文献检索复习总结

第一章 文献检索基础知识

第一节 文献、信息概述

信息是事物运动的状态与方式的反映,是物质的一种属性 。

（二）信息的特征 1.价值性 (1)能满足人们精神生活的需要 。(2)信息可以促进物质、

能量的生产和使用 。 (3) 信息只有被人们利用，才有价值。 2.可传递性 信息在传递的过

程中发挥它的价值作用。

3.可存贮性 信息不能独立存在，需要依附于一定的载体。信息可存贮在不同的载体上。

4.可加工性 信息可以压缩、扩充和叠加,也可以变化形态。如:一次信息经过加工可以变 成

二次信息和三次信息。 5、时效性 信息的时效性会随着时间的推移而变化，信息的时效性

必须与价值性联系在一起。 6. 共享性 信息可以共享。如：互联网上的信息被许多人同

时共享。7.污染性 信息的过剩、垃圾信息、信息的失真等。

二、知识 按知识形态划分：（1）显性知识 （2）隐性知识

三、信息素质 信息时代里具有信息素质的人应具备六个方面信息技能：

1、能知道何时需要信息 2、 能鉴别解决疑难问题所需的信息

3、能查找出所需要的信息 4、能评价信息 5、能组织信息

6、能有效利用信息，解决手边的难题

完整的信息素质应包括信息意识和信息能力两个方面

1、信息意识是指对信息重要性的认识和对信息的敏感性。

2、信息能力是指获取、加工、利用和创新信息的能力，其重点和基础是信息检索能力。

四、文献 文献是记录知识的一切载体。可见，文献的三个基本要素是：知识、载体和记

（一）、现代科技文献的特点 1.数量巨大 2.分布离散 3.更新加快 半衰期:是一种表示文献老

化速度的概念,指某学科的文献从出版到有50%的内容因老化而失去参考价值所经历的时间.

4.内容交叉重复 表现在 ( 1) 同一内容的文献以不同的文字发表 (2)同一内容的文献以不

同的形式出版 5.载体及语种增多

第二节 文献类型

一、信息源 信息源又称情报源，即人类获取知识情报的来源。信息源按其物质载体的不

同可分为三种类型。 1.人脑信息源 2.实物信息源 3.文献信息源

二、科技文献的类型 （一）按科技文献的载体形式划分 1.印刷型 2.缩微型 3.视听

型 4.机读型

印刷型文献 优点:便于直接阅读,使用方便 . 缺点:较笨重、存储密度低,不便于加工、整理和

收藏. 缩微型文献 优点:存储密度较大、 体积小、 便于收藏保存、 便于远距

离传递. 缺点: 不能直接阅读,需借助缩微阅读机才能阅读.

视听型文献 优点:直观、 生动. 缺点:制作成本高,需要借助于一定的设备才能阅读.

机读型文献 优点:存储密度高,容易更新,传递信息迅速,存取速度快,信息共享性好、可以融

文本、图像、声音等多媒体信息于一体. 缺点:需借助计算机等先进技术设备才能阅读.

(二)按科技文献的加工层次划分

1.一次文献 是作者以生产或研究成果为依据而创作的原始文献。 特点: 新颍性、创新性、

系统性 2.二次文献 将无序的一次文献进行收集、整理，著录其特征并以规定的格式编

制成为便于管理和查找文献的工具，即检索工具。 特点: 浓缩性、汇集性、有序性

3.三次文献 是指在利用二次文献的基础上，对一次文献的内容经阅读研究，浓缩提炼而

编写成的文献。如科技动态、专题综述、情报调研报告、决策参考、指南、进展、百科全书、

年鉴、辞典等。从文献检索的角度来说,一次文献是检索的对象,二次文献是检索一次文献的

工具, 三次文献是情报研究的成果 。

(三)按科技文献的出版形式划分 1.科技图书 科技图书是对科研成果、生产技术及经验,

或某一知识领域进行系统全面的概括和论述. 特点:成熟、全面、可靠,时效性差.

用途:初步了解一般性问题. 分类：阅读型:教科书、专著、论文集 工具型:百科全书、

手册、年鉴

国内外出版的图书版权页上印有的国际标准书号ISBN,是国际标准化组织(ISO)制定的图书

国际编号.如： ISBN 978-7-81082-802-4 978 —前缀号 7—地域（国家、地理、语言）号

81082—出版者号 802—书号及版次号 4—计算机核对号 其中，地域号：7表示(中国)

图书资料的检索途径 (1)各种图书馆的书目检索系统 (2)各种网上电子图书

2.科技期刊 是指刊名、刊期相对固定的定期或不定期连续性读物。每年至少出两期。每

期有卷号、期号 。 特点:内容新颖、信息量大、出版周期短、传递信息快、传播面广、

时效性强 。 用途:获取最新研究成果和动态。

按内容特征把期刊分为综合性、学术技术性、通俗性、科普性和检索性。

按载体形式区分为主要有印刷版和电子版两种。 按出版频率区分为最常见的期刊是按

月出版，即月刊，还有周刊、半月刊、双月刊、季刊、半年刊、年刊等。

核心期刊 核心期刊:某学科核心期刊是指刊载该学科学术论文较多的,论 文被引用较多的,

受读者重视的,能反映该学科当前研究状况的,最为活跃的那些期刊,是获取专业领域前沿信

息的主要信息源 。

期刊的检索途径:

(1) 各大图书馆的联机书目检索系统(2)中科院图书馆全国期刊联合目录

检索全国400余家图书情报机构的馆藏 ,浏览世 界7000余种网上期刊的目次文摘/全文

( 3)各种全文期刊数据库:中国期刊全文数据库、Wiley -Online Library (4)在线免费全文期刊.

3.科技报告 是指研究成果的正式报告或研究过程中各个阶段进展情况的实际记录 。

特点:内容新颖、详细、专业性强、出版及时、传递信息快,发行范围控制严格,不易获取原文

检索途径:(1)上海图书馆的特种文献数据库 (2)北京文献服务处（原国防科工委情报所）

(3)中国科学院文献中心(收藏PB报告最全的单位) (4)中国科学技术信息研究所

4.政府出版物 是指各国政府部门及其所属机构发表的文献，包括行政性文件和科技文献两

类。其中科技文献占整个政府出版物的30%-40% 。

特点:内容范围广泛;具有权威性;不易收集。

用途:对了解各国的方针政策、经济状况及科技水平,有较高的参考价值 。

检索途径: (1)各国政府部门的网站

(2)中国国家图书馆-----政府信息平台、政府信息导航、国际组织与外国政府出版物文库等.

(3）中华人民共和国中央人民政府门户网站。

5.会议文献 是在各种学术会议、专题研讨会上发表的论文和报告 。它是最新研究成果公

布于世的一种主要方式,是人们及时了解有关学科领域发展状况的重要渠道。科技会议文献

包括会前文献、会间文献和会后文献。

特点:内容新颖、专业性强,传递信息迅速。 用途:了解有关学科发展的动向。

检索途径:1.CALIS联机公共书目查询系统(国际会议论文查询)

2.上海图书馆(国内专业会议资料数据库查询系统)

6.专利文献 主要是指专利说明书.即专利申请人向政府提交的说明新发明创造的书面文件.

特点:(1)内容新颖、出版迅速. 据统计全世界发明创造成果约90%~95%首先公布于专利文献

上. 所以它是获取新技术的最快、最重要的信息源.

(2)涉及技术领域广泛、实用性强

在研究开发和生产活动中遇到的各种技术问题,几乎均能在专利文献中得到有价值的解决方

案,所以专利文献也是最好的实用技术信息源.

(3)具有法律效力 专利说明书是一种有法律效力的文件,是判断专利侵权的主要依据.

(4)重复量大 由于同一项发明可以向不同国家申请专利,便形成了基本专利说明书和相同

专利说明书,它们的文字不同但内容几乎完全一样.

专利文献的检索途径:一.各种专利光盘数据库(如:上海图书馆 等)

二.各国家的专利局网站提供检索.

基本专利说明书:某发明最先在某国申请并获专利权的说明书.

相同专利说明书:同一发明在第一申请国以外的国家申请的专利说明书.

7.标准文献 是经过公认的权威机构批准的以特定的文件形式出现的标准化工作成果.

标准分为国际标准(ISO3297-1986)、国家标准(GB18187-2000)、部颁标准(HG)、企业标准(QB)

四种.同时,根据标准的内容,标准分为基础标准、产品标准、辅助产品标准、原材料标准、方

法标准五大类. 特点:内容可靠、实用、有法律约束力,适用范围明确.

检索途径:(1)万方数据库:中外标准 (2)各地标准局 (3)国家科技图书文献中心:中外标准

(4)中国国家标准化管理委员会网站

8.学位论文 是高等院校和科研单位的学生即将结束学业时为获取某种学位而撰写的学术

论文. 学位论文分为学士论文、硕士论文和博士论文三种. 特点:具有一定的独创性.

学位论文一般分为两种类型 (1)调查研究性的 (2)理论的研究和探讨.

检索途径:(1)中国科技信息研究所是国家法定的学位论文收藏单位.

(2)万方数据库:收录有约81年以后的学位论文. (3)清华同方优秀博硕士论文.

(4)CALIS(中国高等教育文献保障系统)收录有约81年以后的学位论文数据.

