对资本有机构成理论的思考

探讨与争鸣

对资本有机构成理论的思考

蔡晓辉

（西安工业大学人文学院，西安７１００３２）

［摘

要］随着资本技术进步，并非只有资本技术构成提高，从而导致资本有机构成提高一种发展趋势。客观上

还存在着资本技术构成降低，从而导致资本有机构成降低的另一种发展趋势。因此，不应将资本技术进步简单地等同于资本有机构成提高。

［关键词］资本技术构成；资本价值构成；资本有机构成［中图分类号］Ａ８１［文献标识码］Ａ［文章编号］１００２－７４０８（２００８）０３－００３８－０２

资本有机构成理论是马克思《资本论》中独树一帜的重要组成部分。其基本内容为：生产资料和劳动力之间的比例称作资本技术构成，购买生产资料的不变资本和购买劳动力的可变资本之间的比例称作资本价值构成。资本技术构成决定资本价值构成，而这种“由资本技术构成决定并反映资本技术构成变化的资本价值构成，叫做资本有机构成”。

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作都只需１名工人，而新机器的工作效率，原料和能源消耗都是旧机器的３倍，则采用新机器后１名工人所推动的生产资料的数量也将是原来的３倍。上述两种形式无论是哪一种，在资本有机构成上的反映都将是不变资本比重上升和可投资本比重下降，之所以将其分为两种不同形式，主要基于在考虑是否使用机器时的侧重点不同。第一种形式主要是考虑节省可变资本。沿用我们上面所举的例子。如果精纺机和手摇纺车的使用寿命均为１０年。此时是否需要使用机器所要考虑的无非是１台精纺机的价值＋消耗的能源的价值＋１名工人１０年的工资与４０架手摇纺车的价值＋４０名工人

由于资本有机构成必须反映资本技术构成的变

化，所以和资本技术构成按同一方向变化。因此，随着资本技术构成的提高，即同等数量的劳动力所推动的生产资料的增多，必然引起预付总资本中不变资本的比重绝对上升和可变资本的比重相对下降。或者说同等数量的生产资料对劳动力的需求下降，从而引起预付总资本中不变资本的比重相对上升和可变资本的比重绝对下降。总之，这一理论的逻辑前提是资本技术进步必然表现为劳动力所推动的生产资料数量的增加，逻辑结论是可变资本在预付总资本中的比重下降。然而，劳动力可以推动更多的生产资料运转，从而导致不变资本的比重上升，是否就是资本技术进步惟一的表现形式呢？我认为无论是前提，还是结论都不是惟一的。

一、劳动者推动的生产资料数量增多，导致可变资本比重下降只是资本技术进步的一种表现形式

生产资料是指劳动资料和劳动对象的总和。为叙述方便起见，我们将属于劳动资料的辅助资料撇开。那么，同等数量的劳动力所推动的生产资料数量增多，无非是指生产工具（含机器设备），原料，能源动力数量的增多。当然，这的确是资本技术进步最为普遍的表现形式。

这种情况主要是因为生产工具的效能提高引起的，有两种基本形式。第一种形式是机器代替手工劳动。谁都知道，１台机器可以代替几十名甚至上百名工人进行工作。例如１台精纺机，假设其工作效率是手摇纺车的４０倍，生产同等数量产品所消耗的原料相等，并且只需１名工人操作，则这１名工人所推动的生产资料的数量，在不考虑能源消耗的情况下，就是手工劳动时的４０倍。第二种形式是用效能更高的新机器代替效能较低的旧机器。假设新、旧机器的操

１０年的工资相比，哪个更合算。假如使用机器后所投入的

各种价值总和相当于４０架纺车和３０名工人１０年的工资；将有１０名工人１０年的工资转化为剩余价值。４０架手摇纺车价值有限，主要部分是４０名工人１０年的工资。正如马克思所

指出的，资本主义使用机器的界限或规律是“只有在机器的价值和它所替代的劳动力价值之间存在差额的情况下，才会使用机器”。

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第二种形式主要是考虑节省不变资

本。因为在各方面条件均相等的情况下，１名工人和３名工人的工资差别实在太小，主要是看新机器的效能是旧机器的３倍的同时，其价格是否只是１台旧机器的２倍或２．５倍。马克思曾经指出机器使用的一般界限是“生产机器所费的劳动要少于使用机器所代替的劳动”。［１］４３０诚然，马克思在这里所说的“所代替的劳动”是指工人的活劳动而言的，并且认为这一界限不适用于资本主义生产方式。但是，如果“可代替的劳动”也包括物化劳动，或者说是生产１台新机器所费的劳动要少于生产３台旧机器所费的劳动，这是否同样也有利于资本家榨取更多的剩余价值呢？

马克思生活的历史年代，正值大机器工业的初创时期，也就是资本凭借大机器生产的规模和效率摧毁手工业生产的时期。对此只需要看一下《资本论》第１卷“大工业所引起的工场手工业，手工业和家庭劳动的革命”部分就可以得到充分的证明。这一时期资本技术进步主要表现形式是资本有机构成的提高，主要是由以下原因造成的；第一，机器的价值远远大于所替代的手工工具的价值，导致不变资

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探讨与争鸣

本在总资本中的比重绝对上升。第二，因使用机器产生的能源动力的新增消耗，也导致不变资本在总资本中的比重绝对上升。第三，虽然消耗的原料数量相等，但原来几十人的消耗现在变为一个人的消耗，导致不变资本的相对上升。第四，机器大量排挤工人，导致可变资本的绝对下降。马克思的资本有机构成理论正是对这一历史时期资本技术进步的主流形式真实的理论描述，并且为当时的现实所证明。“资本的不变部分比可变部分日益相对增长的这一规律，在每一步上都由商品价格的比较分析所证实（像前面已经说明的），不管我们比较的是同一国家的不同经济时代，还是同一时代的不同国家”。

