大型企业法律风险管理制度调查问卷
大型企业法律风险管理制度调查问卷
王思鲁
一、企业基本情况:
1、企业基本情况信息表
2、企业类型(多选):
□ 国有及控股 □ 集体 □ 私营 □ 有限公司 □ 股份公司(①上市公司
② 拟上市公司③ 非上市股份公司) □ 外商投资企业 □ 企业集团
3、企业业务辐射范围
□ 本省 □ 本省及周边省区 □ 全国 □ 全国及境外
4、企业规模
□ 全球500 强 □中国500 强 □ 其 他(请填写行业排名:
二、企业风险防控基本状况:
5、企业是否已开展全面风险管理:
□ 是,开始时间?? 年 月 □ 尚未开展全面风险管理
6、企业目前开展的全面风险管理内容包括(可多选):
□ 企业战略风险管理 □ 企业运营风险管理 □ 企业法律风险管理
□ 企业市场风险管理 □ 企业财务风险管理 □ 其他:
7、企业开展全面风险管理体系建设的主管部门:
□ 专门的风险管理部门 □ 财务部门 □ 战略部门 □ 法律部门
□ 其他部门:
8、企业是否开展了独立的法律风险管理管理体系建设:
□ 是,开始时间 年 月
□ 尚未开展独立的法律风险管理体系建设
9、如果企业开展了全面风险管理,则该风险管理与法律风险管理的关系为:
□ 企业法律风险管理在全面风险管理体系的统一框架下进行
□ 独立开展企业法律风险管理工作
10、企业开展法律风险管理范围:
□ 公司本部 □ 公司及部分子公司 □ 公司及全部子公司
11、企业法律风险管理最高决策机构:
□ 公司董事会 □ 董事会下设专门委员会 □ 总经理 □ 分管副总经理
□ 总法律顾问 □ 其他:
12、本企业对下列风险影响的重要程度排序(根据重要程度按1、2、3、4、5
顺序排列):
()战略风险 ()法律风险 ()财务风险 ()市场风险
()运营风险 ()政策风险
13、目前对企业影响较大的法律风险事件排序(根据重要程度按1、2、3、4、5
顺序排列):
( )合同法律风险 ( )市场营销风险 ( )重组并购、上市等资本运营风
险 ( )知识产权风险 ( )人力资源风险 ( )税收风险 ( )安全事故风险
( )环境保护风险 ( )纠纷诉讼风险
14、企业在制定企业战略和进行重大经营决策过程中,是否会充分考虑法律风险
的影响:
□ 是 □ 否
15、在企业的重大决策流程中是否设置了法律审核步骤:
□ 是 □ 否 (如果是: □ 制度化 □ 惯例 □ 偶尔)
16、企业是否制定了较为完善的中长期(三年、五年、十年等)法律工作规划作
为法律风险管理工作的指导:
□ 尚未制定 □ 制定了 年期法律工作规划。
17、企业在制定中长期法律工作规划中遇到的困难是(可多选):
□ 公司自身缺乏相关的经验 □缺乏可供借鉴的外部成功案例
□ 缺乏有相关经验的外部中介机构 □ 其他:
三、企业法律风险管理情况
(一)理念
18、董事会或类似决策机构对法律风险管理工作的态度:
□ 高度重视并大力支持 □ 和其他事项同等对待
□ 以经营活动为主,不太关注法律风险管理
19、企业对法律风险是否有明确的界定和分类:
□ 有明确界定和分类 □ 大致有界定和分类 □ 基本没有界定和分类
如果有,请简要说明界定原则和类别:
20、公司决策层对法律部门提出的法律意见的重视程度:
□ 基本依照法律意见进行决策
□ 部分参考法律意见作为决策的参考因素之一
□ 主要根据业务需要,少量考虑法律意见
21、企业是否设置了总法律顾问:
□ 设置专职总法律顾问 □ 设置兼职总法律顾问 □ 尚未设置
22、企业是否设置独立的法律部门:
