创新在企业中的作用

一、创新及其构成

1921年，创新理论的开创者美籍奥地利经济学家约瑟夫·A·熊彼特在他的《经济发展理论》一书中提出了“创新”这个经济学概念。熊彼特认为，创新就是把生产要素和生产条件的“新组合”引人生产体系。此后，关于创新也出现了不同角度的界定。本文沿用熊彼特对创新的界定。但与熊彼特以企业为出发点的创新又有所不同。第一，熊彼特强调创新是企业家行为，第二，创新有丰富的内容，包括技术创新、制度创新、组织创新、管理创新等方面，

科技体制创新在我国创新体系中处于重要地位，对企业发展具有决定性的作用。企业技术创新的发展，只有通过科技体制的不断创新，才能从根本上解决长期存在的“两张皮”现象，为企业技术创新活动的组织实施和过程管理提供必要的支撑和保障。

按照创新理论鼻祖熊彼特的观点，凡是引入新产品、引用新的生产 方法和工艺、开辟新市场、获得原材料或半成品的新供给来源等都是创新。依此界定，企业的成本、质量、产品差异、品牌形象、组织形式的先进性都是以创新为前提的。创新一方面提高物质生产要素的利用率，减少投入；另一方面又通过引入先进设备和工艺，从而降低成本。由此可见，创新对提高产品的质量，实现产品多样化战略，具有不可忽视的作用。同时，也只有通过创新，才能形成企业独特的品牌优势。创新还可促进企业组织形式的改善和管理效率的提高，从而使企业不断提高效率，不断适应经济发展的要求。在知识经济时代，企业只有依据市场变化，不断调整产品结构，提高技术水平，推陈出新，才有可能在激烈的竞争中立于不败之地。从这个意义上说，创新是企业生存和发展的必要前提，是企业生命力的不竭源泉。

自《中共中央关于科技体制改革的决定》颁布以来，我国在科技体制改革方面进行了不少的探索和实践，取得了明显的成效。但与知识经济的要求相比，仍存在着许多不足。首先，政府与企业角色的错位并未得到根本纠正，仍沿袭着计划经济时代以国家为主的投资体制，各级政府投入的开发经费占总投入额的70%强，企业投入只占30%弱，而在美欧发达国家和新兴工业化国家，企业的研发投资要占全部研发投资的70%左右。第二，技术创新主体错位仍然存在。目前我国技术创新的主体仍然是科研所和高等院校，这种主体的错位，使科技成果供需产出的结构性矛盾不能从根本上解决，更使成果转让成本大大增加。同时，由于科研经费和科研人员主要集中在科研所和高等院校，它们不直接面向市场，不甚关心科研成果能否转化为生产力，也没有足够的资金和市场开拓能力将技术创新成果推向市场，因而很多科研成果被束之高阁。鉴于科技体制上还存在着这些弊端，因而重新认识市场经济条件下创新的规律，富有成效地推动科技体制创新，就成为推进现代企业发展的一个迫切要求。

在市场经济条件下，依据人们对技术创新经济学的研究得出的最基本的一条规律是，企业必须成为技术创新的主体。这种主体性主要表现在三个方面：一是企业要成为技术创新投资的主体；二是企业要成为研究开发的主体；三是企业要成为利益分配的主体。企业作为技术创新的投资主体，就意味着可在国家产业政策的宏观指导下，根据市场需求变化和市场竞争格局，自主地选择适合本企业发展目标的创新项目，自主进行筹资、融资和投资，自己承担相应风险，政府管理部门不加干预。企业作为研究开发主体，就意味着研究开发工作主要在企业内进行。在传统体制影响下，一些国有企业特别是大中型企业虽然也设有研究开发机构，但不论人力资源，还是物质资源，均投入不足。同时，由于企业没有成为研究开发的主体，研究开发活动主要不在企业进行，导致科技成果和企业生产经营脱节，许多科研活动没有明确的商业目的，造成了科研成果多而企业新产品少、获奖科研成果先进而企业产品落后的局面。企业作为利益分配主体，就意味着在照章纳税后，企业有权对技术创新收入进行自主分配。这样企业不仅可以有效补偿技术创新投入，而且还可以有效地激励研究与开发人员，尤其是对技术创新有突出贡献的人员实行特殊的报酬机制。再者，企业可以根据有效的经济原则，组建有效的研究和开发组织，按要素、贡献分配报酬，激励研究与开发的有效增长。 而企业要走到这一步，不仅需要政府的努力，同时也需要各企业转换观念，在国家政策的引导下，从企业的实际出发，进行大胆创新，把握创新的主动权，把握市场机会和技术机会，做出适合本企业的创新决策，不断提高创新水平，真正成为技术创新的主体，从而走上一条适合企业自身发展的创新之路，使企业始终保持旺盛的生机，不断取得新的发展。在这方面，武汉健民集团已经进行了有益的尝试，并取得了一定的成效。