9.产品资料 是各家厂商为推销其产品而印发的商业宣传品，包括产品样本、产品目录、

说明书和厂商的情况介绍等。

特点:反映的技术比较成熟,数据也较为可靠,内容具体、通俗易懂,但产品样本的时间性强,使

用寿命较短.而且许多不提供详细的数据和理论依据.

用途:(1)作为技术人员设计、制造新产品的一种有价值的参考资料.

(2)了解各厂商出厂产品现状、掌握产品市场情况及发展动向.

检索途径:(1)各厂家的网站 (2)万方数据库 >

10.技术档案 是指在生产建设和科技部门的技术活动中形成的、对一定工程对象的技术文

件的总称.包括任务书、 协议书、技术经济指标、审批文件、研究计划、方案、技术措施、

设计数据、工艺图纸等一系列文件.

特点: 具有保密和内部使用的特点.

用途:在生产建设和科学技术研究工作中用以积累经验、吸收教训和提高质量.

11. 网页，是网站中的一「页」，通常是HTML格式，网页要透过网页浏览器来阅读。

网页是构成网站的基本元素，是承载各种网站应用的平台。通俗的说，网站就是由网页组成

文献信息服务系统

1.图书馆系统

公共图书馆:面向全社会公众开放的图书馆.如:国家图书馆,首都图书馆.

高校图书馆:为各高校教学和科研服务的机构.如:青海大学图书馆.

科学图书馆:主要为本单位或本系统的科学研究服务.如:中国科学院图书馆.

2.科技信息服务系统

主要负责搜集、整理、研究和传递各种专业性的学术信息.如:中国科技信息研究所等.

3.专利文献服务系统

专利文献中心是从事专利文献的收集、存储、加工、检索和服务的专门机构.如:中国专利局 ,

中国专利信息中心。

4.档案馆系统

档案馆负责对档案资料的收集、整理、保管并向社会提供利用服务.我国档案馆大致可分为:

国家档案馆、地方档案馆、专门性档案馆等.

5.标准文献服务系统

国家标准化管理委员会是我国标准文献中心.提供标准文献的信息服务,是检索和获取标准文

献的好去处.

三、科技文献检索概括

（一）科技文献检索的含义

所谓检索（Retrieval）是指查找、寻求、获取的意思.而文献检索狭义是指依据一定的方法,

从已经组织好的大量有关献集合中,查找并获取特定的相关文献的过程.

文献检索广义上包括信息的存储和检索两个过程.

存储:将信息按一定的方式有序的组织起来.

检索:根据用户特定的需求将相关信息准确的提取出来.

文献检索是指将文献按一定的方式组织和存储起来,并根据用户的需要查找出所需文献的过

程.

（二）科技文献检索的分类

1.按其检索对象分为：（1）文献检索：凡是以文献为检索对象的称为文献检索 .通过文献检

索获得文献线索(文献出处). (2）数据检索：凡是以数据作为检索对象的称为数据检索.它

直接提供用户所需要的数据,是一种确定性检索. （3）事实检索：凡是以事实为检索对象

的成为事实检索 .它直接提供用户所需要的事实,是一种确定性检索.

数据检索和事实检索是一种确定性的情报检索.主要是通过参考工具书进行检索.

文献检索是一种相关性的检索.主要是通过检索工具进行检索.

2.按其存贮内容可分为：

（1）书目检索：用户通过书目、题录、索引、文摘等二次文献，检索出有关课题的一系列

文献信息线索。 （2) 事实检索:用户通过参考工具书,检索出有关某一事物的具体答案.

（3）数值检索: 用户通过参考工具书检索,可以得到经过核实,整理的数据.

（4）全文检索:指检索工具(检索系统)存贮的整篇文章乃至整本图书的全部文本,用户从中检

索出整篇文献或其中的章,节段等文字。

3.按文献存贮载体及实现查找技术手段分为

（1）手工检索:以手工方式,利用图书馆卡片目录和书本式文摘、索引等检索工具进行的检索

活动。 （2） 计算机检索：它是通过计算机,检索出数据库中用户所需要的信息。

第三节 检索工具及检索途径

一、检索工具的概念：检索工具是报导、存贮（累积）和查找文献信息线索的工具.

二、检索工具的类型：

按著录方式划分：检索工具可以分为目录、索引、题录和文摘四种。

1.目录: 目录是检索工具的主要类型之一，也是一种常用的检索工具.

（1）目录的定义：（目录是对图书、期刊等单位出版物的外表特征的揭示报导．）

目录（catalog）也称书目，是最早的一种检索工具。它是著录一批相关的文献，并按一定的

次序编排而成的一种揭示与报道文献的工具。

（2）目录的对象：目录以单位出版物为其著录对象。所谓的单位出版物，指的是以文献独

自名称作为一个完整出版单位的出版物。目录就以此为其著录对象，描述出版物的基本特征。

目录对文献的描述较简单，条目的著录项有：作者(编者，主要责任者)，题名（书名，文

献名）和出版事项等。

2.索引

索引是一种重要的检索工具.

(1)索引的定义：把文献中的知识单元（如书名、刊名、人名 等）按照一定的方法编排，

并指明出处，为用户提供文献线索的一种检索工具。

（2） 索引通常有三部分组成：标目（heading） 说明语（modification） 存贮地址（location） 在计算机检索系统中，索引由倒排文档通过连接来实现。

3.题录

题录（Title）:是对文献外部特征的描述．题录一般以内容上独立的文献单元作为其著录的

基本单位。如：一篇文章或书中某一部分、某一章节.它是最简单的文献报道形式，一般无

简介或摘要。 题录型检索工具：著录单篇文献的外部特征的检索工具．

题录内容通常包括：篇名、作者（或含其所在单位）和文献出处（出处是指文献所在刊名、

期刊的卷期、页数、文献文种等），由文献出处指引到原文。

4.文摘 （1）文摘的定义：文摘（Abstract）是系统报道、积累和检索科技文献的主要工具。

它是二次文献的核心。

（2）文摘的结构：它通常由题录部分，文摘正文和文摘员署名三部分组成。就其摘要的详

简程度，可分为指示性文摘和报导性文摘两种。

报道性文摘： 是原文内容的浓缩，文字一般在二、三百字左右。

指示性文摘： 仅是原文的简介，包括目的、方法、范围、结果、结论等，文字精简到一、

二百字左右 .

三 .检索途径

文献信息特征是多方面的，用于文献检索的检索途径也就比较多。

反映文献信息内容特征的有：分类检索途径和主题检索途径；

反映文献外部特征的有：作者检索途径、名称检索途径和号码检索途径等。

1.分类途径

分类（classification）途径是按学科知识内容所属的学科分类体系来检索信息资料的途径.根

据文献的内容特征，利用分类目录或分类索引查找文献。它的检索标志就是所给定的分类号

码.前提就是要明确课题的学科属性.

广泛用于图书资料的是图书分类法。较权威的图书分类法有 :中国图书馆图书分类法 .

2.主题途径 是由能够代表文献实质内容的主题词来查找 信息的途径.根据文献的主题特

征，利用各类主题目录和主题索引查找文献.它的检索标志就是所选定的主题词.

检索时按主题词的字顺进行. 主题词的合理选择与使用对检索结果的优劣直接相关。

3.作者途径 作者途径是从文献的作者姓名出发来检索其文献的途径。

作者

体作者，包括作者所在单位。检索时按作者姓名或机构名称字顺进行。利用著者目录和著者

索引查找文献.

4.名称途径 是从各种事物的名称出发来检索文献信息。 这些名称包括：书名、刊名、

资料名、出版物名、出版社名、会议名、物质名称等等，也包括人名和机构名。检索的对象

既包括对应的文献，也包括有关的信息、事项等.书名目录、馆藏目录普遍使用书名、刊名

等出版物名称作为其检索途径，检索按名称字顺进行.

5.号码途径

号码包括文献的编号、代码等，它们是文献信息的一些特有的外部标识，号码检索途径以

号码特征来检索文献信息。号码多种多样，通常用数字、字母或用它们结合的形式. 比如科

技报告有报告号，比如专利文献有专利号等。

第二章 书目型数据库及参考工具书

第一节 计算机信息检索

一、计算机信息检索发展简史1.脱机批处理阶段 2.联机检索阶段 3.光盘检索阶段

4.互联网检索阶段

二、计算机检索的原理、类型与条件

（一）计算机信息检索系统的组成 1.硬件设备 2.软件 3.通信网络 4.数据库

三）计算机信息检索类型

计算机信息检索从内容上看可分为以下三种类型 1.联机信息检索：联机信息检索系统是由一台主机带多个终端的检索。50年代开创时期 、60年代实用化时期、70年代商用化时期 2.光盘信息检索：即可实现单机信息检索，也可实现网络检索。（80年代开始 、90年代以后实现网络检索） 3.网络化信息检索：网络化信息检索是指用户使用自己的计算机通过电信系统与网络相连获取信息的一种检索方式。（90年代）

(四）计算机信息检索的方式

按用户界面与操作方式上可分为三类：1.命令式检索：是使用一些特定的操作命令（包括指令）来实施检索。命令检索适用于有经验的检索人员。

2.菜单式检索：是一种方便易掌握检索方式，称“easy-to-easy”检索。普通用户只要根据菜单的指引，通过确定适当的选项和功能键便能一步一步地完成检索。

3.超文本式检索：超文本式检索向用户提供更加友好的人机交互界面。

三、数据库 （一）数据库概述

1.数据库的概念：数据库（ database ）是指计算机存贮器中合理组织相互有关的数据集合。

2. 数据库的种类：按照数据库的内容性质分，有文献型数据库和非文献型数据库。

（1）文献型数据库，主要以文献形式存贮,如一次文献或二次文献,可分为全文数据库和书目数据库。

（2）非文献型数据库可以分为四类:

