事故致因理论

安全评价概述

1、安全评价的定义：(又称风险评价) 是以实现工程、系统安全为目的，应用安全系统工程原理和方法，对工程、系统中存在的危险、有害因素进行辨识与分析，判断工程、系统发生事故和职业危害的可能性及其严重程度，提出安全对策建议，从而为制定防范措施和管理决策提供科学依据。

2、安全评价的目的：是查找、分析和预测工程、系统存在的危险、有害因素及可能导致的危险、危害后果和程度，提出合理可能的安全对策措施，指导危险源监控和事故预防，以达到最低事故率、最少损失和最优的安全投资效益。安全评价可以达到以下目的：(1)提高系统本质安全化程度;(2)实现全过程安全控制;(3)建立系统的最优方案，为决策提供依据;(4)为实现安全技术、安全管理的标准化和科学化创造条件。

3、安全评价的意义：在于可有效地预防事故的发生，减少财产损失和人员伤亡。主要表现在：(1)安全评价是安全管理的一个重要组成部分;(2)有助于政府安全监督管理部门对生产经营单位的安全生产实行宏观控制;(3)有助于安全投资的合理选择;(4)有膈于提高安全生产经营单位的安全管理水平(实现三个转变：①变事后处理为事先预测预防; ②变纵向单一管理为全面系统管理; ③变经验管理为目标管理。);(5)有助于生产经营单位提高经济效益。

4、安全评价依据：(1)国家及地方的有关法律、法规、标准;(2)企业内部的规章制度及技术规范;(3)可接受的风险标准;(4)前人的经验教训。

5、安全评价原理：(1)相关性原理，是系统因果评价方法的基础;(2)类推(类比) 原理，常用方法有：①平衡推算法、②代替推算法、③因素推算法(R=PS)、④抽样推算法、⑤比例推算法、⑥概率推算法;(3)惯性原理;(4)量变到质变原理。

6、安全评价的原则：(1)科学性;(2)公平性;(3)合法性;(4)针对性。

7、安全评价的限制因素：(1)评价方法;(2)评价人员的素质和经验。

8、安全评价的程序：(1)准备阶段;(2)危险、有害因素识别与分析;(3)定性、定量评价;(4)提出安全对策措施;(5)形成安全评价结论及建议;(6)编制安全评价报告。

9、安全评价规范：(1)安全评价通则;(2)各类安全评价导则及行业评价导则;(3)各类安全评价实施细则。

10、安全评价内容：(1)危险、有害因素的识别;(2)危险和危害程度评价。

11、风险判别指标：常用的有：(1)安全系数;(2)安全指标，如①事故频率、②财产损失率、③死亡概率;(3)失效概率等。

12、安全评价种类：

(1)安全预评价：是根据建设项目可行性研究报告的内容，分析和预测该建设项目可能存在

的危险、有害因素的种类和程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。

是一种预测性评价; 以拟建建设项目为研究对象，是一种有目的的行为; 其核心为对系统存在的危险、有害因素进行守性定量分析，用有关标准对系统进行衡量、分析，说明系统的安全性; 最终目的是确定采取哪些优化的技术、管理措施，使各子系统及建设项目整体达到安全标准的要求。

(2)安全验收评价：是在建设项目竣工、试运行正常后，通过对建设项目的设施、设备、装置实际运行状况及管理状况的安全评价，查找该建设项目投产后存在的危险、有害因素，确定其程度并提出合理可行的安全对策措施及建议。

是一种检查性安全评价; 是为安全验收进行的技术准备; 主要判断系统在安全上的符合性和配套安全设施的有效性。

(3)安全现状综合评价：是针对系统工程(某一个生产经营单位总体或局部的生产经营活动) 的安全现状进行的安全评价。通过安全现状评价查找其存在的危险、有害因素并确定其程度，提出合理可行的安全对策措施及建议

(4)专项安全评价：是针对某一项活动或场所，如一个特定的行业、产品、生产方式、生产工艺或生产装置等存在的危险、有害因素进行的安全评价，目的是查找其存在的危险、有害因素，确定其程度并提出合理可行的安全对策措施及建议。

