某公司内部控制制度文件目录
公司内部控制制度文件目录
一、内部控制制度文件目录
（1） 决策与监督内控制度
1-1 股东大会议事规则；
1-2 董事会议事规则；
1-3 监事会议事规则；
1-4 总经理工作细则；
1-5 关联交易制度。
（2） 财务与审计内控制度
2-1 财务内控制度；
2-2 会计制度；
2-3 内部审计工作制度；
2-4 价格审计内控制度；
2-5 合同内控制度；
2-6 合同评审内控制度。
（3） 销售内控制度
3-1 客户信用额度控制；
3-2 销售定价的控制；
3-3 销售程序的控制；
3-4 产成品发货的控制；
3-5 销售发票开立的控制；
3-6 应收账款的控制；
3-7 收款的控制；
3-8 销售退回的控制；
3-9 客户档案的控制。
（4） 采购内控制度
4-1 一般采购流程描述；
4-2 采购审批权限；
4-3 采购人员道德及行为操守规范； 4-4 供应商首次评价细则；
4-5 招标制度；
4-6 来料加工-OEM（物料配送流程描述）； 4-7 JIT采购流程描述；
4-8 应付账款内控制度流程描述。
（5） 生产内控制度
5-1 生产计划内控制度；
5-2 生产现场内控制度；
5-3 外协内控制度；
5-4 设备内控制度；
5-5 设备使用和维护制度；
5-6 能源内控制度；
5-7 安全生产检查内控制度； 5-8 环境保护内控制度。
（6） 存货内控制度
6-1 存货内控制度流程描述；
6-2 进货检验程序；
6-3 退货处理程序；
6-4 偏离许可作业指导书；
6-5 不合格原材料处置规定；
6-6 存货盘点作业指导书；
6-7 超期产品（物资）复检规定； 6-8 仓库安全内控制度
6-9 原材料、半成品、成品储存条件规定； 6-10 仓库内控制度作业指导书；
6-11 交付、生产计划、装运控制系统程序； 6-12 低值易耗品内控制度规定。
（7） 人事内控制度
7-1 基本原则；
7-2 人力资源工作职责；
7-3 员工概念；
7-4 员工招聘；
7-5 劳动合同内控制度；
7-6 员工异动内控制度；
7-7 员工考勤；
7-8 员工培训；
7-9 员工档案内控制度；
7-10 员工胸卡内控制；
7-11 劳动工资内控制度；
7-12 奖金发放内控制度；
7-13 劳动定额内控制度。
（8） 品质内控制度
8-1 统计技术制度；
8-2 统计技术的选定及应用程序； 8-3 先期产品质量策划和控制；
8-4 检验和测量设备控制程序；
8-5 产品表示、状态可追溯性程序； 8-6 不合格品控制程序；
8-7 QOS和持续改进程序；
8-8 质量记录控制程序。
（9） 技术、研发内控制度
9-1 技术负责制度；
9-2 设计控制程序；
9-3 技术文件控制程序。
（10）文件、印章内控制度
10-1 内控文件管制办法；
10-2 印鉴内控制度办法。