一类是数据型数据库,是一种以自然数值形式表示的信息源数据库。

二类是事实型数据库,库内记录各种有检索和利用价值的事实。

三类是术语型（概念型）数据库,实际上就是一种电脑化的名词术语词典或词库。 四类是图像型数据库,库内存有某些图像信息。如卫星图片、工程设计图等。一般为内部使用。

3、数据库的基本结构

数据库由一个或者几个文档构成。 一个文档由许多条记录组成。 每一条记录是多个字段

的集合。

字段 （field）：

文献特征的记录，题名（title）、作者（author）、来源（ source）、关键词（ keywords ）、全文(Full-text )等

记录（record）： 对某一文献的记录，字段的集合，包括该文献的主要特征

4.数据库文档的组织方法 计算机检索系统中的数据库通常有两种编排方式，即顺排文档和倒排文档。

（ 1）顺排文档 又称主文档或线性文档，是数据库的核心文档，基本单元是“记录”。

（2）倒排文档 在倒排文档中，文献的某种属性或特征被用作文献标识，即当成可检索的字段，主题词、著者名、分类号等，且这些字段都附上了存取号；当记录输入数据库时，字段便形成了索引词，这些存取号和索引词结合在一起，就形成了倒排文档。

（二）数据库检索基本知识

数据库检索基本知识

选择检索模式 确定检索途径 编制检索式 限定检索范围 查看检索历史 修正检索策略 检索模式 基本检索 高级检索 专家检索 浏览 理念：面向最终用户

基本检索 适合于初次使用检索的新手或检索式非常简单、仅使用于少数常用字段

高级检索 高级检索：属于多条件的组合检索。 通过布尔逻辑运算符把多个条件组配起来。 专家检索 命令式检索，可构建复杂的检索式 适合熟悉系统命令的有经验的检索人员

专家检索及浏览检索在全文数据库中再做介绍

编制检索式 确定各检索词之间的逻辑关系，Boolean operators AND OR NOT

逻辑算符在检索提问式中起着逻辑组配作用，它们能把一些具有简单概念的检索词（或检索项）组配成为一个具有复杂概念的检索式，用以表达用户的检索需求。

如何确定检索词 两大类：描述文献主题内容的词 主题词、关键词、分类号等

（主题词是指规范化的词） 描述文献外部特征的词 著者、著者单位、出处等

限定检索范围 不同的数据库限定的检索范围是有区别的.

如:中国期刊全文数据库中限定的检索范围是时间 ; 期刊范围;检索项等

修正检索策略 缩窄检索条件 使用含义更窄的检索词 用篇名替代关键词 增加AND或使用位置算符 增加限定条件 放宽检索条件 增加同义词 All fields 字段

第一节 书目数据库

文献数据库一般分成书目数据库和全文数据库两类.

书目数据库 :主要存储二次文献的数据库.

第二节 参考工具书

一、参考工具书概述

信息检索根据检索对象和检索目的可分为事实型信息检索、数据型信息检索和文献型信息检索三种类型。

事实型和数据型信息检索的内容主要是日常生活和工作中遇到的—些疑难问题，如字词、事件、事实、人物、机构名称，常数、规格、方法等。这是一种确定性的检索，要么是有，要么是无；要么是对，要么是错。它们主要借助参考工具书和事实型数据库来完成检索。

二、参考工具书的基本概念

是根据特定的社会需要，广泛汇集一定范围内比较成熟的知识，专供查找特定资料而编写的书籍，按一定规则编排组织的工具书。

参考工具书有：字、词典；百科全书；类书；政书；年鉴；手册；名录；图录；表谱等。

二、参考工具书的特点

1、知识准确可靠 ；2、内容广泛概述 ； 3、系统完整性 ； 4、编排的易检性 。

三、参考工具书排检方法

参考工具书有过各种排检方法，但现在常用的主要有字顺法、主题法排检法、分类排检法、时序排检法和地序排检法五大类。

1、字顺法 字顺法又称字序法，是按照一定顺序排检单词或复词的一种方法，也是参考工具书的主要排检方法。字顺法可分为形序法和音序法两大类

一）形序法：按字形来编排检索。常见的形序法有三种：一是部首法；二是笔画和笔顺法；三是号码法。 （二）音序法：音序法是按字的读音来编排检索。主要有汉语拼音字母排检法、汉字注音字母排检法和音韵排列法三种。

2 、分类法 是把知识单元或文献信息按照其学科体系分门别类地加以归类并集中的方法。分类法可分为学科体系排检法和事物性质排列法两种。

（一） 学科体系排列法：按学科所包含的内容范围分大类、小类、细目编排。（图书分类法）如《中国大百科全书》就是按照学科分卷编排的。

（二）事物性质法：按事物性质分门别类来排列，将相同性质的信息内容编排在一起，个事物间无严格的系统性。例如：年鉴、手册、指南就是用这种方法编排的。

3 、主题法是将知识单元按照一定的主题进行集中编排的一种方法。许多参考工具书利用此法编制辅助索引。(如：中国大百科全书）

4 、时序法 按照时间先后顺序进行编排。如：历史年表、历表、 年谱等。 5 、地序法

按照一定时期地理位置或行政区划顺序编排文献的一种方法 。如：地图集、地名录等。

四、最早的参考工具书 字典、词典

字典、词典统称为辞书。字典是解释字的音、形、义及其用法的工具书。词典是解释词语的概念、意义及其用法的工具书。

我国最早的一部字典是东汉许慎的“说文解字”。 主要是分析汉字的形体结构，说明古人造字的本意。

我国最早的词典是汉代整理成书的《尔雅》 我国最早的韵书是《广韵》。

四、常用的参考工具书

I 字典 词典 II 百科全书

1.定义 荟萃人类一切门类知识或某一学科知识的完备的工具书。

西方：没有围墙的大学 日本：知识的小宇宙

2.类型 百科全书根据其收录的范围和编排情况，可分为综合性百科全书和专科性百科全书。 百科全书按出版的年代，可分为古代百科全书和现代百科全书。

古代百科全书

我国古代的百科全书就是类书。 （1）永乐大典

我国历史上最大的一部类书是明代解缙等编的《永乐大典》。人称“世界上最大的百科全书”

（2）《古今图书集成》

我国现存最大的一部类书是清代陈梦雷主编的《古今图书集成》。这是中国现存的一部最大的类书。西方人称之为“康熙百科全书” 。 由于《永乐大典》的残缺，它便成了现存中国古代类书中规模最大、资料最丰富的一部。

（3）《四库全书》《四库全书》是清代乾隆年间官修的规模庞大的百科丛书。它汇集了从先秦到清代前期的历代主要典籍。

现代百科全书

综合性百科全书：是收录各学科、各门类知识的百科全书，其内容涉及古今中外，从社会科学到自然科学等各种重要的知识领域都在收集之列。

《中国大百科全书》可算得上是一部质量较好的具有中国特色的世界综合性大百科全书。 《新不列颠百科全书》

即《大不列颠百科全书》它是世界上公认最有权威性的大型综合性百科全书。自1768—1771问世以来,已有二百多年的历史。 新不列颠百科全书》是著名的英语三大百科全书之一。 III 年 鉴

年鉴是系统汇集一年内重要时事文献、学科进展及各项统计资料，以供人们查阅的工具书。年鉴能为读者提供一年或逐年的有关事实性和数据性的情报信息。故又称之为一年度的百科全书。

年鉴的作用(1)反映一年来的大事要闻。 (2)提供新闻人物及其传记资料。 (3)提供有关资料和统计数据。 (4)查机构的有关情况。

根据收编内容，年鉴可分为综合性、专科性、统计性三类。

综合性年鉴

《中国百科年鉴》由中国大百科全书出版社编辑，1980年起出版，是我国建国以来第一部大型综合性年鉴。它起到了对中国大百科全书补编的作用。

《世界知识年鉴》由世界知识出版社1982年起逐年出版。内容分6部分：世界大事；新闻事件、人物和名词；各国概况；国际组织和国际会议；世界大事记；便览。

专科性年鉴有：《中国环境年鉴》、《中国新闻年鉴》、《中国教育年鉴》等。

统计性年鉴有：《中国统计年鉴》、《中国人口统计年鉴》、《中国城市统计年鉴》、《中国农村统计年鉴》等

IV 手册

手册是汇集某一方面经常需要查考的文献、数据资料或专业知识的工具书。手册的名称很多，如指南、便览、一览、大全等。 手册常汇集一些数据、公式、规章等。

手册分为综合性手册和专业性手册。如：《中华人民共和国资料手册》；《大学化学手册》等。 V 名 录

名录是一种简要介绍人物、团体、物品或地域情况等事实材料的工具书。

名录根据报道对象分为：人名录、 地名录、机构名录等。

一、人名录 又称“名人录”，是一种简要介绍某一方面人物生卒年、学历经历、荣誉、称号、著作及家庭住址等资料的一种工具书

常用人名录：《国际名人录》（International Who'Who）《世界人名录》（Who'Who in the world） 《中华人民共和国名人录》

二、地名录 是经审定后规范化的地名工具书。

常用地名录：《世界地名录》（上、中、下） 《中华人民共和国地名录》等。

三、机构名录 是介绍各种组织机构概况的工具。通过此类工具书可查检各种组织机构的名称、性质、宗旨、历史、成员、负责人、活动、出版物、地址、电话号码等资料。 常用的机构名录有：《世界大学名录》、《中国企业名录全书》、《中国企事业名录大全》、 《中国政府机构名录》、《中国高等学校大全》等。

网络参考工具书的特点：1、内容更丰富。

2、如增加新条目；综合多种类型工具书的内容；建立同Internet网上站点的链接；普遍使用多媒体等。 3、使用更方便。

4、其一是读者可以随时随地的联网使用，并且可以实现多个用户的共享；其二是除了保留印刷型工具书原有的检索途径外，网络版工具书往往会利用先进的检索技术增加许多新的检索功能和检索入口，从而方便各类读者都能够瞬间找到所需资源。 5、数据更新颖。

6、网络版工具书的更新速度都比印刷版快。一般网络版工具书是按天、按周、按月或按季度更新的，因此在新颖性方面占有更大的优势.