从20世纪90年代以来，武汉健民集团率先认识到经济一体化形势下世界中药行业的发展趋势，并探索出一条成功的发展道路。这就是以科技体制创新为突破口，促进药品研发技术的创新，进而推动企业的整体发展。组建具有独立法人资格的科技开发公司是武汉健民集团进行科技体制创新的重大举措。正是因为较早认识到科技体制在促进企业技术创新中的作用，武汉健民集团于1999年就联合武汉生物技术开发中心、同济医科大学药学院、湖北中医学院、湖北大学等单位，以股份制形式共同出资在其原有科研所的基础上，成立武汉健民中药工程有限责任公司（简称中药工程公司），打破了原有的科技体制，率先将现代企业制度、竞争机制和激励机制引入到企业的科研开发之中，使原隶属于武汉健民集团的科研所成为享有独立法人地位的科研实体，主要从事新药开发和老产品的二次开发，在运营方式上实行严格的公司化管理，同时依据现代公司制的特点，加强技术创新体系的建设。如此，武

汉健民集团既保证了自己能有源源不断的适合市场需求的新产品上市，又使原有科技资源焕发了巨大活力。

作为科研型实体，武汉健民中药工程公司不但清醒地认识到技术创新在公司运行过程中的重要性，还建立起一套与本企业相适应的技术创新体系。它主要体现在对技术创新中心建设、技术创新人才管理、技术创新决策管理和技术创新过程管理等方面：（1）对技术创新中心的建设极为重视，先后投巨资从国内外购进各种仪器设备及相关技术，以品种改造和新品种开发为载体，大大提升了研发水平和能力。（2）把人才视为企业发展最重要的资源，高度重视技术创新人才的引进与管理，运用各种激励手段，充分调动和发挥员工的积极性和创造性，不断优化公司的人才结构。为保证公司员工的知识更新，又不断探索和完善产、学、研相结合的人才机制，使他们有机会提高创新能力，有条件提高创新水平。（3）强化对技术创新决策的管理工作，建立了由中国工程院院士牵头的专家顾问系统，主要负责中心的重大科技决策咨询、重大科技项目评估、新药研制过程中的关键技术咨询与指导等，从而降低了科研风险，提高了科研效率。（4）对内实行项目负责制，加强过程管理。对项目的管理、组织实施申报实行全过程监控，对项目实施过程中的各个环节都进行有效考核和评估。

先进的管理体制和成功的创新战略使武汉健民中药工程公司焕发出蓬勃生机。自成立以来，在不到5年的时间里，它已承担30多项国家、湖北省及武汉市的攻关项目，名优产品的二次开发也初见成效。武汉健民中药工程公司强大的科研实力和良好的发展态势，有力地促进了武汉健民集团的迅速发展，使其产品更新换代速度加快，科技含量水平持续提高，市场占有率稳步扩大。十年来，武汉健民集团的效益指标率均增长30%，连续7年税后利润超过2000万，并成为国家科委认定的国家高新技术企业和国家计委确定的全国中成药小儿用药基地，还相继荣获“全国质量效益型先进企业”、“全国中药行业优秀企业”、“全国工业500强”和“行业50强”等荣誉称号。

