从需求偏好相似理论预测中国-东盟自由贸易区的贸易前景

从需求偏好相似理论预测中国－东盟自由贸易区的

贸易前景

《国际经贸探索》

摘要：文章用数学模型推理论证了需求偏好相似理论适用于所有收入水平相似国家之间的贸易，从而将需求偏好相似理论的应用拓展到了发展中国家之间的贸易，并进一步用中国的对外贸易数据对此结论进行实证检验，得出需求偏好相似理论与中国的对外贸易结构是相符的，最后以需求偏好相似理论为切入点，预测中国—东盟自由贸易区的贸易前景。

关键词：需求偏好相似；产业内贸易；自由贸易区

一、引言

1961年，瑞典经济学家林德(S.B.Linder)发表了《论贸易和转变》，提出了需求偏好相似理论[1]来解释要素禀赋理论所不能解释的发达国家之间制成品双向流动现象(即产业内贸易)。需求偏好相似理论提出，两国间的需求偏好相似是国际贸易产生的原因，一国的人均收入水平决定其需求偏好，需求偏好越相似，两国间的贸易量越大。

需求偏好相似理论很好的解释了当时出现的发达国家之间大量的产业内贸易，因此，学者们普遍认为需求偏好相似理论适用于收入水平相似的发达国家之间的产业内贸易解释，但是，需求偏好相似理论是否适用于收入水平相似的发展中国家之间的贸易解释呢?目前为止，还没有学者做过这方面的研究。另一方面，需求偏好相似理论虽然得到了理论界的普遍认同，但是，它自产生以来一直缺乏模型的证明和实证的检验。因此，本文的目的之一是要用数学推理来证明需求偏好相似理论，以求将需求偏好相似理论的应用拓展到发展中国家之间的贸易。 根据需求偏好相似理论的指导思想，我国和需求偏好相似的国家间具有巨大的贸易潜力，我国应该加大与这些需求偏好相似国家之间的贸易往来。而中国与东盟国家是近邻，地缘相邻，文化相通，收入水平相近，需求偏好相似，因此，东盟国家是中国的需求偏好相似国。由此，我们可以从需求偏好相似理论的角度研究中国—东盟自由贸易区。这是本文的目的之二。

二、需求偏好相似理论的证明

(一)假定条件。假定贸易两国的市场容量相似，即贸易两国的人口规模相似，进一步假定两国的人口总数均为，并将其作为消费者的数量。

(二)贸易的成本函数。厂商的成本包括生产成本和出口成本。生产成本： C(x)=F+c(x)(c>0) (1)

其中，C为生产总成本、F为固定成本、c为边际成本、x为产量。

另一方面，厂商出口产品会产生出口成本，当x数量的产品从一国运到另一国，到达的时候其数量只有gx(0≤g≤1)，损耗的(1-g)x里面包含了出口商为此付出的运输成本及其它交易成本，所以每单位产品的出口成本是1-g。

(三)贸易的生产函数。由于需求偏好相似理论是解释当时发达国家之间大量的制成品双向流动的现象，是产业内贸易。故我们假定贸易两国为A国和B国，两国的国内都有唯一一个生产同一产业内具有一定差异的产品的厂商，并且每个厂商都可能出口部分商品到对方国家。

A国的厂商生产的产品数量为X：

X=x+v(v≥0) (2)

B国的厂商生产的产品数量为Y：

Y=y+u(u≥0) (3)

其中，x为A国厂商生产的用于在A国本国销售的产品数量，v为A国厂商生产的出口到外国B国的产品数量；y为B国厂商生产的用于在B国本国销售的产品数量，u为B国厂商生产的出口到外国A国的产品数量。因此，A国市场上该类产品的供给数量为x+gu，B国市场上该类产品的供给数量为y+gv。

(四)贸易的消费函数 根据微观经济学原理有需求反函数：W=a-bX(b>O)

(4)

W表示产品的价格，X表示消费的产品数量。

所以有：W′=-b (5)

设A国消费者的人均收人为IA，代表A国消费者的代表性需求水平；设B

国消费者的人均收人为IB，代表B国消费者的代表性需求水平。假设所有供给的

产品最后都实现了销售，结合文章上面的假定条件：两国的消费者人数均为N，可以得出：

A国的消费函数为：IA*N=(x+gu)*W(x+gu)(6)

B国的消费函数为：IB*N=(y+gv)*W(y+gv) (7)

(五)需求偏好相似理论的推导证明 厂商的利润等于销售额减去总成本，于是得到：

国厂商的利润：

从上面的4个等式来看，式10和式11是以x，u为未知数的方程组；式12和式13是以y,v为未知数的方程组，这是两个完全对称的方程组，所以得到x=y，v=u。

由于国际贸易会使产品的价格趋同化，具有水平差异的同类产品在两国国内

的价格会趋于相似，

v=u，则

要使等式(6)和(7)同时成立的话，两国国内的人均收入水平也必须相近，即IA≈IB。由此得出产业内贸易发生的条件是两国的人均收入水平相近，而人均收

入水平代表国内的代表性需求水平，即产业内贸易发生的条件是两国的需求水平相似。由此我们验证了需求偏好相似理论的结论：产业内贸易产生的原因是两国之间的需求偏好相似。既然需求偏好相似理论在所有收入水平相似的国家间都适用，那么需求偏好相似理论在收入水平相似的发展中国家之间仍然是适用的。