百科全书

Encyclopedia.com（ http://www.encyclopedia.com/ ）：是Internet 上最优秀的免费百科全书之

一。它提供了超过5万篇全文以及和电子图书馆中几百万篇文献和图片的链接。

Encyclopedia of the orient（http://i-cias.com/e.o/index.htm）：东方百科全书，是有关北非和中东国家的唯一一部网络百科全书，收集了从北非西北部古国毛里塔尼亚到东部的伊朗，从北部的土耳其到南部的苏丹之间的所有国家的文化信息。所有信息全部免费，每周更新。 百度百科-全球最大的百科全书

化学参考工具书在线集合

这个在线资料库包含了大量的化学信息和Chapman&Hall/CRC出版社的主要参考工具书。 它将全球知名的工具书带到你面前。附带所有的事实数据、方程式、表格、图形和参考书目。

第三章 文摘型数据库

第一节 文摘型数据库概述

一、文摘的定义

文摘（abstract）是对一篇文献（如期刊论文）的内容所做的简略准确的描述

文摘数据库概述

文摘记录：文摘＋题录（citation）

文献题名、著者、著者单位、来源出版物名称（如刊名）、出版年、所在卷期和页码、原文语种 文摘记录的集合＋各种索引＝文摘索引数据库

二、文摘数据库的作用

1、全面掌握某一专题或研究领域文献状况及最新研究成果

2、获得更多相关准确的检索结果

3、获得许多本单位图书馆未收藏的权威性的文献信息

4、掌握本学科领域的核心出版物（特别是核心期刊）

三、文摘数据库的选择使用

1、广和全的专业覆盖面 2、高质量的检索系统 3、内容的及时更新4、与全文信息的链接

四、文摘数据库的分类

期刊论文 会议论文集, 会议论文 书和书的章节 文献报告和报告章节 学位论文

第二节 文摘数据库检索

一、NSTL检索与利用

国家科技图书文献中心(National Science and Technology Library, 简称NSTL)网址为(http://www.nstl.gov.cn)

背景：是根据国务院领导的批示,由国家科技部牵头组织,于2000年6月12日组建的一个虚拟的科技文献信息服务机构 。 原则：统一采购、规范加工、联合上网、资源共享 。 特点：免费检索及浏览文摘，网上订购全文，24小时之内原文传递（Email传送24小时）。

二、NSTL资源简介

（1）按资源类型分类

印本资源：外文期刊达15500多种，外文会议录（包括科技报告、图书、工具书等）达5700多种；拥有中文期刊8000多种。 光盘：2004年共采集200多种；

网络版全文数据库：英国皇家学会、英国MANEY公司的14种全文电子期刊；美国物理学会、美国物理联合会和俄罗斯科学院的31种物理学全文电子期刊及美国化学学会的34种全文电子期刊； 网上数字资源：数据已到3000万条，数据库已有近40个；

（2）按学科分类

3）按数据库分类

A、文献数据库 中文库：中文期刊 中文会议论文 中文学位论文

西文库：西文期刊 外文会议论文 外文学位论文 国外科技报告

俄、日文库：日文期刊 俄文期刊

二次文献（中文）

中文期刊：即重庆维普科技期刊数据库，该数据库主要收录了1989年至今国内出版的4350余种期刊刊载的2865余万篇文献。学科范围涉及自然科学各专业领域，并兼顾社会科学和人文科学。

中文会议论文：主要收录了1985年以来我国国家级学会、协会、研究会以及各省、部委等组织召开的全国性学术会议论文，全国性学术会议论文119余万篇。数据库的收藏重点为自然科学各专业领域，每年涉及600余个重要的学术会议，年增加论文4万余篇，每季或月更新。

中文学位论文：主要收录了1984年至今我国高等院校、研究生院及研究院所发布的硕士、

博士和博士后的论文，硕士、博士和博士后的论文140余万篇，学科范围涉及自然科学各专业领域，并兼顾社会科学和人文科学，每年增加论文6万余篇。每季更新。

二次文献（外文）

西文期刊：主要收录了1995年以来世界各国出版的7000多种重要学术期刊的1466余万篇文献，部分文献有少量回溯（90年）。学科范围涉及工程技术和自然科学各专业领域，并兼顾社会科学和人文科学。每年增加论文约百万余篇，每周更新。 (包括有英文文摘的日、俄文期刊）

外文会议论文：主要收录了1985年以来世界各主要学协会、出版机构出版的学术会议论文347余万篇，部分文献有少量回溯。学科范围涉及工程技术和自然科学各专业领域。每年增加论文约20余万篇，每周更新。

外文学位论文：收录了美国ProQuest公司博硕士论文资料库中2001年以来的优秀博士论文19余万篇。学科范围涉及自然科学各专业领域，并兼顾社会科学和人文科学。该数据库将每年递增约2万篇最新博士论文，更新时间为每年年底。由于该数据库正在建设中，有极少原文暂不能提供。此数据库提供单位为中国科技信息研究所。

国外科技报告：该数据库主要收录1978年以来的美国政府研究报告96余万篇，即AD、PB、DE和NASA研究报告，以及少量其他国家学术机构的研究报告、进展报告和年度报告等。学科范围涉及工程技术和自然科学各专业领域，每年增加报告2万余篇，每月更新。

日文期刊：该数据库主要收录了2000年以来日本出版的日文重要学术期刊119余万篇，部分文献有少量回溯。学科范围涉及工程技术和自然科学各专业领域。每年增加论文约8万余篇，每周更新。（用日文检索）

俄文期刊：主要收录了2000年以来俄国出版的俄文重要学术期刊47余万篇，部分文献有少量回溯。学科范围涉及工程技术和自然科学各专业领域。每年增加论文约5万余篇。每周更新。（用俄文检索）

二次文献（标准）

中国国家标准：包含中国国家标准数据库（标准代码为GB）。其内容涉及科学研究、社会管理以及工农业生产的各个领域。

国外标准：包含国际标准化组织数据库（标准代码为ISO）、国际电工委员会标准数据库（标准代码为IEC）、英国标准学会标准数据库（标准代码为BS）、德国标准化学会标准数据库（标准代码为DIN）、法国标准化协会数据库（标准代码为NF）、日本工业标准数据库（标准代码为JIS）。

美国机械工程师协会标准数据库，美国电气电子工程师学会标准数据库，美国机动工程师协会标准数据库，美国保险商实验室标准数据库、计量检定规程等近16万件。

二次文献（计量检定规程）

二次文献（专利）

中国专利：收录中国国家知识产权局从1985年以来所有公开的发明、实用新型和外观设计专利，每年增加专利23万多件,其中的法律状态未实时更新，只供参考。每月更新。

美国专利：收录美国专利商标局从1972年以来的所有公开的专利，每年增加专利20多万件。每月更新。

英国专利：收录英国国家知识产权局从1979年以来的所有公开的专利，每年增加专利3千多件。每月更新。

法国专利：收录法国国家知识产权局从1985年以来的所有公开的专利，每年增加专利5千多件。每月更新。

德国专利：收录德国国家知识产权局从1981年以来的所有公开的专利，每年增加专利2万多件。每月更新。

瑞士专利：收录瑞士国家知识产权局从1978年以来的所有公开的专利，每年增加专利5百多件。每月更新。

日本专利：收录日本国家知识产权局从1976年以来所有公开的专利，每年增加专利35万多件。每月更新。

欧洲专利：收录欧洲专利局从1978年以来所有公开的专利，每年增加专利2万多件。每月更新。

世界知识产权组织专利：收录世界知识产权组织从1978年以来所有公开的专利，每年增加专利3万多件。此数据库主要提供单位为北京恒和顿创新科技有限公司，每月更新。

专利文摘数据库：包括中国、美国、英国、法国、德国、瑞士、日本、欧洲专利局、世界知识产权组织等七国两组织专利文献1604万余件

网络版全文文献资源 包括NSTL订购、面向中国大陆学术界用户开放的国外网络版期刊；NSTL与中国科学院及CALIS等单位联合购买、面向中国大陆部分学术机构用户开放的国外网络版期刊和中文电子图书；网上开放获取期刊；NSTL拟订购网络版期刊的试用；NSTL研究报告等。

