08章行政执行

第八章 行政执行

第一节 行政执行概述

一、行政执行的概念缘起和定义

行政执行：是指国家行政机关为主体的多元社会组织，为了落实和实施国家意志、国家目标，依法贯彻法律、法规、公共政策的诸活动的总称。

二、行政执行的特点

简述行政执行的特点？

⑴行政执行以国家行政机关作为主要的主体；

⑵行政执行是目的性和手段多样性的统一；

⑶行政执行具有直接现实性；

⑷行政执行具有灵活性和经常性；

⑸行政执行具有相对独立性。

三、行政执行的地位和作用

试述行政执行的地位和作用？

⑴行政执行是公共行政过程中的重要环节；

⑵行政执行是行政决策过程中诸多矛盾的展开和继续； ⑶行政执行是检验公共政策质量的重要标准；

⑷行政执行是执政管理诸方面的集中反映。

四、行政执行类别

请从不同角度对行政执行进行分类？

⑴依据执行的任务的性质可以将行政执行分为常规性行政执行和非常规性行政执行；

⑵依据行政执行任务的渊源可将行政执行分为执行法律的行政行为和执行公共政策的行政行为；

⑶依据行政执行的主体可以将行政执行分为行政机关作为单一主体的行政执行和多主体的行政执行；

⑷依据行政执行效果可分为成功的行政执行和失败的行政执行。

第二节 行政执行的能力与有效性

一、行政执行能力与有效性的概念和缘起

行政执行能力：是政府行政能力的重要组成部分，是政府有效地贯彻和落实国家意志、国家目标、法律、法规、公共政

策的能力，能力表征执行活动过程中行政执行主体顺利完成执行任务的基本素质、潜能。行政执行能力的高低直接影响国家意志和国家目标的实现，影响法律、法规和公共政策的贯彻和落实，对一个国家经济和社会的发展构成直接的影响。行政执行能力的相关因素是什么以及如何提升行政执行能力是行政执行研究的核心问题。

简述行政执行有效性的概念及基于什么现实和理论背景提出来的？

行政执行有效性是行政执行主体通过行政执行过程达到国家意志、满足社会需求的程度和结果。行政执行能力和有效性是一个硬币的两面，行政执行能力走低会导致政策失败和行政执行有效性的降低。

⑴政治学-政治经济学的视角；

⑵发展经济学-社会学的视角；

⑶管理学的视角；

⑷公共行政-公共政策分析-公共管理的视角。

二、影响行政执行能力和有效性的因素

马兹曼尼安和萨巴蒂尔总结的影响政策有效执行的因素

第三节 行政执行研究的线索、途径和模型

一、行政执行研究的基本线索

简述行政执行三代研究的概况？

⑴1973年到70年代末期是执行研究的第一代，具有的特征是：①主要采用自上而下的研究途径；②第一代研究主要是小规模的案例研究。

⑵80年代初到80年代末是执行研究的第二代，具有的特点是：①主要采用自下而上的研究途径，自下而上的研究途径是与自上而下研究途径相对的研究途径，在研究的出发点、关注的中心、执行过程的性质、政策的界定等方面与自上而下的研究途径相对。②第二代研究逐渐意识到了第一代研究过分注重案例研究，未能形成一般性理论框架的缺憾，试图提出执行研究的一般理论模型。

⑶90年代至今是执行研究的第三代，具有的特点是：①试图综合和超越第一代和第二代的理论，具有研究方法和理论工具多样性的特征。②扩大了研究的范围，将执行扩展到府际关系的范围和分析层面。

二、行政执行的研究途径

论述行政执行的研究途径？

⑴自上而下的研究途径

特点：①研究的基点是解释为什么政策过程出现或没有出现成功的结果；②从中央政策制定者的角度看待政策执行问

题；③“政策过程被认为是由一系列具有逻辑关系的阶段组成：从以因果关系为基础的意向经由决策再到行动，政策执行开始于政策制定终止的地方”；④区别作为创设初始条件的政策制定和把政策假设转化为行动的项目设置；⑤政策执行就是将政策付诸行动的过程；⑥重视外部环境对政策执行过程的影响。

