浅谈"痕迹管理"在企业廉洁风险防控中的应用

　　摘 要：“痕迹管理”具有记实性、可追溯性和不可逆性，为检查衡量管理人员的履职情况提供翔实的原始资料和数据，保证权力运行始终处在监控范围。推行痕迹管理既是贯彻十八大精神，进一步加强作风建设“把权力关在笼子里”的具体体现，也是落实廉洁风险防控管理的具体措施，对于提高“四管”人员恪尽职守、严格履职的自觉性，营造和创建“干部清正、单位清廉、管理清明”的干事创业的浓厚氛围都具有重要的意义。 　　关键词：痕迹管理；廉洁；防控； 　　文章编号：1674-3520（2015）-08-00-01 　　一、什么是痕迹管理 　　“雁过无形，雪过留痕”。痕迹是事物的产生、发展和消亡过程中所留下的印迹。痕迹管理顾名思义就是让所有的管理都留下印迹，而这种印迹不仅是自然的，而且是用人为的力量予以强化的。痕迹管理是一种理念，不是一种方法，也不是一种艺术，还不是一种过程。也就是说痕迹管理不同于什么情感管理、经济管理、制度管理等管理方法。它是使各种管理方法、管理艺术、管理过程留下痕迹。而且这种痕迹有显性的：即文字、图片、电子档案等，也有隐性的：即管理者实施的各种管理所收获的功效，如思想、意识、情感共鸣、能力的形成等等。我们可以通过痕迹管理来记录、反应、展示提升我们廉洁风险防控的过程、方法和成效。进一步丰富和发展廉洁风险防控管理的方法和艺术，纠正错误，弥补不足，让风险防控工作更合理，更人性化，更具成效。 　　二、为什么要推行痕迹管理 　　搞好廉洁风险防控，要从三个方面入手，一是要提高员工的自律意识，增强自身拒腐防变的能力；二是要强化流程管控，做好过程的控制；三是要完善监督机制，发挥他律作用。而痕迹管理恰恰满足了这三点要求。 　　（一）推行痕迹管理有助于提高自律意识。在人的思想深处都有一种惰性，自我约束和自我管理需要监督和督促，痕迹管理通过跟踪记录工作过程，在潜移默化中规范党员干部的行为，增强员工的责任意识，达到提高廉洁自律意识于无形。以廉洁风险排查为例，我们详细记录排查过程，并对排查结果跟踪落实，使排查的每一个风险点都留下“痕迹”，哪些人员排查的认真，排查的细致，通过痕迹追溯，一目了然。通过痕迹管理可以很快的判断员工工作是不是认真，工作任务是不是繁重，那些工作做的不是很好、工作是不是尽责等等，让员工明确自己的岗位职责和工作流程，增加员工的责任感和遵章守纪的自律意识，我们发现有了痕迹管理，“四管”人员更加自律了，工作更加认真了，工作的思路更加明确，也更加注意平时工作痕迹的完善和保存。 　　（二）推行痕迹管理有助于强化流程管控。通过平时工作中的点滴痕迹“以小见大”的观察和考量了解员工工作的方法、结果和个人的能力，也就是说，上级主管部门用什么来评价下级单位的效绩呢？就是靠管理过程中留下的痕迹。或者说，下级向上级展示、汇报自己的工作，也需要通过观察痕迹；就是职位晋升、表彰先进、淘汰落后也要能拿出证据来，才能让人心服口服。效绩目标不是空洞的，必须要有各种材料、数据和奖励等平时痕迹的支持，只有平时工作做好了，工作目标自然是水到渠成的问题。因此，推行痕迹管理，有助于强化流程管控。 　　（三）推行痕迹管理有助于完善监督机制。上级单位如何考察下级单位工作的工作成绩，领导如何考察员工的工作业绩？有了痕迹管理，上级单位可以对下级单位任何的一个工作目标进行检查，从事前的工作计划，事中的方法过程，事后的结果如何，有个全面的了解，大到单位的年度业绩，小到个人的工作业绩都能直观明了的从留下的工作痕迹中检查到，痕迹管理的框架下，每一项工作都有详细的记录，我们可以方便的查找到要找的事件及其事件的进行状态，这样就很容易找出工作中存在的问题和不足，对于工作中出现什么问题、问题出现在哪个环节，由什么人经办都有详细的记录，这样就能直观的发现工作存在的不足，找到改进的措施，追查当事人的工作责任，做到了“有据可依、有据可查”，让人心服口服。 　　三、如何推行痕迹管理 　　推行“痕迹管理”要在重要岗位、重点事项、关键环节以及“三重一大”问题上，通过文字记录、音像储存和实物存留等手段，明确管理责任人员、设置管理程序步骤、完善管理手续资料，以达到还原管理流程的效果和可查可考的目的。 　　（一）全程记录，固定痕迹。在各种管理工作过程中，从时间和管理内容方面，不留间隙、空白、死角的缜密的工作记录。其优点就是通过查证保留下来的文字、图片、实物、电子档案等资料，可以有效复原已经发生了的生产经营活动，让所有的生产经营管理都留下印迹，可供日后查证。以招标工作为例，我们除严格履行好招投标监督制度外，还推行了“招（投）标工作写实”制度，对每项招投标活动都立卷归档，对投标单位的审查过程、审查意见；对投标中的报价情况、报价标的；对评标人的具体评标意见、评标人投票方向、廉政承诺等内容都予以过程写实忠实记录、整理归档，以便事后备查。同时，实行了新投标企业推荐制、违规招标企业和违规个人“黑名单”制，建立推荐档案，遇到问题，可以使有关部门随时调档查询，拉长了监督时限。 　　（二）全面闭合，锁牢痕迹。为预防和控制物资流通过程中的廉洁风险，我们研发了“物资流程五级核算管理系统”，这套系统的运行全面加强了物资计划、采购入库、审批发放、成本核算、残值处理等环节的管理。通过“一级供应仓储核算”，系统自动对比井下物资回收站和供应仓库库存，自主生成采购计划，解决了审核误差大的弊端。通过对各种独立物资成本的核算管理，建立物资消耗成本模拟档案，实现了物资消耗的跟踪定位管理。通过“报废余值”核算，详细掌握报废物资的余值信息，既有利于进行专项监察和审计，又避免了资产流失。“物资流程五级核算管理系统”的研发，使企业管理信息数据的搜集、运用日趋真实、快捷，电脑程序管理牢牢锁定运行痕迹，实现了过程不可逆，有效避免了弄虚作假、虚报计划；定向采购、以职谋私问题的发生。 　　（三）全面建档，留存痕迹。按照“有数据、有照片、有合同”的标准，将所有设备的基本信息以及管理、变动、处理情况制作成设备卡片和图片档案，通过数据录入、电子扫描两种形式，建立清晰、完善的设备明细台账、管理台账和处理台账。结合廉洁风险防控管理系统强大的风险预警功能，引入预警机制，对违规、异常指标系统自动进行实时智能分析，生成各种分析预警报表，及时进行提醒和警示。不仅为各种设备办理了“身份证”，将不合格或者不符合要求的设备挡在门外，更有效防范了供货商、维护商和验收人员串通，避免了损害企业利益的风险。