网络版全文文献资源—开放获取期刊

NSTL组织开发了大量互联网免费获取的全文文献，供全国各界用户使用。

有开放获取期刊指南（Directory of Open Access Journals ）

网上免费全文期刊（Free full Text ）

HighWire 电子期刊（HighWire-hosted Journals ）

生物医学中心开放获取期刊（BioMed Central ）

科学公共图书馆开放获取期刊（Public Library of Science ）

日本电子科学与技术信息集成（Japan Science and Technology Information Aggregator, Electronic ）

巴西网上科技电子图书馆（Scientific Electronic Library Online ）

NSTL提供的服务类型 本系统为您提供多种类型的文献信息服务。

文献检索 全文提供 网络版全文文献浏览 代查代借 国际科学引文数据库 预印本服务 热点信息门户 参考咨询 期刊目次页浏览 自助中心

服务—全文提供 NSTL全年不间断为注册缴费用户提供网上全文文献传递服务，同时提供12小时内完成全文文献传递的加急服务。通过“快速检索”框，或“文献检索”栏目检索到所需文献后，通过“加入购物车”直接提交全文传递请求，并通过电子邮件、邮寄等方式接收全文。全文传递服务面向注册用户收取少量成本费，对西部用户实行半价优惠。 校内读者可通过本校图书馆的文献传递获得原文

NSTL网络系统使用方法

检索基本原则：中文关键词只能查中文数据库。

检索类型 快速查询 普通检索 高级检索 期刊检索 分类检索

普通检索 点击首页上方“文献检索”按钮，即进入“普通检索”页面。

选库规则

标准规程数据库不能与其他库同时检索 中文数据库与西文数据库不能混选

输入检索式

检索词：一个或多个

布尔逻辑运算符：只能用英文表示，词与词之间要空格

空格表示词组 例： (computer or pc ) and design and software

原文的获取 1、首先进行新用户注册 2、注册成功后登录 3、登录后“加入购物车”直接提交全文传递请求 4、最后通过电子邮件、邮寄等方式接收全文。

高级检索是为专业检索人员或熟悉检索技术的人员执行更为复杂的检索提供的一种检索方法。高级检索可以使用：字段限定符、布尔逻辑运算符和截词符。

期刊检索

可输入待查刊名或ISSN号 最好先利用“刊名检索 ”确定确切的刊名

分类检索 分类检索提供了按学科分类进行辅助检索的功能。可以在系统提供的分类中选择类目，在选定的学科范围内检索文献。

全文文献 全国免费开通文献 部分单位开通文献 免费外文期刊 NSTL研究报告 馆际互借/文献传递的概念

馆际互借是同一系统或者不同系统的图书馆之间根据互签的协议，相互出借馆藏文献，是一种返还式的文献提供服务。

文献传递是将用户所需文献的复制品以快速的方式与合理的价格，直接或者间接传递给用户的一种非返还式文献提供服务。

文献传递服务流程

新用户注册—待确认—帐号生效—进入馆际互借系统提交申请—等Email通知接收文献 提交申请时注意事项

刊名、篇名、年卷期、起始页码等文献信息必须填写

费用限制必填，它是馆际互借员的参考值，不参与真实结算

必填的项目都需要填写,否则提交时可能出现错误信息,如果出现错误信息,请’后退’填写完整再提交即可

如果填写过期日期, 在工作人员还没有处理之前到期，本笔申请将自动消失，不进入数据库，无法查询；如果不填，将一直停留在‘待处理本馆申请’页面，可查询

不要轻易选用 “加急”,加急每篇文献对方会加收10元加急费用

只有在工作人员还没有进行处理之前才可提出‘取消申请’;

第四章 全文型数据库

第一节 学位论文及专利文献 ------专利文献检索

一.知识产权概述 知识产权是促进技术创新,加速科技成果产业化,提高经济竞争力的一项重要法律制度。

（二）知识产权的分类

（一）什么是知识产权

知识产权是一种无形财产权。它是指知识产权所有人对智力创造性劳动所取得的成果依法享

有的权利.

知识产权是智力成果权。它是指对科学、技术、艺术领域从事一切智活动而创造的财富依法所享有的权利。

工业产权：也称工业所有权，是指人们在生产活动中对智力创造性劳动所产生的一种特殊的权利。

这里所指的“工业”是从最广泛的意义理解的，它泛指工业、农业、交通运输业、商业等各个产业及科学技术部门。

版权（著作权）是作者依法对自己在文学、艺术、科学和工程技术等方面创作的产品所享有的权利

二、知识产权的特性

1.专有性：也称垄断性或独占性，它是指知识产权所有人对自己的智力劳动成果享有占有、使用、收益、处理的权利。而他人未经知识产权所有人的许可，不得使用或销售获得的专利权、商标专用权、版权的智力成果，否则就构成法律上的侵权行为，将受到法律制裁。

2.地域性：任何国家或地区所授予的知识产权，仅在该国或该地区的范围内受到保护，而在其它国家或地区不发生法律效力。如果知识产权所有人希望在其它国家或地区也享有独占权，就应该依照其它国家的法律提出申请。

3.时间性：知识产权都有法定的保护期限，保护期限到了，权利就自动终止。其智力成果便进入公用领域，任何国家和个人都可以自由的加以利用。

三、专利概述

（一）专利的定义

专利是专利权的简称，它是指一项发明创造（发明、实用新型、外观设计），向国家专利局提出专利申请经依法审查合格后，向专利申请人授予的在规定时间内对该项发明创造享有的专利权。

专利一词有三层含义：受专利法保护的发明创造 —— 专利技术 专利权 —— 法律 专利说明书等专利文献 —— 文献

这三层含义的核心是受专利法保护的发明，而专利权和专利文献是专利的具体体现。 发明人：是指对发明创造的实质性特点作出了创造性贡献的人，发明人只能是自然人，而不能是团体机构。

申请人：向专利局申请专利的人。

专利权人：专利申请人向专利局递交专利申请之后，专利局要对其专利申请文件进行审查，对于符合专利法要求的申请案，专利局发给专利证书，自颁发专利证书之日起专利权生效，这时的专利申请人就成为专利权人。

非职务发明创造：是指在本职工作以外，不是为了执行本单位分配的任务，不是利用本单位的物质所完成的发明创造。对于非职务发明，专利申请权属于发明人，取得的专利权归申请者个人所有。

职务发明创造：是指发明人是执行本单位的任务，或主要利用本单位的物质条件完成的发明创造。对于职务发明，申请专利和专利权均属于单位。

专利是一种知识产权，是无形财产，在专利有限期内（一般为15年至20年），可象有形财产一样交换、买卖、继承和转让。

（二）专利制度

专利制度是一种法律制度。它是依照专利法授予发明创造享有专利权的保护，鼓励发明创造，促使发明创造的推广应用，推动科学技术进步和经济发展的一种法律制度。其核心就是专利法，专利法的核心是对专利权的保护。 到前为止，世界上建立起专利法律保护制度的国家和地区已达175个。

世界知识产权组织（WIPO）

1967年7月14日在斯德哥尔摩召开由51个国家参加的会议，为加强各国之间的协调和合作，签订了“ 建立世界知识产权组织公约”，成立“世界知识产权组织”。

1974年12月，WIPO成为联合国组织系统的一个专门机构，总部设在日内瓦。现有175国家成为世界知识产权组织成员国，我国于1980年6月3日加入该组织。

专利申请的审批制度

一般都必须通过申请、审查、公布、批准等程序。世界各国对专利申请的审批制度，主要有三种形式、1.形式审查制，又称登记制 2.实质审查制，又称完全审查制

3.延迟审查制，又称早期公开、延迟审查制

发明专利采用延迟审查制，实用新型和外观设计专利采用形式审查制。

（三）专利的种类及授予条件

1.专利的种类

何种发明创造能够获得专利法保护，各国专利法的规定不尽相同。绝大多数国家的专利法只保护发明和外观设计，少数国家的专利法还保护实用新型。其中发明专利是专利法保护的主要对象。 ①发明专利、 ②实用新型专利、 ③外观设计专利

不是所有的发明都可以取得专利权，各国对授予专利权的领域都有限制。不授予专利权的发明：①科学发现②智力活动的规则与方法 ③某些物质发明④动、植物新品种

⑤疾病的诊断和治疗方法等。

（1）发明专利：按照我国专利法的规定,发明是指对产品,方法或者其改造所提出的新的技术方案.

发明又分为产品发明和方法发明两种.

产品发明是指工业上能够制造的各种新产品,如机器,设备,仪器,生活用品等.

方法发明是指把一个物质改变成另一种状态或者改造成另一种物质所利用的手段,如：制造工艺,加工方法等.

(2)实用新型专利:是对产品的形状,构造或组合提出的新的实用技术方案.

实用新型专利具备两个要素:

第一:它必须是产品而不是工艺方法,而且该产品必须有适用价值.

第二:该产品必须有一定的形状和结构.

(3)外观设计专利:是指对产品的形状,图案,色彩所做出的具有美感,并且适用于工业上应用的新设计.

外观设计专利具备四个因素:

第一:必须是产品形状,图案,色彩的新设计.

第二:是对物品外观的设计.

第三:外观设计能够应用于可以流通的产品上面.

第四:必须富有美感.

2.授予专利的条件

(1)新颖性:是指在世界范围内未公开发表,在本国内未公开使用的发明.

(2)创造性:是指该发明技术比同一类型的已有技术水平高超和先进,具有某一方面的独创性.