缺陷：①过多地关注中央行动者的目标和策略，其他行动者在执行过程中扮演的重要角色被忽略了；②所谓的完美的行政的必要的条件在现实生活中是不可能具备的；③为了应付不确定性，各种组织都不可避免地拥有自由裁量权，基层官员的活动将由产生“控制赤字”，因为他们发展出了应付压力的各种办法；④通过强调中央的目标，不但忽视了基层官员的适应策略，也忽视了政府行为的意外结果；⑤某些政策并不具有明确的目标，它们通过一系列活动者的复杂互动，在相当长的时间里发展和演变而来，因此，并不存在明确的政策评估标准；⑥政策制定和政策执行的理论区分，在执行过程中无法维持，因为政策是在执行实际过程中制定和修正的。

⑵自下而上的研究途径

特点：①重视基层官员的作用；②认为行政执行活动是多组织或个人之间互动的过程；③从基层和个人出发看待政策执

行问题，政策链条中的底层是观察和分析政策执行的基点和焦点；④行政执行过程是不同行动者表达自己意志，提出动议，行动者之间相互谈判和妥协的过程；⑤政策执行与政策制定是不可分离的，制定政策是执行过程中的内在组成部分，主张用政策和行动关系取代政策制定与政策执行的二分法。

缺陷：①过分地强调基层官员的自由裁量权；②行动者的认知被辩认出来，却没有得到应有的解释；③自下而上的主张者一开始关心的并非是政策执行问题，而是关注在一个特殊的政策领域，实际的行动者之间的相互作用；④对自上而下的研究途径的批评有失公正，过分夸大了许多因素；有些政策确实具有明确的目标，因此，弄清楚这些目标是否实现是相当重要的；⑤放弃政策形成和执行的二分法，使人们很难区分政治家和文官的相对影响；⑥将政策过程视为一个变动的无缝隙之网，其中没有决策点，就排除了政策评估的可能性。

⑶综合研究途径

趋势：①对自上而下和自下而上的研究成果达成了共识，肯定其取得的成果的同时认识到了两者的局限；②对自上而下和自下而上研究途径的超越和分析工具的丰富化；③第三代研究概念的形成。

简述行政执行模型所具有重要的理论和实践意义？

⑴行政执行模型有助于我们加深对行政执行现象的认识； ⑵行政执行模型有助于行政执行实践的开展；

⑶行政执行模型是开展行政执行研究的必要环节。 简述行政执行有哪几种理论模型？

⑴史密斯的政策过程模型；⑵范霍恩和范米特的政策执行系统模型；⑶巴达奇的博弈模型；⑷马兹曼尼安和萨巴蒂尔的综合模型；⑸门泽尔的组织间模型；⑹高锦等人的府际关系模型；⑺萨巴蒂尔的政策变迁与学习的宣导联盟模型。

第四节 行政执行的方式

简述行政执行常用的几种方式？

⑴行政执行的管理方式；

⑵行政执行的政治方式；

⑶行政执行的法律方式；

⑷行政执行的市场方式；

一、行政执行的管理方式

行政执行的管理方式：是指在行政执行的过程中，借鉴和吸收管理学的价值、理念、工具、操作手段来处理执行中各个要素之间的关系，形成以效率、效益、经济等管理价值为导向的执行结构，从而实现特定的执行功能。主要体现在①在行政执行中运用管理的理念和价值；②在行政执行中运用管理工具；③运用管理方法评估行政执行结果。

二、行政执行的政治方式

行政执行的政治方式：是指在行政执行的过程中借鉴和吸收政治学的理念、工具和方法来处理行政执行中各个要素之间的关系，形成以民主、责任、代表性、回应性等政治价值为导向的执行结构，以实现特定的执行功能。

三、行政执行的法律方式

行政执行的法律方式：是指在行政执行的过程中，将行政执行看作运用法律和执行法律的活动，遵循法律的理念、价值和方法来处理行政执行过程中各个要素之间的关系，形成诸如宪法至上、依法行政、权利平等、程序正当等法律价值为

导向的行政执行结构，以实现特定的执行功能。体现在①宪法至上；②依法行政；③权利平等；④程序正当。

四、行政执行的市场方式

行政执行的市场方式：是指国家行政机关将市场机制引入到行政执行的过程当中，通过公共产品的多元提供主体之间的相互竞争，利用市场机制来提供公共产品和服务、完成行政执行任务的行政执行方式。

五、行政执行的伦理方式

行政执行的伦理方式：是指行政主体自身遵循一定的伦理准则约束自行行为；并通过伦理灌输的方式塑造和影响行政客体，使行政伦理在执行过程中发挥推动与规范作用的执行方式。