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额也必须小于节省的能源的价值，否则也不会有谁使用。

产生上述两种情况的原因很多，最重要的有两点。其一是社会原因，整个人类社会可持续发展的意识在不断增强。机器大工业初创时期，人类对它的负面作用尚缺乏足够的认识；当时的生产力水平和今天相比有很大差距，对原料和能源的需求量较为有限；而资源和环境也还没有遭到如此严重的破坏，尚有一定的承受能力。如此种种使得人类根本不知可持续发展为何物。然而到了大机器工业发展近三百年历史的今天，各种矛盾已凸显出来，面对着已被践踏的千疮百孔的地球，可持续发展已经成为时代的呼唤和人类的共识。保护环境、节约资源、控制人口得到整个人类社会的普遍关注。其二是经济原因，更有利于资本获得超额剩余价值。马克思超额剩余价值理论的着眼点是商品价值中生产资料的转移价值不变，降低劳动力新创造的价值。具体方法是个别资本率先采用新技术，提高劳动生产率。由于单位时间形成的商品价值总量不变而商品数量增多，从而单件商品所包含的价值量下降，形成商品个别价值和社会价值的差额，即超额剩余价值。然而，如果我们将思考问题的角度换一下，个别资本率先采用新技术的结果使每件商品中劳动力新创造的价值不变而生产资料的转移价值下降，不是同样也能降低单件商品的价值，获得超额剩余价值吗？而且相比而言，后者对资本更有利。因为提高劳动生产率就意味着增加产品数量，结果不得不面对市场销售的困难。对此，马克思本人早已清楚地意识到“一个十二小时工作日现在表现为２４件商品，而不是过去的１２件商品。因此要卖掉一个工作日的产品，他就需要有加倍的销路或大一倍的市场”。它的社会价值来出售商品”

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并且，直到今天，资本有机构成

提高仍然是资本技术进步常见的表现形式。如工厂安装三废”处理设备，机器增加自控装置部分，都将增大不变“

资本投入，呈现出资本的不变部分比可变部分日益相对增长的趋势。因此，马克思资本有机构成理论的历史贡献是不容置疑的。

二、劳动者推动的生产资料数量减少，导致不变资本比重下降则是资本技术进步的另一种表现形式

除上述情况外，资本技术进步还存在着另一种表现形式，即劳动力所推动的生产资料的数量减少，从而导致不变资本在预付资本中的比重下降。这种情况同样是因为生产工具的进步引起的，只不过它不是表现为效能的提高，而是原料和能源的节约。

１．在其他条件相等的情况下，通过节约原材料的使用而

减少不变资本的投入。主要有两种情况：第一种情况是所消耗的原料直接减少，其途径是提高产品的成品率。在已经能够生产但生产技术还不过关的情况下，产品的废品率较高，人类是在用所消耗的原料数量去换取所生产的产品数量。随着科学技术在生产工具和生产工艺上的运用，产品的成品率提高，生产同量产品所消耗的原料随之降低。第二种情况是所消耗的原料间接减少，其途径是用价格较为低廉的原料代替原来使用的原料。如保温瓶生产中采用的“以镁代银”镀膜技术。所谓间接减少是指从使用价值角度看，原料消耗的数量不变，但从价值角度看，新原料的价值只相当于原来的１／２甚至１／３。因此可以理解为原料的消耗减少了１／２或２／３。这两种情况都是经常发生的。所以，在其他条件相同时，原料消耗减少，劳动力所推动的生产资料数量随之减少，必然导致资本有机构成中不变资本的比重下降。这难道不也是资本技术进步的表现形式吗？当然，采用节约原料的新设备其价值必然高于原设备，设备增加的价值和所节约的原料的价值是否会互相抵消呢？对此我们只需将马克思关于资本主义使用机器的界限理解为能够为资本带来更多的剩余价值，疑惑立即就会消除。机器新增加的价值如果不能少于所节约的原料的价值，将不被资本采用。

在马克思生活的自由

资本主义年代，资本家用“高于商品的个别价值但又低于

的方式扩大市场份额尚属

可行。但在垄断资本主义时期，你如果想依靠压低市场价格的方式扩大市场份额，就必须甘冒因撕毁协议而与其他大资本拼个你死我活的风险。而后一种方式，并不增加产品数量，也就无需扩大市场份额，从而可以避免市场销售的困难。

三、结论

鉴于以上分析，可以得出这样的结论：资本技术进步客观上存在着两种截然相反的表现形式或变化趋势。一种是资本技术构成提高而导致资本有机构成的提高，一种是资本技术构成降低而导致资本有机构成降低。至于二者谁为主导趋势，取决于二者的力量对比。无论如何，由资本技术进步而引发的资本技术构成乃至资本有机构成的变动趋势绝不是单一的。

［参考文献］

资本论》［１］中共中央马恩列斯著作编译局译．马克思《（第１

卷）［Ｍ］．１９７５．

［２］王珏，吴振坤，左彤．资本论介绍（第１卷）［Ｍ］．中共中央

党校出版社，１９８２．

［责任编辑：秦玉珍］

２．在其他条件均相等的情况下，通过节约能源消耗来减

少不变资本的投入。节能表明资本技术水平提高，我想是不会有人怀疑的，可它的表现形式仍然是劳动力推动的生产资料数量减少，资本有机构成随之下降。同理，使用新型节能设备，不论是自行研发还是直接以高于普通设备的价格从市场购买，其研发费用或与购买普通设备的价格差