(3)实用性:是指申请专利的技术能够制造或者使用,并且能够产生积极的社会效果.

四、专利文献基础知识

一.专利说明书的格式与内容

(1)标头部分(扉页)----资料识别号,代码名称,专利号,文献类别,发明题目,申请人,发明人等,专利摘要和主要附图. (2)正文部分---技术背景,发明内容,最优方案,实施细作,实例及附图.

(3)专利权项---申请人要求专利局对其发明给以法令保护的项目和确定专利的范围.

二.专利文献的特点和作用

(一)专利文献的特点

1.内容新颖,范围广泛:获得专利发明必须具备”新颖性”.专利包括所有的技术领域.如:发卡,宇航技术等.

2.具体可靠,实用性强:获得专利发明必须具备实用性.凡已获专利必须是经过专利局审查过的,因而具有一定的可靠性.

3.时间性强:由于发明人抢时间申请专利和大多数国家都实施早期公开制,所以,专利文献公开的技术发明要比其它类型的文献快的多,早的多

4.出版量大,实用信息多:目前,全世界约有90个国家,地区和组织用大约30种文字出版专利文献,每年出版的专利文献约有百万件以上,提供各种各样的实用信息.

5.格式统一,容易检索:各国的专利说明书都是按国际统一的格式出版并且用国际标准化的”资料识别号”进行著录,专利说明书又有统一的国际专利分类号.

(二)专利文献的作用

第一:了解世界最新技术水平.

第二:预测世界最活跃技术领域的发展趋势.

第三:了解国外的生产水平.

优先权:专利优先权是指专利申请人就其发明创造第一次在某国提出专利申请后，在法定期限内，又就相同主题的发明创造提出专利申请的，根据有关法律规定，其在后申请以第一次专利申请的日期作为其申请日，专利申请人依法享有的这种权利，就是优先权。

五、专利文献检索

一、专利检索方法

主题检索：分类检索和关键词检索

名字检索：发明人、专利申请人、专利权人、专利受让人

号码检索：申请号、优先权检索、专利号检索等

组配检索：跨字段进行逻辑组配（与、或、非）

二、国际专利分类法（IPC）

(1) IPC介绍

国际专利分类法IPC－（International Patent Classification）是目前唯一国际通用的专利文献的分类方法。 IPC分类表，每五年修订一次。

(2 )IPC分类对象

IPC协定规定，国际专利分类法主要是对发明和实用新型专利文献进行分类。

对于外观设计专利文献来说，使用国际外观设计分类法（也称为洛迦诺分类法）进行分类。

三、国际专利分类表（IPC）

(1) IPC分类表八个部涉及的技术范围

——A部：生活需要 ——B部：作业；运输 ——C部：化学；冶金

——D部：纺织；造纸 ——E部：固定建筑物 ——F部：机械工程；照明；加热；爆破 ——G部：物理 ——H部：电学

(2)IPC分类号介绍

一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。例如：A23C3/04(牛奶或牛奶制品的保存)

——部 A(生活需要) ——大类 A23(食品) ——小类 A23C(乳制品)

——大组 A23C3/00(牛奶或牛奶制品) ——小组 A23C3/04(牛奶或牛奶制品的保存)

四、专利编号

(1)专利编号种类

(2)中国专利编号

1993年以来的编号体系

发明专利、实用新型专利、外观设计专利有申请号。例如：

90 1 0 2 3 4 5 1

年代 发明 流水号 计算机校验码

发明专利、实用新型专利、外观设计专利有授权公告号.例如：

CN1033297C (发明专利） CN2144896Y（实用新型专利） CN3021827D （外观设计专利） 发明专利、实用新型专利、外观设计专利有专利号.

(3)中国专利编号相关解释

受理：对决定受理的申请，专利局给予一个顺序号，这个编号叫申请号。

实质性审查: 审查专利是否符合三性。实质性审查合格后，即发公告，授权公告号。 发明专利授权公告，文献种类代码为C（93年以前为A或B）

实用新型专利授权公告，文献种类代码为Y（93年以前为U）

外观设计专利授权公告，文献种类代码为D（93年以前为S）

授予专利权：给予专利号，沿用其相应的专利申请号。

一.中国专利文献检索系统及数据库

专利系统

(1)中华人民共和国国家知识产权局主页 www.sipo.gov.cn

(2) 万方科技信息子系统------专利技术

(3)中国知识产权网 www.cnipr.com国家知识产权局知识产权出版社主办

(4)中国专利信息网 www.patent.com.cn国家知识产权局专利咨询中心

(5)中国发明专利技术信息网 www. lst.com.cn

(6) “中国专利文摘数据库” www.beic.gov.cn

中国国家知识产权局数据库

收录了1985年中国专利法实施以来公开的全部中国发明专利、实用新型和外观设计专利的题录信息、摘要及说明书全文，该数据库每周三更新一次。

NSTL专利数据库

优点： 实现跨库检索，可同时获得多个国家的专利，也可同时进行其它文献数据库的检索。 不足： 数据库更新不及各国专利局网站快，是每月更新。 无全文链接。

第二节 电子期刊

电子期刊其实就是电子杂志 .

优点: (1)电子杂志是机读杂志，它可以借助计算机惊人的运算速度和海量存储，极大地提高信息量；(2)在计算机特有的查询功能的帮助下，它使人们在信息的海洋中快速找寻所需内容成为可能；

值得一提的是，电子杂志在各种传媒系统（如电视系统）和计算机网络的出现，已经打破了以往的发行、传播形式，也打破了人们传统的时、空观念，它将会更加贴近人们的生活，更加密切人与人之间思想、感情的交流，更好地满足新时代人们对文化生活的更高要求. 下面介绍中文电子期刊的检索与利用

（一）CNKI的概念

CNKI(China National Knowledge Infrastructure)，即中国知识基础设施工程。是采用现代信息技术，建设适合于我国的可以进行知识整合、生产、网络化传播扩散的互动式交流合作的一种社会化知识基础设施的国家级大规模信息化工程。

（二）CNKI系列数据库介绍：目前，已拥有中国期刊全文数据库（CJFD）、中国期刊全文数据库题录库、中国优秀博硕士论文全文数据库（CDND）、中国重要会议论文全文数据库（CPCD）、中国重要报纸全文数据库（CCND）、中国基础教育知识仓库（CFED）、中国医院知识仓库（CHKD）、中国专利题录摘要数据库、中国企业知识仓库（CEKD）、中国城市规划建设知识仓库（CCPD）、中国专利数据库、中国科学文献计量评价数据库（ASPT）等CNKI源数据库及系列数据库产品。

（三）CNKI镜像站点服务模式

CNKI数据库采用了光盘、镜像站点、上网包库三种服务模式。镜像站点将CNKI数据库系统安装到用户单位的网络服务器上使用数据库的方式，称为镜像站点服务模式。利用本单位的内联网和局域网实现检索。

（四）镜像站点的特征

1.知识容量丰富、文献类型多样： 2.数据结构合理：

3.检索方便灵活：CNKI镜像站点检索系统达到了国际先进水平。能提供文章篇名、作者、中文摘要、关键词、机构、引文、基金、全文、中文刊名、ISSN、年、期、主题词、分类多种检索入口，检索词之间可用逻辑运算符“+”、“*”、“-”连接；

4.输出格式多样：检索结果显示具有中文、英文、中英文对照3种方式，可任意选择。

5.数据更新快捷：镜像站点的用户可根据自身的网络条 件选择数据日更新或数据月更新。

（五）CNKI镜像站点的功能

1.知识关联功能：通过引用文献、被引文献及相关文献关联将全文文献与其引证文献链接起来，直接实现基于引文检索的全文查找，使相关知识关联起来，形成知识链，追溯知识源头，掌握知识的发展脉络。

2.检索项词典查询： 提供作者、机构、基金、关键词、主题词、刊名检索词字典查询功能。

3.多语言扩展 ：可实现检索界面、中英文、简繁体切换。

4.检索结果智能处理：

Ⅰ.相关度排序 ：按文章的主题与检索条件的相关度进行排序最相关的文章排在最前面。 Ⅱ.最新时间排序： 最近最新的文章与检索条件排在检索结果的最前面。

5.原版显示及摘录功能：

6.在线浏览功能 ： CNKI源数据库及系列知识仓库均可实现原版文件在线浏览。

六）CNKI镜像站点的检索方式

CNKI检索系统提供初级检索、二次检索和高级检索三种检索功能。 初级检索：面向一般读者提供初级检索;二次检索：是在初次检索结果中进一步进行检索;高级检索：即组合查询。

（七） CAJVeiwer全文浏览器的安装方法

如果用户要阅读全文，必须在客户机上安装CAJVeiwer全文浏览器，具体步骤 是：

1.安装解压缩软件

2.安装CAJ全文浏览器：①校园用户可以通过校园网《青海大学主页》来选择图书馆主页，在图书馆主页中“数字资源” 中国学术期刊(CNKI)，点击 下载CAJViewer 进入“程序下载”。如图 ②若要保存，选择保存路径 ③点击确定，等待下载完毕。

④打开所选择的路径，找到CAJVeiwer压缩图标，点击解压缩，系统进行自动安装 ⑤按照安装向导提示，点击“下一步”，最后点击“完成”。 ⑥重新启动计算机。 中文电子期刊基本数据

