安化黑茶产业技术创新模式演变分析

安化黑茶在唐宋时期就有记载，但初步形成产业规模，对国民经济和人们生活产生影响却是明清时期被定为边茶和官茶之后。作为一个历史悠久的传统产业，安化黑茶产业的兴衰发展取决于黑茶产品、制茶工艺等的创新和变革以及与之相关的组织创新和市场开辟。创新，尤其技术创新是安化黑茶产业发展的根本动力。创新理论最先由美籍奥地利经济学家熊彼特于1912 年提出，按照熊彼特的观点，经济发展的高潮源于一项新发明在商业上的首次应用，于是产业内部其他企业竞相模仿，随着技术扩散，经济发展会平稳下来，并陷入低潮，随着新的创新出现并应用，经济又进入下一轮高涨。

技术创新作为根本动力，时刻推动着产业不断成长和发展，使之依次经过形成期、成长期、成熟期、稳定期等各阶段。当产业成熟稳定之后，技术创新又会不断跟进，量变引起质变，最终导致产业的升级或者新兴产业的开辟。笔者尝试分析安化黑茶产业从明清时期的第一次兴盛到目前再次复兴其技术创新过程模式的变化，以及在各历史阶段与湖南农业大学等技术创新中心的互动，以期为安化黑茶产业未来发展的战略选择指明方向，提供借鉴。

技术创新和技术创新过程

创新理论创始人熊彼特把创新理解为一种新的生产函数的建立，也就是在生产系统内引入一种新的生产组合，这种革新主要表现在生产要素和生产条件上。熊彼特的创新概念内含十分丰富，是现代技术创新理论的基础，主要包括技术性创新和非技术性创新两部分。技术性创新是指一般意义上的产品创新和工艺创新，非技术性创新指由技术创新所引起的组织、市场、制度等方面的创新。随着人们对社会经济发展认识的深入，技术创新的概念也开始成熟，中国学者柳卸林进一步研究认为，技术创新更倾向于新产品、新工艺和新设备等的首次商业化应用，强调技术创新要和经济效应联系起来。一项新技术如果没有应用于商业活动产生经济效益，只能称为发明而不能称为创新，并且此处的技术创新就属于技术性的创新。

技术创新不是一个抽象的点概念，而是一个系统性和过程性的经济学概念，是创新理论的核心，贯穿从新观点出现到新产品、新技术第一次商业上成功为止的整个过程。技术创新是科学研究和经济效益相统一的过程，其宏观表现是经济增长和产业发展。

为提高创新绩效，按照技术创新自身规律去实施技术创新，有必要弄清楚技术创新的具体实施过程。技术创新的过程和模式最先从企业层面提出来，作为技术创新的主体，相对成熟的大型企业都会拥有一整套技术创新战略和实施模式。技术创新模式是指，企业在宏观经营战略和创新战略的指导下，针对具体技术创新项目制定出的项目实施途径，主要包括确定具体的项目实施目标，明确项目所需科技资源的利用方式和主要来源。《牛津创新手册》中将创新过程分为3步：科学和技术知识的生产，将知识转化为用品，回应并影响市场需求。后来发展出众多企业的技术创新过程模型，基本都涉及思想观点产生、基础研究开发、工程设计与制造、产品生产以及市场营销等一系列活动，如图1 所示。

罗斯韦尔对技术创新过程模式归纳总结，并指明创新模式的发展方向。按照罗斯韦尔的观点，技术创新过程模式经过5 代发展，分别是科学技术推动模式、市场需求拉动模式、技术和市场交互能动模式、职能并行一体化模式以及系统集成网络模式。这种划分奠基于时代发展之上，不同时代主导技术创新的动力因素不同，20 世纪50 年代，适逢战后经济复苏，经济增长有赖于工业的快速扩张，新型技术的应用和发明导致传统产业转型和新兴产业出现，技术是创新的主要来源，到20世纪70年代，新产品主要基于已有技术，市场开始成为主导的创新动力，20 世纪80 年代，需求开始饱和，供给能力超过需求，技术和市场开始交互发展，90 年代之后，一体化并行模式和系统集成网络模式等新型创新模式逐渐形成。不同产业之间的发展具有极大的不平衡性，张炜认为企业和行业的技术创新并非必须沿着过程模式依次升级，而是与企业和行业本身的情况密切相关，如医药行业更适合技术推动模式，消费品行业更适合市场拉动模式，高新技术产业更适合系统集成网络模型。人们往往十分重视企业的技术创新，从而导致对处于中观层面的产业技术创新关注不够，技术创新可以划分为3 个层面，即微观层面的企业技术创新，中观层面的产业技术创新和宏观层面的国家技术创新。很难有百年的企业，但是一个产业的发展历史往往几经兴衰，横跨百年，产业技术创新过程模式也会有历史性的演变过程。