通常是根据政府有关管理部门的要求进行的。

(5)联系与区别：

①安全评价包括：安全预评价，安全验收评价，安全现状评价和专项安全评价;

②安全预评价在系统设计之前进行，对其后诞生的系统中可能出现的危险性、有害性进行预测和评价，并提出安全对策措施，指导系统设计，使诞生的系统达到安全要求;

③安全验收评价与安全现状评价同在系统诞生之后有效寿命期内进行，前者是系统诞生并经过早期故障阶段(试生产) 刚进入“系统有效寿命期”时进行，以达标为目标。后者是在“系统寿命期”的中、后期进行，以持续改进为目的。从本质上看，安全验收评价是先特殊的安全现状评价。

④专项安全评价是在系统寿命期内(不一定是系统有效期) 进行的安全评价。其目标是多样性的，可以是针对某一项活动或场所，也可以是针对一个特定的行业、产品、生产方式、生产工艺或生产装置等。

13、故障率、可靠度、故障密度函数

(1)故障率函数λ(t)曲线反映系统的故障强度，分三个阶段：早期故障阶段、偶然故障阶段、耗损故障阶段;

(2)故障密度函数f(t)曲线反映系统故障概率密度;

(3)系统可靠度函数R(t)曲线随时间推移而下降，但经整改或维修后可回升;

(4)函数关系：R(t)=eλ(t)， R(t)+f(t)=1

1、事故因果论

(1)事故因果类型：①集中型、②连锁型、③复合型。

(2)多米诺骨牌原理：五因素：①社会环境和管理、②人为失误(88%)、③不安全行为和不安全状态(10%)、④意外事件(2%)、⑤伤亡(后果) 。

2、管理失误论：认为事故的直接原因是人的不安全行为和物的不安全状态。但是造成“人失误”和“物故障”的这一直接原因的原因却常常是管理上的缺陷，后者虽是间接原因，但它却是背景因素，而又常是发生事故的本质原因。

2、危险、有害因素产生的原因：(1)存在危险有害物质、能量;(2)危险有害物质、能量失去控制。

3、危险有害物质、能量失去控制的主要体现： (1)人的不安全行为;(2)物的不安全状态;(3)管理缺陷。

4、人的不安全行为(13类) ： (1)操作失误、忽视安全、忽视警告;(2)造成安全装置失效;(3)使用不安全设备;(4)手代替工具操作;(5)物体存放不当;(6)冒险进入作业场所;(7)攀坐不安全位置;(8)在塌吊物下作业、停留;(9)机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作;(10)有分散注意力行为;(11)在必须使用个人防护用具的作业或场合中，忽视其使用;(12)不安全装束;(13)对易燃、易爆等危险品处理错误。

5、物的不安全状态： (1)防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷;(2)设备、设施、工具、附件有缺陷;(3)个人防护用品用具等缺少或缺陷;(4)生产(施工) 场地环境不良。

6、管理缺陷： (1)对物(含作业环境) 性能控制的缺陷;(2)对人失误控制的缺陷;(3)工艺过程、作业程序的缺陷;(4)用人单位的缺陷;(5)对来自相关方(供应商、承包商等) 的风险管理缺陷;(6)违反安全人机工程原理。

7、危险有害害因素的分类：

(1)按导致事故的直接原因分：①物理性危险有害因素; ②化学性-③生物性-④心理、生理性-⑤行为性-⑥其它-.