（八）《中国期刊全文数据库》

1.简 介：该库是目前世界上最大的连续动态更新的中国期刊全文数据库，收录国内8200多种重要期刊，以学术、技术、政策指导、高等科普及教育类为主，同时收录部分基础教育、大众科普、大众文化和文艺作品类刊物，内容覆盖自然科学、工程技术、农业、哲学、医学、人文社会科学等各个领域，全文文献总量2200多万篇。

专辑专题：产品分为十大专辑：理工A、理工B、理工C、农业、医药卫生、文史哲、政治军事与法律、教育与社会科学综合、电子技术与信息科学、经济与管理。十专辑下分为168个专题和近3600个子栏目。

文献来源：中国国内8200多种综合期刊与专业特色期刊的全文。

产品形式：WEB版（网上包库）、镜像站版、光盘版、流量计费。

收录年限：1994年至今（部分刊物回溯至创刊）

更新频率：CNKI中心网站及数据库交换服务中心每日更新5000~7000篇，各镜像站点通过互联网或卫星传送数据可实现每日更新，专辑光盘每月更新，专题光盘年度更新。

2.《中国期刊全文数据库》检索方法

（１）分类途径：

CNKI检索系统设计了分类导航体系，在分类检索中，可以通过导航逐步缩小范围，最后检索出某一知识单元中的文章。例如：查找有关“化妆品“方面的文献，可利用学科专业导航，理工B——一般化学工业——香料及化妆品工业，可以直接检索出有关化妆品方面的文章

（2）初级检索

初级检索可用于分类检索途径也可用于字段检索途径。

字段检索途径：

A 选择检索字段，字段有篇名，第一责任人,作者，关键词，机构，中文摘要，引文，基金，全文，中文刊名，英文刊名等项。 B 确定时间范围：可以选择一段时间内进行检索。

（3）二次检索(在结果中检索)

对分类检索和字段检索的结果都可以进行深化的二次检索。字段与提问框在显示栏上方，可以选择原来的字段，输入新的检索词进行逻辑组配。

（4）高级检索

利用高级检索系统能进行快速有效的组合查询，优点是查询结果冗余少，命中率高。对于命中率要求较高的查询， 建议使用该检索系统。

(5)专业检索：供检索专业人员使用，需要 自制检索表达式

单一检索项多条件检索可指定多个检索词或检索表达式，使用“+”（或者）、“-”（不包含）、“*”（并且）三种逻辑运算进行组合。可以单独或组合使用下表中的运算符构造表达式，使用前请详细阅读其说明。 例如，要检索“题名”中同时包含“卤水”和“碳酸钾”的文献，可以输入：题名=卤水*碳酸钾；

多个检索项同时检索 多个检索项的检索表达式可使 用“AND”、“OR”、“NOT”逻辑运算符进行组合。这三种逻辑运算符的优先级相同。如果要改变组合的顺序，可 以使用圆括号“()”将条件括起来；

符号 所有符号和英文字母(包括下表所示操作符)，都必须是英文字符，也就是说，必须使用半角字符； 检索项 题名、关键词、摘要、主题、作者、机构、第一作者、全文、来源、参考文献、基金。

第一节 学位论文及专利文献学位论文检索

CNKI系列数据库：中国优秀硕士学位论文全文数据库 中国博士学位论文全文数据库 使用方法

目录 1进入数据库 2.中国优秀硕士学位论文全文数据库使用方法

2.1数据库信息介绍 2.2选择检索方式

2.2.1初级检索 2.2.2高级检索 2.2.3专业检索 2.2.4在结果中检索（二次检索）

2.3学位授予单位文献导航列表 2.4全文下载及浏览

2.中国优秀硕士学位论文全文数据库使用方法

2.1硕士学位论文全文数据库信息介绍

简介：是目前国内相关资源最完备、高质量、连续动态更新的中国优秀硕士学位论文全文数据库，至 2009年11月1日，累积博硕士学位论文全文文献87.5万多篇。

专辑专题：产品分为十大专辑：基础科学、工程科技Ⅰ、工程科技Ⅱ、农业科技、医药卫生科技、哲学与人文科学、社会科学Ⅰ、社会科学Ⅱ、信息科技、经济与管理科学。十专辑下分为168个专题和近3600个子栏目。

文献来源：全国 530多家硕士培养单位的优秀硕士学位论文。参见学位授予单位导航。 产品形式：WEB 版（网上包库）、镜像站版、光盘版、流量计费。

收录年限：1999年至今，并部分收录1999年以前的论文。

博士学位论文全文数据库信息介绍

简 介：是目前国内相关资源最完备、高质量、连续动态更新的中国博士学位论文全文数据库，至 2009年11月1日，累积博士学位论文全文文献11.7万多篇。

专辑专题：产品分为十大专辑：基础科学、工程科技Ⅰ、工程科技Ⅱ、农业科技、医药卫生科技、哲学与人文科学、社会科学Ⅰ、社会科学Ⅱ、信息科技、经济与管理科学。十专辑下分为168个专题和近3600个子栏目。

文献来源：全国 380 家博士培养单位的博士学位论文。参见学位授予单位导航。 产品形式：WEB 版（网上包库）、镜像站版、光盘版、流量计费。

收录年限：1999年至今，并部分收录1999年以前的论文。

博士学位论文全文数据库的使用方法与硕士学位论文全文数据库使用方法相同。 数据库提供丰富的检索途径

关键词检索、题名检索、中文目录检索、作者姓名检索、导师姓名检索、学位授予单位、全文检索等中英文检索项

初级检索 主题：在以下范围中检索：中英文正副题名、中英文关键词、中英文摘要。 题名：在以下范围中检索：中文正副题名、英文正副题名。

关键词：在以下范围中检索：中文关键词、英文关键词。

摘要：在以下范围中检索：中文摘要、英文摘要。

作者：在以下范围中检索：作者中文名、作者英文名。是出现于论文中，由作者提供的中英文作者名称。

作者单位：单位是指论文完成时作者所在机构的名称。照录在文章中规定位置出现的单位名称。 导师：指导作者完成单篇博硕士学位论文的人名。

第一导师：指导作者完成单篇博硕士学位论文的多个导师中，列于首位的人名。 导师单位：学位论文完成时导师所在机构的名称。

网络出版投稿人：可检索网络投稿个人名称或网络投稿机构名称。

匹配★ 精确：检索结果完全等同或包含与检索字/词完全相同的词语；

★ 模糊：检索结果包含检索字/词或检索词中的词素。

排序★ 时间：按文献入库时间逆序输出；★ 无：按文献入库时间顺序输出；

★ 相关度：按词频、位置的相关程度从高到低顺序输出。

每页★ 在此选择检索结果页面所要显示的记录条数，提供5种值：10、20、30、40、50。 高级检索

检索词之间的关系

★ 指同一检索项中两个检索词间的关系，可选择“或者”、“不包含”、“并且”逻辑运算以及同句、同段等关系；

★ 不支持双词间上述关系的检索项：学位授予单位代码、中图分类号、学位年度、论文提交日期、网络出版投稿时间。

专业检索 检索清华大学授予学位的、导师为李强、关键词中包含社区的硕士学位论文。 检索式：导师=李强 and 学位授予单位=清华大学 and 复合关键词=社区 and 论文级别=硕士

2.2.4在结果中检索（二次检索）

在结果中检索又称为二次检索。 是在当前检索结果内进行的检索，主要作用是进一步精选文献。当检索结果太多，想从中精选出一部分时，可使用二次检索。

二次检索这一功能设在实施检索后的检索结果页面。

2.3学位授予单位导航2.4 全文下载及浏览 -全文下载及浏览

2.4.1 全文下载及浏览

只有正常登录的正式用户才可以下载保存和浏览文献全文。系统提供的途径下载浏览全文：是从检索结果页面（文摘界面），点击在线阅读下载浏览CAJ格式全文；

第五章 Internet信息资源及其检索

第一节 Internet网络信息资源概述

1 .概念：网络信息资源是一切投入互联网的电子信息资源的统称。

借助于计算机网络可以获取和利用的各种信息资源的总和。

2.类型 按信息内容的表现形式和内容划分可分为

（1）全文型信息：指直接在网上发行的电子期刊，网上报纸，印刷型期刊的电子版，网上的专利文献等；如：中国期刊网全文数据库可以提供期刊文献的全文查询服务。中国期刊网全文数据库是我国最大的全文现刊数据库。是目前世界上最大的连续动态更新的中国期刊全文数据库。收录1994 年至今约 9100多种期刊全文，并对其中部分重要刊物回溯至创刊。

（2）事实型信息：天气预报，节目预告，火车车次，飞机航班，城市或景点介绍，工程实况、IP地址等。 （3）数值型信息：主要是指各种统计数据。 （4）数据库类信息：如：中国期刊全文数据库等，是传统数据库（如光盘数据库）的网络化。

