企业知识产权管理 规范评审指标体系 不合格项或存在的疑点 《规范》条款 相关文件 有关内容 备注 体系文件版本体系文件审查结论：  达标 整改时限： 请于 年 局部不合格 月 不合格日前修改体系文件并提交审核组。  现场审核中验证 审核组长： （审核机构盖章） 年 月 日不合格项验证安排：  现场审核前验证体系文件审查中不合格整改结果验证：审核组长：注：在备注栏中不合格项打“×” ，存在疑点打“？” 。年月日附表 3现场审核计划No:企 业 地 址 电话 邮编 传真联系人 审核目的审核准则审核日期 职责 组长 姓 名 性别 专业领域审核组 成员 组员备注在审核组进驻时， 请企业为每位审核人员准备相应的知识产 权手册、程序等相关文件。审核组长（签名） ： 年 月 日评审机构盖章 年 月 日附表 4 现场审核签到表No:企 业 会议日期 审核人员签到 姓 名 职 务 姓 名 职 务主持人备注 企业人员签到姓名部门职务附表 5现场审核记录表No:企 部 业 门 部门负责人 审核内容及审核方法 审核评价记录审核依据审核人员：年月日审核组长：年月日附表 6审核报告No:企 业 地 址 电话 邮编 传真联系人 审核目的审核准则审核日期 职责 审核组 成员 组长 组员 组员 组员 企业 主要参加人员 需要说明的情况（注） ： 姓名 性别 专业领域注：包括企业异议，审核计划变更、审核范围扩大或缩小及其理由。审核报告（续）No:知识产权体系有效性评价（注） ：审核结论：整改措施要求：  审核中发现严重不合格项，请企业整改后重新进行评审。  审核中发现一般不合格项，请企业在 进行（现场 审核组意见： 审核组长（签字） ： 年 评审机构意见： 月 日 文件）评审。 个月内对不合格采取整改措施，并 向审核组提供整改措施的实施证据， 审核组将对整改措施的实施情况及其有效性盖章 年 月 日 注：包括体系文件的适宜性、有效性；知识产权方针、目标、人员的能力及知识 产权意识；体系运行有效性分析，知识产权风险的测评、控制，符合相关法律、 法规；内部审核、管理评审、持续改进能力与效果。