Bi越大，

说明产业内贸易水平越高。从上面的推导，我们得到了Xi≈Mi，所以此时Bi接近于l，说明本国在该产业上与贸易国之间的产业内贸易水平比较高。因此，我们可以得出：需求偏好相似(收入水平相似)的国家之间的产业内贸易水平较高。

三、中国对外贸易中的需求偏好相似理论的实证检验

下面我们将进一步采用中国的贸易数据，通过实证分析来检验中国的国际贸易结构是否遵循了需求偏好相似理论的结论：影响一国贸易结构的主要因素是国内需求特征，中国应该同与其需求偏好相似的国家之间存在大量的贸易，同时，中国与需求偏好相似国家之间存在相对较高的产业内贸易水平。

(一)方法说明面板数据是从20世纪50年代开始用于解决经济问题的，又称平行数据，是把时间序列沿空间方向扩展，或把截面数据沿时间扩展构成的二维结构的数据集合。与传统的横截面数据或时间序列数据分析方法相比，面板数据结合了两者的一些特点，在分析中表现出许多优势：第一，明显扩大了样本的容量，能够有效地减少解释变量出现的多重共线性的可能性；第二，能够更好地解决计量模型中忽略变量与解释变量的相关性，从而使得参数估计结果更为可信；第三，能够控制个体的异质性。所以利用面板模型进行相关研究，具有一定优势，故本文采用面板模型进行研究。

根据模型中待估参数的不同特性，面板模型又分为固定效应模型和随机效应模型，如果模型中的系数为确定性变量，即模型中省略因素对个体差异的影响是固定不变的，则模型为固定效应模型；如果为随机变量，即模型中省略变量对不同个体的影响是随机的，则模型为随机效应模型。本文变量是选自于30个国家2001～2005年的面板数据，其变量具有连续发展趋势，所以本文利用面板数据的固定效应模型。

(二)变量说明根据需求偏好相似理论，一国的人均收入水平代表该国的需求偏好，如果两国间收入水平的差距越大，它们问相互贸易的可能性越小，则两国间贸易量越小；根据经济学原理，国内生产总值代表一国的进出口能力，它与对外贸易额具有高度正相关关系。因此，本文选取各国的国内生产总值、中国与各国人均国民收入之差的绝对值为自变量，选取中国与各国的贸易额为因变量。

据此，建立面板数据的固定效应检验线性方程如(14)所示：

TRADEit=Cit+(1)*GDPit+C(2)*DIFAGNIit (14)

TRADE是中国与贸易伙伴国的贸易额；GDP是贸易伙伴国的国内生产总值，代表一国的进出口能力；DIFAGNI是中国与贸易伙伴国的人均国民收入之差的绝对值，代表两国的需求水平的相似程度。i表示国家，t表示时间。

(三)数据说明。本文选取的是2001～2005年的数据，其中中国与各国的贸易额数据TRADE来源于中国海关统计网站，各国的国内生产总值GDP和人均国民收入AGNI来源于世界银行网站，是按照名义汇率法计算而得到的结果。本文一共选取了30个样本国家的数据，其中低收入国家10个，中等收入国家10个，高收入国家10个，从而保证了样本国家收人分布均匀。

(四)计量分析。根据需求偏好相似理论，两国的收入水平越相近，两国的需求偏好就越相似，两国间的贸易量也越大。即两国人均收入水平越相近，两国之间的人均国民收入水平之差越小，则两国之间的贸易额越大，于是得出：TRADE与DIFAGNI之间呈负相关关系，C(2)为负。

本文采用GLS检验方法，通过Eviews软件处理后，得到回归结果如表1所示，结果分析如下：

1.F检验下的P值为0，回归方程通过了F检验，说明我们选定的自变量对因变量的总体解释力度是很强的，回归方程是显著的；

2.回归所得的所有自变量的P值都小于0.01，回归方程通过了t检验，说明选定的自变量是合理的，方程系数是显著的。

3.调整拟和优度约为0.93，说明方程对样本的拟和程度较好。

以上分析说明方程的设定是正确的。通过GLS检验方法得到的回归方程如下：

TRADE=2.46e+10+0.086742*GDP-2570969*DIFAGNI

本文前面根据需求偏好相似理论的内容，作出了推论，认为C(2)为负数，实际回归结果显示C(2)=-2570966，与前面的推论相符，说明了中国的贸易结构

与需求偏好相似理论是相符合的，说明需求偏好相似理论可以解释发展中国家之间的贸易。

(五)中国与东盟国家之间的产业内贸易水平现状研究根据需求偏好相似理论一国的需求偏好主要是由该国的人均收入水平来决定的，中国目前是中等收入国家，中国与东盟同属发展中国家，收入水平相近，需求偏好相似。同时，中国和东盟地区同属儒家文化圈，文化上的相近性使得本地区的消费需求具有相似性。因此，本文选取东盟国家作为我国的需求偏好相似国来研究。