(2)参照《企业职工伤亡事故分类》：①物体打击、②车辆伤害、③机械伤害、④起重伤害、

⑤触电、⑥淹溺、⑦灼烫、⑧火灾、⑨高处坠落、⑩坍塌、①冒顶片帮、②透水、③放炮、④火药爆炸、⑤瓦斯爆炸、⑥锅炉爆炸、⑦容器爆炸、⑧其他爆炸、⑨中毒和窒息、⑩其他伤害。

(3)按职业健康分类：①生产性粉尘、②毒物、③噪声与振动、④高温、⑤低温、⑥辐射、⑦其他。

8、危险有害因素识别的原理： (1)科学性、(2)系统性、(3)全面性、(4)预测性

评价单元的划分

1、评价单元：是为了安全评价需要，按照建设项目生产工艺或场所的特点，将生产工艺或场所划分成若干相对独立的部分。

2、评价单元一般以(1)生产工艺、(2)工艺装置、(3)物料的特点特征、(4)危险有害因素的类别和分布有机结合进行划分。

3、划分的原则与方法：

(1)以危险有害因素的类别为主划分评价单元：①对工艺方案、总体布置及自然条件、社会环境对系统影响等方面的分析和评价，可将整个系统作为一个评价单元; ②将具有共性危险、有害因素的场所和装置划分为一个单元。

(2)以装置和物质的特征划分评价单元：①按装置功能划分; ②按布置相对独立性划分; ③按工艺条件划分; ④按贮存、处理危险物质的潜在化学能、毒性和危险物质的数量划分; ⑤按以往事故资料划分。

(3)依据评价方法的有关规定划分。

4、注意的问题：(1)保证危险、有害因素识别工作的全面性;(2)划分作业活动单元时，一般不单独采用某一种方法，往往是多种方法同时采用。但同一划分层次上，一般不使用第二种划分方法。

安全对策措施

1、安全对策措施的基本要求：(1)能消除或减弱生产过程中产生的危险危害;(2)处置危险和有害物质，并降到国家规定的限值内;(3)预防生产装置失灵和操作误产生的危险危害;(4)能有效地预防重大事故和职业危害的发生;(5)发生意外事故时，能为遇队人员提供自救和互救条件。

2、制定安全对策措施应遵循的原则：

(1)安全技术措施等级顺序：①直接安全技术措施; ②间接安全技术措施; ③指示性安全技术措施; ④采用安全操作规程、教育、培训和个休防护等措施。

(2)据安全技术措施等级顺序的要求应遵循的具体原则：①消除、②预防、③减弱、④隔离、⑤连锁、⑥警告。

(3)安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性。

3、安全对策措施的内容：(1)厂址及厂区布局的对策措施;(2)防火、防爆对策措施;(3)电气安全对策措施;(4)机械伤害对策措施;(5)其它安全对策措施;(6)有害因素控制对策措施;(7)安全管理对策措施。

4、厂址及厂区布局的对策措施

(1)项目选址：①自然条件的影响; ②与周边区域的相互影响。

(2)电气防火防爆对策措施：①危险环境划分：A 气体、蒸汽爆炸危险环境，B 粉尘、纤维爆炸危险环境，C 火灾危险环境; ②爆炸危险环境中电气设备的选用; ③防爆电气线路; ④电气防火防爆基本措施：A 消除或减少爆炸性混合物，B 隔离和间距，C 消除引燃源，D 爆炸危险环境接地或接零。

(3)防静电对策措施：①工艺控制; ②泄漏; ③中和; ④屏蔽; ⑤综合措施; ⑥其他措施。

(4)防雷：①直击雷防护：A 避雷针，B 避雷线，C 避雷网，D 避雷带; ②感应雷防护：A 静电感应防护，B 电磁感应防护; ③雷电侵入波防护; ④电子设备防护。

(5)其他。

5、机械伤害对策措施

(1)设计与制造的本质安全措施：①选用适应的设计结构，消除或减弱危险：A 采用本质安全技术(避免锐边、尖角和凸出部分; 安全距离原则; 限制有关因素的物理量; 使用本质安全工艺过程和动力源);B 限制机械应力;C 材料或物质的安全性;D 遵循人机工程学原则;E 设计控制系统的安全原则;F 防止气动和液压系统的危险;G 预防电的危险。②采用机械化和自动化技术：A 操作自动化、B 装卸搬运自动化、C 调整维修的安全。