安化黑茶产业技术创新过程模式

产业升级是产业发展到一定阶段所开始的一种自身演化过程，必须把握技术进步的方向，依据科学技术与经济协调发展的规律，掌握技术创新的切入点，充分合理利用资源，提高资源配置效率，引进先进技术和自主创新，促进产业结构向现代化、高层次演进。安化黑茶产业在转型、升级、演化的过程中，不同历史时期起主导作用的技术创新过程模式也会不同，影响安化黑茶产业技术创新的主要因素有政府监管、科学技术、市场需求，结合罗斯韦尔对技术创新过程模式的分类，可知安化黑茶产业技术创新过程依次经历了政府和市场协同拉动模式、科学技术推动模式、市场需求拉动模式、市场和技术交互作用模式。

政府和市场协同拉动模式（明清时期）

明清时期，安化黑茶产业的兴盛，主要源于安化黑茶定为贡茶和官茶之后引起的产品创新和工艺创新。湖南的安化黑茶于明万历二十三年（1595 年）由朝廷正式定为官茶，之后陕、甘、宁、晋等地区的茶商领茶引至安化采购黑茶，运销西北陕、甘、青、新疆、宁夏等少数民族地区，直至明末清初，西北地区的边茶大部分都是由安化黑茶供应。明清两代政府实行“以茶治边”的政策，视茶叶为维护边疆稳定的战略物资，安化黑茶的品质风味又深受边疆人们的喜爱，因此，政府也加大对其的扶持力度。安化黑茶曾一度畅销西北边疆地区，主要原因是被政府列为官茶，成为茶马贸易的主角。

1644 年（清顺治元年）有“泾阳砖每封旧秤五斤，每二封装一篾篓”的说法。此为茯砖茶最早的文字记载。1820 年以前，被称为西客的山西商人经常来湖南安化就地加工茶叶，并运销山西和陕西等北方地区。主要产品有天尖、贡尖、生尖、花卷茶等，每年加工采购量约达1720 t。晋商对安化黑茶的发展具有决定性意义，安化成为全国著名茶区，与晋商当时在安化设厂制茶密不可分。茶叶经营属于劳动密集型产业，包括茶树种植，成品茶加工，包装销售等多重环节。晋商在安化设立茶厂，除大量雇佣茶工外，还雇佣蔑工、裱工、铅匠、锡匠等，茶场规模少则数10 人，多则成百上千。随着经营规模的扩大，晋商会寻求产品技术上的突破，以求得更大利润。陕商于道光年间到安化采购茶叶，踩捆成包，制成“澧河茶”，后制成小圆柱型，改称“百两茶”，后世称“道光百两”，这便是“百两花卷茶”的由来[12]。同治年间，晋商在百两茶的基础上创制千两茶，后称“同治千两”。茯砖茶、尖茶、百两茶、千两茶等安化黑茶产品的创制显然得益于贡茶和官茶模式。官茶主要运销西北市场，贡茶主要供应政府系统，政府通过茶引制严格控制安化黑茶的产销，形成独特的茶政。士农工商的阶层观念导致中国古代的商业文化并不发达，很多行业的技术进步都在政府严格控制下进行。这一时期，湖南农业大学是缺席的，因此技术创新的重任就落在制茶工人和商人身上。在没有专门的技术研究机构的情况下，技术创新主体只能是长期种茶制茶的茶叶世家或者贩茶卖茶的商人。如图2，这一阶段的安化黑茶产业技术创新过程模式，应该归结为“政府—市场协同拉动模式”。

科学技术推动模式（20世纪初—1990年）

技术推动模式是指创新主体利用自身所拥有的新型技术发明或发现进一步开展技术创新活动的方式。主要表现为从基础研究开始，经过应用研究、技术攻关，最终实现产品市场化的线性序列过程。即技术创新主体通常以科学技术本身为出发点，依照基础研究和应用研究的自身特点，进行产品和工艺的创新。20 世纪的安化黑茶产业技术创新过程模式可以归结为“技术推动”。这段时间，湖南农业大学茶学系经历了从孕育到建立的整个过程，开始成为安化黑茶产业的智库，但二者之间互动不是很紧密，主要以学者个人的形式，对安化黑茶进行科学上的早期探索。