（5）微信息：如 ：博客、BBS 、网络新闻组等。（6）其它类型：投资行情和分析，图形图像，影视广告等。

按网络信息资源的主题划分：新闻信息资源、商业信息资源、法律信息资源、教育信息资源、 娱乐信息资源

3.特点

信息使用成本低 网络信息绝大部分可免费使用。

信息共享程度高 在Internet上，用户同时可以共享同一份信息资源。

信息类型多、范围广 网络信息无所不包，而且类型丰富多样，在形式上包括文本、图象、声音、数据库等；内容包括学术信息、商业信息、政府信息、个人信息等。

信息动态性高 任何网络资源都有可能在短时间建立，更新、更换地址或者消失的可能，使得网上的信息瞬息万变。

信息质量不齐 网络上大部分资源并不象图书和期刊那样经过编辑和出版部门的审核，而且网络资源的提供不受任何组织和制度的控制，导致网上资源质量差别较大。

4 .网络资源指南

是由人工采集网上信息,或者机器从网上采集的信息经过人工的筛选和编辑，按照一定的标准归入不同的学科类目和主题类目中供用户浏览。

优点：1.使用简单,只要选择相关类目,依照页面之间的超链接指引很快就能找到有关信息。

2.信息组织的专题性较强。

3.学术性网络资源指南提供的资源虽然只是一部分网络资源，但却是是最有价值的一部分。 网络资源指南主要有两种类型：

一般的网络资源指南

当没有明确的信息需求，仅仅想在网络上“溜达”时。

仅仅想浏览某一方面的消息和动态信息时。

网络学术资源导航（学科门户）

当要检索一个学科最前沿的理论动态、学术新闻、论坛成果、会议综述、科研报告、学术站点、教育科研机构、行业协会及相关的电子期刊和出版物等信息时。

网络学术资源导航中的资源很多是很有价值的“灰色”文献（非公开出版的文献 ），是学术研究过程中最好的资源补充。

5 .网络学术资源导航-学科信息门户

学科信息门户 也称为“学科门户”，是针对特定学科或者某一主题领域，按照一定资源的选择和评价标准，对具有一定学术价值的网络资源进行搜集和组织，并提供浏览、检索和导航等服务的专门性信息门户。简单地说，就是将Internet上与该学科或者领域相关的知识要闻、国际动态、开放资源、专家学者个人网站、会议论坛、学术指南、学术期刊网络版、学术站点、国内外著名大学和科研机构、以及大量分散在各个BBS、公告栏上的网络零次文献（未经正式发表的文献）等的网址，集中组织在一个页面，供用户检索，浏览。 学科信息门户与搜索引擎

通过学科信息门户可以迅速把握一个学科领域的主要信息源，不必用搜索引擎盲目查找，也不会受无用信息的干扰，对科学研究有着重要的作用。

6 .国内学科信息门户介绍

（1）化学学科信息门户简介

化学学科信息门户建设的目标是面向化学学科，在Internet上建立化学专业信息资源和信息服务的门户网站，提供权威和可靠的化学信息导航

（2）北京大学图书馆“INTERNET学术资源学科分类导航”

包括哲学、数学、图书情报学、工商管理、历史学、 环境科学等学科。

（3）香港科技大学图书馆学术资源导航

包括商业与管理、工程、人文与社会科学、自然科学、参考资源、新闻等14个大类，参考资源中涉及传记、辞典、目录、年鉴、手册、指南等。

(4)方略管理知识系统

包括93个一个级学科的知识要闻、国际动态、人物、学术站点、研招资料、会议中心、学术指南、必读书目、知识库等资源。

7.国外学科信息门户介绍

（1）英国的互联网公共图书馆IPL

包括参考资源、艺术人文、电脑网络、教育、新闻、法律政治、科学与科技、社会科学等十多个大类的网络资源。

(2)美国伯克利加州大学的互联网学科分类导航

是一个学科门类十分丰富的、综合全面性的大型导航系统，分人文科学与区域研究、社会科学、自然科学三大门类，涉及90多个学科领域，每个学科的导航内容均很丰富。包括学科内的各种书目、电子资源、电子参考资源以及精选的网站链接（专利、公司、产品等）

8.开放学术信息资源

开放获取(Open Access)是国际学术界、出版界、图书情报界为了推动科研成果，利用互联网自由传播而采取的运动。其目的是促进科学及人文信息的广泛交流，促进利用互联网进行科学交流与出版，提升科学研究的公共利用程度、保障科学信息的长期保存，提高科学研究的效率。 开放获取数字资源是网络上重要的共享学术信息资源，提供期刊论文全文的免费阅读，是获取学术信息的一种新模式。 国外的一些研究表明，在很多学科领域，开放获

取的文章比非开放获取的文章具有更大的研究影响力。

“开放获取” 是指可以在公共因特网上免费地获取文献，以及其它任何法律许可的应用。“如果他人引用此作品应该表达适当的致谢并注明出处”。 ※ free access≠open access 学术开放信息资源获取的三个途径

开放获取期刊

a) 出版商提供信息开放获取的杂志，或者将原有杂志改造为信息开放获取的杂志； b) 期刊运行经费来源：主办者全部筹集资金，杂志对作者和读者都是免费的

电子预印本

作者自愿提交：作者按照一定的格式将论文进行排版后，通过网络、E-mail等方式，按学科类别上传至相应的目录或数据库中。

文责自负：送入预印本库中的论文是不经过任何审核的，也没有任何先决条件决定某一论文能否送入库中。只要作者所投论文遵守国家相关法律，有一定学术水平，符合系统的基本投稿要求就行。

开放获取仓储

对于有版权，但是出版社允许作者自己存储的作品，作者可以放到信息开放存取仓库中，例如论文、专著等；

对于没有版权的作品，作者可以直接放到信息开放存取仓储中，例如讲义、PPT等。

（1）香港科技大学OA仓储

是由香港科技大学图书馆开发的一个数字化学术成果存储与交流知识库，收有由该校教学科研人员和博士生提交的论文（包括已发表和待发表）、会议论文、预印本、博士学位论文、研究与技术报告、工作论文和演示稿全文。

浏览方式可按院、系、机构（Communities & Collections）、按题名（Titles）按作者（Authors）和提交时间（By Date） 检索途径有任意字段、作者、题名、关键词、文摘、标识符等。

（2） DOAJ

是由瑞典的隆德大学图书馆整理的一份开放期刊目录。由最初的350种期刊开始，目前收录了1946种期刊 。收录主題包括：农业及食品科学、生物及生命科学、化学、健康科学、语言及文学、数学及统计学、物理及天文学、工程学、美学及建筑学、经济学、地球及环境科学、历史及考古学、法律及政治学、哲学及宗教学、社会科学等15种学科主題

（3 ）Socolar平台系列数据库

Socolar（www.socolar.com）平台是一个Open Access学术资源一站式服务平台，用户在该平台上可以检索、浏览世界上重要的OA学术期刊和OA仓储文章，并可方便、快捷地获取每一篇文章的全文。读者获取网上免费学术文献提供了更多的选择途径。该平台以学术价值高、更新及时、全文保存地址稳定、全文获取顺利的OA期刊和OA仓储作为收集对象，目前已收录期刊超过9784 种、仓储超过1,000个，揭示的文章数量近1,700万篇，内容涵盖所有学科领域，年增数据量超过200万篇文章。

（4）中国科技论文在线

是经教育部批准，由教育部科技发展中心创建的科技论文网站，每日更新，可为在本网站发表论文的作者提供该论文发表时间的证明，并允许作者同时向其它专业学术刊物投稿，以使科研人员新颖的学术观点、创新思想和技术成果能够尽快对外发布，并保护原创作者的知识产权。 目前已经有纸本期刊出版.文章的来源从网站中选择。

第二节 搜索引擎

检索者不知道网址的时候，需要借助检索工具进行检索。 搜索引擎就是网络信息检索工具。

一、搜索引擎的发展史

现代意义上的搜索引擎的祖先：Archie

1994年4月：David Filo 和杨致远创办了超级目录索引Yahoo. 1998.9 Google问世 Yahoo的发展 1994年4月，斯坦福大学的两名博士生，美籍华人杨致远和David Filo共同创办了（Yahoo） Yahoo目录开始支持简单的数据库搜索。

Yahoo事实上只是一个可搜索的目录。 Yahoo!中收录的网站，因为都附有简介信息，所以搜索效率明显提高。 Yahoo以后陆续使用Google提供搜索引擎服务。

Yahoo!---几乎成为20世纪90年代的因特网的代名词。

Google的发展

1998年10月之前， Google只是斯坦福大学的一个小项目。由两位博士生设计的。 Google公司把1998年9月27日认作自己的生日。 Google的创始人拉里和布林 Springer：历史沿革

Springer 出版社始创于1842年, 有167年历史

全球最大的学术与科技图书出版社（每年出版约5,500种新书）

全球第二大学术期刊出版社 (每年出版超过1,700种学术期刊) 2006年收购Humana、CMG等出版社 2008年收购世界上最大的开放获取（ Open Access） 出版集团 BioMed Central Group（BMC ）

通过中国知网（CNKI）获得Springer产品信息

第一步:访问www.cnki.net主页，进入总库检索 第二步：进入Springer期刊数据库 第三步：访问SpringerLink平台，获取SpringerLink提供的更多交互信息。

如果您是Springer产品的用户，可以直接访问全文

如果在检索的过程中，文献的全文打不开，是因为收录该文献的期刊，单位没有购买 SpingerLink电子期刊全文数据库

SpingerLink电子期刊:Springer Link可访问的期刊种数有2638种，全文年限回溯至1997年。 覆盖学科：行为科学、生命科学、商业与经济、化学和材料科学、计算机科学、地球和环境科学、工程学、人文社会科学和法律、数学、医学、物理和天文学。

检索结果可以通过多种方式输出：保存在磁盘上、通过E-mail发送到邮箱中或直接打印出来。