(2)安全防护装置措施：①安全防护装置的一般要求; ②安全防护装置的设置原则; ③安全防护装置的选择。

(3)符合人机工程学原则：①操纵(控制) 器的安全人机学要求; ②显示器的安全人机工程学要求; ③工作位置的安全性; ④操作姿势的安全要求。

(4)安全信息的使用。

6、锅炉、压力容器及特种设备安全对策措施

(1)锅炉安全对策措施：①锅炉设计; ②锅炉的制造、安装、改造和维修; ③锅炉使用; ④锅炉检

验; ⑤安全阀; ⑥压力表; ⑦水位表。

(2)压力容器安全对策措施：①压力容器设计; ②压力容器的制造、安装、改造和维修; ③压力容器的使用; ④压力容器检验; ⑤压力容器的主要安全附件：A 安全阀、B 爆破片装置、C 紧急切断装置、D 压力表、E 液面计、F 测温仪表、G 快开门式压力容器安全连锁装置等。

(3)压力管道安全对策措施：①压力管道设计; ②压力管道的制造、安装; ③压力管道的使用; ④压力管道检验。

(4)起重机械安全对策措施：①起重机械的制造、安装、维修、改造、使用单位的基本要求; ②起重机械使用的基本要求。

安全管理对策措施

1、建立健全企业安全管理制度：(1)建立健全企业安全生产责任制;(2)制定各项安全生产规章制度和操作规程：①规范人的安全管理、②规范专业技术的安全管理、③规范设备和物的安全管理、④规范生产环境的安全管理。

2、安全管理机构和人员：(1)安全管理机构和人员配置;(2)安全管理机构的主要职责和任务。

3、安全培训、教育和考核：(1)安全培训教育的四个层面：①单位主要负责人的安全教育培训、②安全管理人员的安全教育培训、③从业人员的安全教育培训、④特种作业人员的安全教育培训;(2)安全教育方式：①入厂教育(40学时) ，三级：厂级、车间级和班组级; ②日常教育; ③特殊教育。

4、安全投入和安全设施：(1)安全投入;(2)安全技术措施计划;(3)安全设施配备。

5、安全生产过程控制和管理

(1)常用的安全管理方法：①人的可靠性分析与评价; ②有害作业分级管理; ③安全巡检“挂牌制”; ④现场“物流”定置管理; ⑤现场“三点”控制(危险点、危害点、事故多发点); ⑥工作票制度等。

(2)安全管理的重点：①重大危险源; ②特种设备; ③特种作业; ④安全标志。

6、安全生产监督与检查

(1)安全管理对策措施的动态表现：①监督、②检查。

(2)安全检查的基本任务：发现和查明各种危险和隐患，督促整改，监督各项安全规章制度的实施，制止违章指挥、违章作业。

(3)安全检查的原则：①领导检查与群众检查相结合; ②企业自查与上级督查相结合。

(4)安全检查的形式：①职工自查; ②对口互查; ③综合检查; ④专业检查(每年不少于2次); ⑤季

节性检查; ⑥节假日检查; ⑦夜间抽查; ⑧日常检查(包括岗位自查和管理人员巡查) 。

(5)安全检查的“四定”。

我国安全评价现状

20世纪80年代初期，安全系统工程引入我国，受到许多大中型生产经营单位和行业管理部门的高度重视。通过吸收、消化国外安全检查表和安全分析方法，机械、冶金、化工、航空、航天等行业的有关生产经营单位开始应用安全分析评价方法，如安全检查表(SCL)、事故树分析(FTA)、故障类型及影响分析(FMFA)、事件树分析(ETA)、预先危险性分析(PHA)、危险与可操作性研究(HAZOP)、作业条件危险性评价(LEC)等，有许多生产经营单位将安全检查表和事故树分析法应用到生产班组和操作岗位。此外，一些石油、化工等易燃、易爆危险性较大的生产经营单位，应用道化学公司火灾、爆炸危险指数评价方法进行了安全评价，许多行业和地方政府有关部门制定了安全检查表和安全评价标准。

为推动和促进安全评价方法在我国生产经营单位安全管理中的实践和应用，1986年原劳动人事部分别向有关科研单位下达了机械工厂危险程度分级、化工厂危险程度分级、冶金工厂危险程度分级等科研项目。