本文第二章证明了需求偏好相似的国家之间的产业内贸易水平相对较高，因此，本节将计算中国与主要贸易伙伴国，以及中国与东盟五国之间的产业内贸易水平，比较看是否中国与东盟国家之间的产业内贸易水平相对较高。

目前，使用最多的产业内贸易度量指标是格鲁贝尔(Grubel)和劳埃德(Lloyd)于1975年提出的G-L指数。根据GL指数的计算方法，我们采用中国2005年的贸易数据得到表2。

从表2可以看出，中国的产业内贸易基本上以垂直产业内贸易为主。尽管中国和各国的产业内贸易水平都不是很高，但是中国与东盟国家之间的产业内贸易水平比中国与其它主要贸易伙伴国的产业内贸易水平相对高一些，尤其中国与东盟国家之间的水平产业内贸易水平比中国与其它主要贸易伙伴国之间的水平产业内贸易水平相对高出许多。中国与东盟国家的需求偏好相似，而中国与东盟国家之间的产业内贸易相对水平较高，因此，中国的贸易数据进一步证实了第二章的结论：需求偏好相似国家之间的产业内贸易水平相对较高。

四、中国一东盟自由贸易区贸易前景预测

从过去几年的情况看，中国出口严重依赖美国、日本和欧盟市场，已经开始暴露出一些问题，培育东盟市场在这种情况下就显出了一定的战略意义。2002年11月签订的《中国与东盟经济合作协议》标志着我国与东盟建设“10+1”自由贸易区的计划进入正式实施阶段。中国—东盟自由贸易区将是一个拥有18亿以上人口，1.7万亿美元经济规模和1.23万亿美元贸易规模的区域合作组织，

是发展中国家间最大的自由贸易区。中国—东盟自由贸易区的建成将对中国和东盟10国的经济发展产生深远影响。中国能否从中国-东盟自由贸易区内获得较大的福利效应很大程度上取决于中国在未来自由贸易区内贸易模式的选择。

自由贸易从长期来说有利于经济的发展，但是在中短期加入自由贸易区需要付出一定的调整成本，因为关税的取消、贸易壁垒的消除会引起国内的产业结构的调整，使资源在各个产业之间重新配置。原来那些竞争优势的产业会发展壮大，而那些没有竞争力的产业则终将被淘汰，从而导致一些产业的部分资本闲置和劳动力失业。而产业内贸易并不会导致产业间生产要素的流动，而是在同一个产业内流动，是产业内的专业化，其资本和劳动力更容易适应新环境。因此，产业内贸易可以降低自由贸易区成立后各国产业间生产要素的调整成本，推动中国—东盟自由贸易区的建立进程，而中国一东盟自由贸易区的建立也将大大促进各方产业内贸易的发展。因此，中国要想推动自由贸易区的进程，从自由贸易区获益，就要以需求偏好相似理论为指导，大力促进中国与东盟国家的产业内贸易，通过产业内贸易促进双边贸易的增长。

根据需求偏好相似理论的指导思想：产业内贸易将在具有相似需求水平的国家之间大量地进行，并且由于这种需求水平取决于人均收入水平，那些人均收入和收入分配方式相对接近的国家将会成为特别牢固的贸易伙伴，所以中国应该重视与东盟国家的贸易联系。中国与东盟国家同属发展中国家，收入水平相近，需求偏好相似，商品的进口和出口的格局相似，外贸商品结构比较接近，双边贸易比较活跃，有较高的产业内贸易发展趋势。由表2可以看出，中国与东盟各国的双边贸易已从基于要素禀赋差异的传统的产业间贸易，走向基于规模经济和差别产品的产业内贸易，产业内贸易日渐成为中国与东盟贸易的重要形式，而且这一趋势也会随着各国经济水平的不断提高而加强。中国必须利用这一趋势来进一步扩大在未来自由贸易区的产业内分工与贸易，改变中国的外贸结构，充分发挥产业内贸易促进产业升级和国民经济增长的作用。

由于中国与东盟各国需求偏好相似，有更大的发展产业内贸易的空间，因此，我们可以预测，中国与东盟自由贸易区建立后，中国与东盟国家之间的贸易会以更快速度的增长，从而促进中国与东盟国家间的产业内贸易增长，这将是一个长期的趋势，而这一增长趋势反过来又会进一步推动中国—东盟自由贸易区的进程，同时也带给各国更大的福利效应。(张英 刘渝琳 重庆大学贸易与行政学院 重庆)