河南省2015年上半年证券从业资格[证券市场]汇总考试题

河南省2015年上半年证券从业资格《证券市场》汇总考试

题

本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共20小题，每小题2分，共40分。)

1、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__。

A．17.5

B．17.7

C．17.9

D．18.2

2、基金清算后的剩余资产归__所有。

A．基金发起人

B．基金托管人

C．基金持有人

D．基金管理人

3、冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是__。

A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

B．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

C．国债折算率最高不超过95%

D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%

4、按照__，可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。

A．发行主体

B．发行方式

C．发行目的

D．发行地区

5、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。

A．5元

B．当日市场价格

C．当日基金份额净值

D．当日市场平均价格

6、假设某基金2009年5月某估日前一交易日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为__元。

A．798

B．816

C．822

D．841

7、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．集合资产管理计划推广期间的费用

B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

C．集合资产管理计划资产的损失

D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

8、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。

A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出

B．当日申购的基金份额，同日可以赎回

C．当日买入的基金份额，同日可以卖出

D．当日买入的基金份额，同日可以赎回

9、在其他情况相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较__；信用等级较低的债券，收益率较__。

A．低；高

B．高；高

C．低；低

D．高；低

10、依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。

A．总资产

B．净资产

C．净资本

D．客户资金存款

11、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__股权的股东，可以向股东会提出议案。

A．1%

B．5%

C．10%

D．15%

12、政府债券的特征不包括（）。

A．流通性弱

B．安全性高

C．收益稳定

D．免税待遇

13、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。

A．稳定性分析

B．波动性分析

C．持续性分析

D．敏感性分析

14、营销组合四大要素不包括（）。

A．产品

B．费率

C．促销

D．售后服务

15、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。

A．5

B．10

C．15

D．30

16、证券公司融资融券业务的风险不包括__。

A．政策风险

B．业务规模及集中度风险

C．业务管理风险．

D．信息技术风险

17、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。

A．跨期性

B．期限性

C．联动性

D．不确定性或高风险性

18、关于投标限定，下列说法错误的是__。

A．利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%

B．乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%

C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%

D．单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元

19、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。

A．1

B．2

C．3

D．5

20、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。

A．该证券上一交易日的最后一笔成交价

B．当日该证券的第一笔成交价

C．当日该证券的第一笔买入委托价

D．当日该证券的第一笔卖出委托价

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共20小题，每小题3分，共60分。)

1、证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性包括__。

A．对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定

B．集合资产管理计划申购新股不设申购上限

C．集合资产管理计划中债券不得用于回购

D．托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控

2、在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由__负责。

A．证券公司

B．证券登记结算机构

C．证券交易机构

D．证券咨询机构

3、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的__。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

4、产业组织政策主要包括__。

A．市场秩序政策

B．产业合理化政策

C．产业保护政策

D．产业布局政策

5、机构投资者主要有__。

A．政府机构

B．金融机构

C．各类基金

D．企业和事业法人

6、指数基金的优势主要有__。

A．可以作为避险套利的工具

B．管理费较低，尤其交易费用较低

C．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险

D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

7、技术分析的基本假设包括__。

A．市场行为涵盖一切信息

B．证券价格沿趋势移动

C．历史会重演

D．公司的利润稳定增长

8、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了__制度。

A．客户交易结算资金第三方存管

B．会员分级结算

C．新股发行现金申购

D．客户交易结算资金独立存管

9、第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（）。

A．一般要求

B．参考要求

C．最高要求

D．最低要求

10、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销

前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

A．《发行公告》

B．《招股说明书》

C．《招股说明书》摘要

D．《招股意向书》

11、__是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。

A．法律意见书

B．律师工作报告

C．核查意见

D．推荐函

12、上市股东大会可审议批准为资产负债率超过__的担保对象提供的担保。

A．30%

B．50%

C．70%

D．10%

13、根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的__。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.5%

D．1%

14、根据规定，营业部应当建立交易数据安全备份机制，对交易的数据所采用的备份机制主要为__。

A．双向备份

B．异地备份

C．异人备份

D．实时备份

E．多介质备份

15、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。

A．上市报告书(申请书)

B．公司章程

C．申请上市的董事会决议

D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

16、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。

A．复苏阶段——股价回升

B．高涨阶段——股价上涨

C．危机阶段——股价下跌

D．萧条阶段——股价低迷

17、对于虚拟资本的定义，下列描述不正确的有__。

A．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用

B．虚拟资本是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

C．有价证券是虚拟资本的一种形式

D．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，与真实资本的重置

价格也相等，其变化能完全反映实际资本额的变化

18、从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现的关系是__。

A．前者优于后者

B．前者后者表现相同

C．后者优于前者

D．二者没有可

19、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条______弯曲的曲线来表示，而且 ______的凸性有利于投资者提高债券投资收益。__

A．向下；较高、

B．向下；较低

C．向上；较高

D．向上；较低

20、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。

A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下

C．3万元以上10万元以下

D．1万元以上10万元以下