1987年原机械电子部首先提出了在机械行业内开展机械工厂安全评价，并于1988年1月1日颁布了第一个部颁安全评价标准《机械工厂安全性评价标准》，1997年进行了修订，颁布了修订版。该标准的颁布执行，标志着我国机械工业安全管理工作进入了一个新的阶段，修订版则更贴近国家最新安全技术标准，覆盖面更宽，指导性和可操作性更强，计分更趋合理。机械工厂安全性评价标准分为两部分，一是危险程度分级，通过对机械行业1000多家重点生产经营单位30余年事故统计分析结果，用18种设备(设施) 及物品的拥有量来衡量生产经营单位固有的危险程度并作为划分危险等级的基础; 二是机械工厂安全性评价，包括综合管理评价、危险性评价、作业环境评价三个方面，主要评价生产经营单位安全管理绩效，方法是采用了以安全检查表为基础、打分赋值的评价方法。

由原化工部劳动保护研究所提出的化工厂危险程度分级方法是在吸收道化学公司火灾、爆炸危险指数评价方法的基础上，通过计算物质指数、物量指数和工艺参数、设备系数、厂房系数、安全系数、环境系数等，得出工厂的固有危险指数，进行固有危险性分级，用工厂安全管理的等级修正工厂固有危险等级后，得出工厂的危险等级。

《机械工厂安全性评价标准》已应用于我国1000多家生产经营单位，化工厂危险程度分级方法和冶金工厂危险程度分级方法等也在相应行业的几十家生产经营单位进行了实践。此外，我国有关部门还颁布了《石化生产经营单位安全性综合评价办法》、《电子生产经营单位安全性评价标准》、《航空航天工业工厂安全评价规程》、《兵器工业机械工厂安全性评价方法和标准》、《医药工业生产经营单位安全性评价通则》等。

1991年国家“八五”科技攻关课题中，安全评价方法研究列为重点攻关项目。由原劳动部劳动保护科学研究所等单位完成的 “易燃、易爆、有毒重大危险源识别、评价技术研究”，将重大危险源评价分为固有危险性评价和现实危险性评价，后者是在前者的基础上考虑各种控制因素，反映了人对控制事故发生和事故后果扩大的主观能动作用。固有危险性评价主要

反映物质的固有特性、危险物质生产过程的特点和危险单元内、外部环境状况，分为事故易发性评价和事故严重度评价。事故易发性取决于危险物质事故易发性与工艺过程危险性的耦合。易燃、易爆、有毒重大危险源识别评价方法填补了我国跨行业重大危险源评价方法的空白，在事故严重度评价中建立了伤害模型库，采用了定量的计算方法，使我国工业安全评价方法的研究初步从定性评价进入定量评价阶段。

与此同时，安全预评价工作随着建设项目“三同时”工作向纵深发展过程中开展起来。1988年国内一些较早实施建设项目“三同时”的省、市，根据原劳动部[1988]48号文的有关规定，在借鉴国外安全性分析、评价方法的基础上，开始了建设项目安全预评价实践。经过几年的实践，在初步取得经验的基础上，1996年10月原劳动部颁发了第3号令，规定六类建设项目必须进行劳动安全卫生预评价。预评价是根据建设项目的可行性研究报告内容，运用科学的评价方法，分析和预测该建设项目存在的职业危险、有害因素的种类和危险、危害程度，提出合理可行的安全技术和管理对策，作为该建设项目初步设计中安全技术设计和安全管理、监察的主要依据。与之配套规章、标准还有原劳动部第10号令、第11号令和部颁标准《建设项目(工程) 劳动安全卫生预评价导则》(LD/T106-1998)。这些法规和标准在进行预评价的阶段、预评价承担单位的资质、预评价程序、预评价大纲和报告的主要内容等方面作了详细的规定，规范和促进了建设项目安全预评价工作的开展。入世以后，国际标准趋向同一性，建立在高技术含量基础上的政府决策、越来越大的社会评价需求，将对安全评价和安全中介组织的发展提出更新更高的要求。