□ 设置独立的法律部门 □ 未设置独立的法律部门,已设置专职法律人员
□ 均未设置
23、企业是否设置了专门的法律风险管理岗位:
□ 有 □ 暂无
(二)组织机构的设置及职能
24、企业履行法律风险管理职能的主管部门:
□ 法律部门 □ 战略管理部门 □ 财务部门□审计部门
□ 专设风险控制部门(名称为: )
□ 综合管理部门 □ 其他:
25、企业其他管理部门、业务部门参与法律风险管理的情况:
□ 未参与 □ 主要部门共同参与 □ 全部参与 □ 其他
请列出主要参与的其他部门:
26、本企业上下级法律风险管理部门之间的关系:
□ 垂直管理 □ 职能管理 □ 矩阵式管理 □ 无管理关系
27、母(总)公司对子(分)公司的法律风险管理的管控方式为:
□ 总部直接管理 □ 统一制度,分级管理 □ 各自独立管理
28、企业法律风险管理体系与企业内部其他控制体系的关系:
□ 在其他内控体系下进行管理 □ 独立进行管理
29、企业法律风险管理与内部审计的关系:
□ 专门对法律风险控制制度实施情况进行审计
□ 一般性审计,不特别关注法律风险制度实施状况
□ 内审时不作为审计评价内容 □ 其他:
30、企业法律风险管理与合同审核等常规法律工作之间的关系:
□ 两者紧密结合 □ 两者相互独立
31、除常规性法律事务以外,企业法务部门的工作还涉及以下哪些领域:
□全面的合同管理
□知识产权(□著作权□商标权□专利权□其他知识产权)管理
□政府关系与监管 □劳动用工法律管理 □招投标管理
□税务法律管理 □董事会秘书工作 □企业全面风险管理
□牵头负责对外投资、企业重组兼并等重大项目 □其他:
(三)制度及流程
32、企业是否制定专门的法律风险管理制度:
□ 有专门的法律风险管理制度,制度名称为:
□ 尚未制定专门的法律风险管理办法
33、企业是否设立了专门的法律风险管理流程:
□ 是,流程名称为:
□ 尚未设立专门的法律风险管理流程
34、企业法律风险管理活动介入公司重要业务活动/管理流程的方式:
□ 业务流程中明确设置法律风险控制环节,保证法律部门对重要业务活动/管理
的全过程、主动参与
□ 业务流程中没有设置法律风险控制环节,法律部门根据业务需求被动介入
□ 其他:
35、企业在合同法律管理制度建设方面:
□ 尚未建立规范的合同法律管理制度
□ 已经建立了较为完善的合同法律管理制度
□ 正在规划中
36、企业知识产权战略管理制度建设方面:
□ 尚未建立规范的知识产权法律管理制度
□ 已经建立了较为完善的知识产权法律管理制度
□ 正在规划中
37、企业在建设知识产权战略管理制度过程中面临的困难是(可多选):
□ 企业发展尚无迫切的需求 □ 企业缺乏相应的专业知识和经验
□ 缺乏经验丰富的外部力量协助 □ 缺乏可供参考的成功经验借鉴
38、企业在重组并购、整体上市等资本运营方面:
□ 尚无相关业务需求 □已经具备了较为丰富的能力和经验
□ 有业务需求但缺乏相关的经验和法律风险控制防范能力
39、企业目前是否形成了一套标准化的法律风险识别、评估及控制方法、工具:
□ 是 □ 否
40、企业识别法律风险的主要途径是:
□ 依据法律工作人员的经验进行识别 □ 通过案例进行识别
□ 按照风险管理的思路和方法进行识别
□ 其他:
41、企业对法律风险的分类:
□ 进行过系统的风险识别和分类,将法律风险分为 类,约有 个
风险点。
□ 尚无分类
42、企业对法律风险的量化评估工作:
□ 暂时还没有进行量化评估
□ 简单的等级划分
□ 精确的量化数值
□ 其他:
43、企业对法律风险进行量化评估的指标(可多选):
□ 可能性 □ 损失度 □ 风险水平 □ 其他:
44、其中,对可能性指标的评估方法为:
□ 综合评估,直接给出评估结果
□ 通过专项指标进行评估,所采用的指标包括
□ 其他:
45、其中,对损失度指标的评估方法为:
□ 综合评估□ 专项指标进行评估,所采用的指标包括
□ 其他:
46、企业评判重大法律风险的依据是:
□ 无明确依据
□ 根据量化测评结果进行确定
□ 根据公司管理需要和管理能力进行确定
□ 结合量化测评结果和管理实际进行确定
47、企业是否对法律风险进行精确分级管理:
□ 尚未进行分级管理
□ 根据量化测评结果进行分级
□ 根据公司管理需要和管理能力进行分级
□ 结合量化测评结果和管理实际进行分级
48、公司的法律风险报告机制(可多选):
□ 尚未建立规范的法律风险报告制度
□ 制定了法律风险报告的内部流程和制度,包括:
□ 定期报告 □不定期报告 □ 定期报告与不定期报告相结合
□ 专项报告 □ 综合报告 □ 专项报告与综合报告相结合
49、企业保障法律风险控制执行的措施:
□ 岗位责任制 □ 绩效考核 □定期检查 □审计
□ 其它
50、企业对法律风险应对措施的跟踪评价机制:
□ 暂时没有 □ 有,包括
51、企业法律风险管理的信息系统:
□ 已经建立 □ 正在建立 □ 计划建立 □ 尚无建设计划
52、企业已建或拟建的法律风险管理信息系统所包含的功能:
□ 主要用于信息查询 □ 可以实现法律风险管理的流程化和电子化
□ 其他:
53、企业法律风险管理信息系统所包含的功能模块(可多选):
□ 风险识别 □ 风险测评 □ 风险定向分析
□ 风险控制 □ 实施评估 □ 管理绩效评估
□ 统计分析
54、企业的法律风险应急机制(可多选):
□ 尚未建立风险应急机制
□ 建立明确制度 □ 依照管理惯例 □ 多部门的联动机制
55、企业针对法律风险管理的培训和教育(可多选):
□ 有(每年约 次) □ 建立了相关制度保障 □ 全员培训
□ 相关员工培训 □对员工分层次培训 □ 专题培训
□ 尚未形成规范的培训和教育机制
56、企业法律风险发生后的责任追究机制:
□ 尚未建立责任追究机制 □ 有明确的制度 □ 按惯例
57、企业法律风险数据库的基本结构:
□ 尚未建立
□ 已建立,主要包括:
58、企业法律风险管理体系的建设方式:
□ 项目式 □ 常规工作式
59、企业认为有无必要建立完整的法律风险管理体系:
□ 很有必要 □ 有必要 □ 目前还没有迫切需要
60、企业近5 年有无重大法律纠纷事件发生:
□ 经常发生 □ 较少发生 □ 没有发生
四、效果
61、企业法律风险管理系统是否有规范的动态更新机制:
□ 有 □ 暂无
62、企业实施法律风险管理后是否达到预期效果:
□ 是 □ 部分达到 □ 属长效机制,暂时未显现效果 □ 未有明显变化
63、企业实施法律风险管理对经营目标的影响(可多选):
□ 诉讼明显减少 □ 损失明显降低 □ 对企业实现经营目标有很大促进作用
□ 企业形象进一步改善 □ 没有大的影响 □ 暂时没有影响
64、企业今后是否有进一步加强法律风险管理的计划:
□ 有 □ 暂无
65、企业认为推行法律风险管理制度所面临的困难和挑战包括(可多选):
□ 相关经验 □ 人员配备 □ 公司态度和需要 □ 资金支持
□ 法律风险的识别和量化分析 □ 法律风险管理的信息化系统建设
66、企业是否有意愿继续参与类似的相关课题调研合作:
□ 有 □ 暂无
67、企业当前很感兴趣的法律课题研究领域和方向是:
(1)
(2)
(3)
68、对加强和改进企业全面法律风险管理的意见和建议(可另附纸):