加快企业科技开发步伐，增强企业竞争力

大中型工业企业占据我市工业经济的主体，搞活大中型工业企业，增强其内在的竞争活力，一直是近几年企业改革的重点，也是在加快企业各项改革的同时，积极调整产品结构，大力推进企业的科技进步，使企业真正成为科技开发与自主创新主体的关键。我市大中型工业企业科技开发的状况如何，也就成为人们普遍关注的问题。现据98年我市大中型工业科技开发统计调查资料对此做一分析，供参考。

1. 企业开发的现状与特点

据统计1998年我市共有大中型工业企业249家，占我市限额以上工业企业的

15．9%，而今年完成现价工业总产值562．9亿元，占全市限额以上工业总产值的54．2%；

全年完成产品销售收入534．9亿元，占限额以上工业企业的52．4%；当年实现利税总额54．6亿元，占限额以上工业企业当年完成利税总额的67．2%；年末固定资产原价达322．9亿元，占限额以上固定资产原价的50．5%。由此看出，我市大中型工业企业是我市工业企业的半壁江山，成为我市工业经济的支柱。从98年我市大中型工业企业科技开发的情况看，科技投入的力度趋强，科技开发对促进企业产品结构的调整，增强企业的活力，提高经济效益都起到较明显的推动作用。

1. 企业科技开发的人员队伍壮大，素质不断提高。1998年全市大中型工业企业共投入科技开发人员1．89万人，比去年增加0．27万人，平均每个企业投入的科技开发人员，由上年的56人增加到76人，企业在科技投入人员数量有较大增加的同时，其人员素质也有较明显的提高，98年在科技开发人员中，拥有高中级职称或无高中级职称的大学本科及以上的人员(以下简称科学家、工程师)达0．96万人，占科技开发人员的比重为50．9%。

2. 科技开发经费的投入力度增大。据统计，98年全市大中型工业企业科技活动经费当年筹集额为17．93亿元，比上年增加9．67亿元，增长1．2倍。企业当年科技开发活动经费筹集额较上年增加较大的原因，主要是受几个大企业集团公司的拉动。其中，海尔集团当年筹集额为10．59亿元、海信集团当年筹集额为3．72亿元，分别占全市大中型工业企业当年科技经费筹集额的59．1%和20．7%。从当年科技活动经费当年的筹集额来源看，企业自筹经费9．2亿元，占当年筹集额的51．4%，银行贷款7．1亿元，占39．6%，上级拨款1．5亿元，占8．4%。由此可见企业自筹是企业科技活动经费来源的主体。98年全市大中型工业企业科技活动经费支出总额为16．2亿元，比上年增加8．8亿元，其中：海尔集团增加5．09亿元、海信集团增加3．35亿元，分别占全市科技活动经费支出当年增加额的57．8%和38．1%。

3. 新产品开发步伐加快，效益明显。98年全市大中型工业企业加大了新产品开发力度，增加新产品开发的投入。据统计，98年大中型工业企业用于新产品开发的经费达到8．47亿元，占企业当年科技开发经费的68．3%。98年大中型工业企业的新产品产值达到197．5亿元，占企业现价工业总产值的比重由上年的29．3%提高到35．1%，提高了5．8个百分点，实现新产品销售收入200．9亿元，占其全部产品销售收入的比重由上年的27．8%提高到37．6%，提高9．8个百分点，新产品实现利税达14．6亿元，占全部产品实现利税的26．7%。

4. 企业的科技开发储备能力增强。企业的研究与发展经费投入是企业科技开发的能力强弱的标志。从98年我市大中型工业企业科技开发的情况看，企业用于R＆D的科技开发的经费明显增加。据统计，98年我市大中型工业企业当年用于R＆D的科技开发达4．6亿元，占其当年内部科技开发经费支出额的37．2%，所占比重比上年提高6．6个百分点。

5. 企业科技开发项目数增多。据统计，98年全市大中型工业企业共实施科技开发项目1644个，其中，研究与发展项目574个，占项目总数的34．9%；新产品开发项目1440个，占项目总数的87．6%。在企业的全部技术开发项目中，累计经费投入在万元以上的项目达783项，占企业项目总数的47．6%，在万元以上项目中，用于产品更新换代的就达532项，占其项目总数的67．9%，这反映了企业加快产品结构调整的一个趋势。

