浅谈内审检查表的编制方法

浅谈内审检查表的编制方法

贯彻GB/T19001-2000标准的组织，都十分重视内部质量审核工作，在每年的内审中，组织也投入大量的人力和物力，把内审做为自我发现问题自我改进的一种渠道。但是，有些组织的内审效果却不尽人意，要提高内审的有效性，作为内审员的工作文件内审检查表是十分重要的，下面就如何编制内审检查表谈一下自己的看法：

一、明确审核的目的和范围

a. 内审的目的之一是验证组织的质量管理体系与GB/T19001-2000标准的符合性。

b. 内审的目的之二是验证组织自身确定的质量管理体系要求是否实施。

c. 内审的目的之三是验证质量管理体系实施的有效性。

d. 内审的目的之四是在内审中发现组织的薄弱环节，采取措施，不断提高质量管理水平。

内审的范围为：

a. 标准要求──内审应覆盖标准的所有条款。标准允许的仅限于第7章的合理删减除外。

b. 产品要求──内审应包括质量管理体系所覆盖的所有产品和与这些产品有关的所有过程活动，其中包括这些产品的室内工作和野外工作。

c. 部门要求──内审的部门应包括质量管理体系所覆盖的所有部门，包括对组织最高管理层的审核。

二、结合组织自身的质量职责分配

每个组织在贯彻GB/T19001-2000标准时，都将标准各条款的职责分解落实到相关的部门或人员，在编制内审检查表时，应体现重点，某个部门负责的主要条款，审核应详细，充分寻找客观证据，以证实该条款实施的有效性。对于那些配合条款，审核的精力应放在所配合的工作上，而不能面面具到，由于内审的时间有限，内审员也应该遵守审核计划的时间要求，所以内审检查表的编制应抓住重点，即不遗漏标准条款要求，也应服从组织职责分配的要求。

三、应具有可操作性

在编制内审检查表时，应该确定以下内容：

a. 审核的项目；

b. 查什么、收集什么客观证据。

编制内审检查表时，不应该将标准条款的内容照搬到检查表中，应结合组织的实际情况，将标准条款的内容转化为组织如何实施的程序，内审时审核这个程序是否满足标准条款的要求，程序的实施是否有效。

组织培养的内审员，平时都有自己的技术管理工作，对组织的产品实现过程都很了解，但对标准条款的理解都不尽相同，要使内审工作有效，就必须编制具有可操作性的内审检查表，使每个内审员在审核过程中明确审核目的，保持审核内容的完整性和连续性，减少内审员在审核过程中的随意性，同时也减轻内审员的负担。

四、结合组织产品要求

内审是组织内部的审核工作，审核过程应该认真、仔细地进行。内审组应及时掌握组织质量管理体系覆盖的产品特点，对产品实现的每个过程进行审核，包括内、外业审核。检查表中的内容应尽量详细，充分收集受审核过程的客观证据，这样的审核结果在对该过程进行评价时才是充分的、有效的，如果审核忽视了产品要求的主要过程，就会造成审核漏项，从而达不到内审的目的。

五、结合质量管理体系文件要求审核

内审的依据包括组织的质量管理体系文件。组织的质量管理体系文件是通过策划、审核、批准的内部法制性文件，是每个人都必须遵守的，内审检查表应结合组织的管理体系文件要求查过程的实施，留下的记录是否符合文件规定要求，充分体现写什么就做什么的原则。

六、结合法律法规、规程规范要求审核

组织的产品不同，所执行的国家法律法规、规程规范也不同。在内审中，应充分考虑国家法律法规、规程规范的强制性要求，指导内审工作，如岩工程中施工中规程规范对水泥的使用有严格的要求，组织在内审时应从以下几方面审核。

a. 水泥供货方的评价和再评价是否符合要求；

b. 是否建立合格供货方名单并传递到相关部门；

c. 采购计划的控制是否符合要求；

d. 施工现场使用的水泥进货渠道是否符合要求；

e. 施工现场使用的水泥是否经过验证；

f. 施工现场使用的水泥是否按要求进行检验试验；

g. 水泥试块的保养和送检是否符合要求；

h. 必要时，查水泥的现场贮存、防护、标识是否符合要求；

i. 冬季施工，水泥的使用是否符合规定要求等。

结合组织的产品和法律法规、规程规范要求，编制可操作的检查表，使内审对组织的产品质量有更大的促进作用。

七、确定抽样方案

编制内审检查表应确定抽样量，因内审采用的随机抽样的方法，如何确定抽样方案对审核的结果有一定影响。

a. 样本应具有典型性──应抽取最能反映问题实质的过程作为样本，如审核监视测量装置时，应抽取与产品实现过程有关的关键过程或特殊过程的监视测量装置做为样本。审核它们的符合性。

b. 样本应具有代表性──应抽取不同时间、地点、规模、产品、人员对某一质量活动的实现情况，确保能反映某个过程的全貌，如果抽取的样本都集中在某一范围，审核的内容仅能反映过程的局部。

c. 样本数量──检查表策划的样本量应适宜，一般抽3-12个，对于产品实现全过程的审核，由于时间关系，最少需抽2个样本，抽样量还应考虑样本的基数和过程的重要程度和复杂程度。如岩土工程施工现场，应抽取2个或2个以上样本，以确保审核结果的有效性。

八、满足内审计划的要求

内审检查表，应满足内审计划的要求，计划中规定的检查条款，在内审检查表中均应体现，不应遗漏标准条款或活动过程，检查表还应考虑一个过程在不同部门或个人之间审核的系统性和接口关系。

内审检查表涉及的部门和过程应与内审计划中的部门和过程相对应，确保覆盖全面，方法适当。

九、对薄弱环节认真审核

内审组通过平时的监督检查，对组织质量管理体系运行的薄弱环节有充分的了解，找出贯标的薄弱部门，薄弱过程，薄弱条款，对这些薄弱环节认真审核。如：组织的薄弱条款一般发生在8.3不合格品的控制，8.4数据分析，8.5改进上。在内审中如发现某一条款未落实或实施不利情况，应及时寻找对策，讨论出如何实施的有效方案，及时督促、指导，使标准的每个条款都得以顺利实施。

内审是组织贯标的重要工作，内审检查表编制的好坏，会直接影响内审的效果，每个内审员均应重视检查表的编制工作。