1. 影响企业科技开发的几个制约因素

从98年我市大中型工业企业科技开发的情况看，虽然其总体投入具有一定规模，但其内部结构状况不容乐观，企业的科技开发受当前市场环境、企业状况等各种因素制约，仍存在着追求科技进步的动力不足，定力不强，压力不大，进程不快的问题。

1. 企业追求科技进步的观念意识淡薄，科技开发的整体现状令人堪忧。98年全市249家大中型工业企业中，有112家企业当年无科技开发投入，占企业总数的45．0%。在有科技开发投入的企业中，当年投入科技开发经费在10万元及以下的有17家，占有科技开发经费投入企业数的12．5%，有经费投入而无科技开发项目的有14家，占有投入企业数的10．3%，无技术开发项目企业数127家，占企业数的51%。说明在我市大中型工业企业中，有相当部分企业对科技开发行动迟缓。

2. 企业的科技开发呈现“点高面底”，整体开发活力发挥不够。近几年，随着我市工业经济的发展，一批大企业公司及企业集团规模不断扩大，也形成了各自的品牌优势。这些企业及企业集团在规模扩张的同时注重了企业的科技开发投入，新产品、新工艺、新技术的开发又促进了集团的发展。据统计，98年仅海尔、海信、澳柯玛、双星四企业集团当年实施的科技开发项目就达773项，占大中型工业企业当年实施科技开发项目总数的47%。若扣除四集团科技开发的影响，其它企业年均开发项目仅有 项。这说明我市整体科技开发潜力有待挖掘。

3. 科技创新能力偏弱。从98年我市大中型工业企业的技术引进以消化吸收的情况看，企业自主创新技术能力明显不足。98年我市大中型工业企业技术引进经费支出10．6亿元，而用于消化吸收的经费支出仅为3．0亿元，有的企业二者的比例高达22：1，导致技术引进消化吸收和技术创新投入缺乏协调推进影响企业技术引进后的“二次创新”。

4. 企业科技开发人才短缺，整体开发力量薄弱。从98年我市大中型工业科技开发人员投入情况看，具有一定的规模达到1。89万人，人员如果扣除海尔(7362人)、海信(3152人)、澳柯玛(1153人)的影响外，全市平均每户企业只有29人(有 家)，企业当年无一人科技投入企业开发人员的不足，是导致企业科技开发进程迟缓的原因之一。

1. 对加快企业科技开发的几点建议：

从我市企业目前产品结构及市场状况看，有相当一部分企业的产品在新一轮的产业、产品结构调整中急待更新换代及产品技术的升级。因此，加快企业的科技开发，大力开发新产品，这既是适时调整产品结构的需要，也是适应市场竞争的需要而面临的一项十分紧迫的任务。对此，针对我市企业科技开发的现状提出以下几点建议供参考。

1. 建立和完善科技开发结构，为企业的科技开发提供组织保障。企业的开发机构是企业科技开发的载体，只有加强企业的开发机构，才能为企业的科技开发提供有力的组织机构保障。从我市大中型工业企业科技开发机构的建立情况看，其设立面以科技开发机构的运行质量不甚理想。据统计98年在我市249家大中型工业企业中只有95家企业设立了科技开发机构，占全部企业的38．2%，共设有科技开发机构154个。从设立的科技开发机构的运行质量看，有效益性开发任务的机构130个，占机构的84．4%，有稳定经费来源的机构102个，占66．2%，有一定测试条件的机构104个，占67．5%，这说明已设立的企业办科技开发机构的运行条件不够理想。

2. 加大企业科技开发人员的投入，建立有效的竞争激励机制。企业的科技开发人员是推动科技开发最为活跃的因素，从目前我市大中型工业企业科技开发人力资源的投入情况看，一是投入不足，二是企业目前现有的科技开发人员的积极性没有充分调动起来，有的企业的科技开发人员是企业的“游击队”，甚至成为企业的“二线人员”