19 世纪末，清政府与俄国签订一系列不平等条约，俄商直接由南方贩运茶叶到恰克图，又夺了中国商人的生计，使其破产，恰克图的中国商号纷纷倒闭[。安化黑茶的西北市场丢失，号称“买卖城”的恰克图和晋商群体开始没落，动荡不安的世界局势使清政府疲于应付，往日西北市场和政府系统对安化黑茶的拉动力彻底消失。另一方面，知识分子看到中国的科学技术研究落后于世界，在西学东渐的时代潮流下，一些有志之士开始出国留学，回国后积极投身茶叶科学，对安化黑茶作基础性的科学研究和理论探索。彭先泽早年在日本九州帝国大学学习，1927 年回国，先后在长沙修业学校农科、江苏省淮阴农校、浙江大学农学院任教，第一次对中国黑茶进行了系统的理论总结，现有《安化黑茶》《安化黑茶砖》2 部专著，被誉为“中国黑茶理论之父”。机械制造行业的飞速发展对黑茶生产机械的研发也有促进，冯绍裘于1932 年研发出木制揉茶机和人型烘茶机，在茶区推广，安化黑茶也开始实行机械揉茶。《湖南省建设汇编》载：1939 年5 月，湖南省茶业管理处派副处长彭先泽至江南试制黑砖茶样成功。1953 年，安化白沙溪茶厂试制茯砖茶成功，打破“茯砖茶只能产于泾阳”的传统制茶格局，5 年后，白沙溪茶厂改手制茯砖为机压茯砖，江南人民公社制成黑茶初制机械，第一块花砖茶问世。新中国成立后，施兆鹏先生为编国家茶学教材《制茶学原理》，带领学生到安化对安化黑茶进行探索实验。20 世纪90 年代，茶学系依托实验室，对黑茶理论进一步作了深入、详细的研究，成果辑录成一本《茶叶科学》，后来又将主要理论成果写进全国统编教材《茶叶加工学》。

这一阶段，安化黑茶产业有很大发展，各种制茶机械研制成功并推广。砖茶创制成功，使安化黑茶品类更加完整，“三砖、三尖、一花卷”的安化黑茶品种格局开始形成，加工工艺逐渐完善。安化黑茶的产品创新和工艺创新，直接导致现代化的安化黑茶产业初步成型，其技术创新动力主要源于科学研究本身。一批学者和专家通过对安化黑茶作基础研究，实现黑茶技术上的革新，促进安化黑茶产业发展。如图3，这种由科学研究导致安化黑茶产业技术创新的模式，被称为“科学技术推动模式”。

市场需求拉动模式（1990—2005年）

20 世纪末到21 世纪的最初几年，安化黑茶产业技术创新的主要动力来自市场，创新主体通常将市场需求作为根本出发点，以满足消费需求为目的，去进行产品研发和工艺创新。20 世纪90 年代开始，人们的市场意识逐渐增强，安化黑茶也开始以市场为导向，除西北边销茶市场以外，积极开辟内陆市场。

安化黑茶的市场需求是被普洱茶带动起来的，随着经济发展和生活水平的提高，人们日益重视生活的健康品质，普洱茶所具有的医药价值、功能特性，以及茶马古道和当地少数民族的茶风茶俗等文化被逐步挖掘出来，加以重构和论证。至2005 年，普洱茶名声大震。由于同为黑茶，安化黑茶借助普洱茶的东风，也开始被人们熟知，且有不错的市场占有率，安化黑茶对市场的吸引力主要在于其消食去腻等保健作用，安化黑茶能阻碍胆固醇的消化吸收，促进胆固醇排泄，具有去脂，解油腻的功效，主要原因是安化黑茶中含有的叶绿素、茶多酚、维生素C对体内胆固醇、甘油三脂等血脂主要成分的含量上升具有明显抑制作用。这些保健功能都为安化黑茶占领市场起到至关重要的作用。以湖南农业大学为主，包括各大黑茶企业在内的技术创新主体开始为安化黑茶的市场需求做论证。

此时，湖南农业大学除研究黑茶基础理论之外，主要以安化黑茶的市场需求为导向，对其保健功能作出一系列科学研究，包括各种专利和硕士博士论文，导致黑茶产品、工艺和包装上的创新，使其在传统的“三砖、三尖、一花卷”品类产品格局上，创制出更多企业专属的黑茶产品，将安化黑茶产业发展推向新阶段。这种产业技术创新动力主要源于市场需求的技术创新过程模式被称为“市场需求拉动模式”，如图4。

技术、市场交互作用模式（2006年至今）

2006 年至今，安化黑茶产业的技术创新过程模式可以归结为“技术、市场交互作用模式”。该模式是技术和市场共同作用的结果，技术创新主体的创新动力既来自于新发明、新技术推动，同时也会受市场导向和消费需求的诱发，并且科技推力和需求拉力都受制度影响。安化黑茶产业不能单纯依靠科技推力或者需求拉力，必须建立健全的制度，产权要明晰合理，科技资源安排不能脱离市场，通过产业政策将科技和市场相互融合。因此，科学技术和市场需求都成为技术创新的起点和动力，结合创新政策等环境因素，共同完成安化黑茶产业中的技术创新过，如图5 所示。

20 世纪上半叶，由于国内时局动荡不安和科学研究的刚刚起步，忧心安化黑茶的学者只能专注于茶叶学术研究本身。20 世纪下半叶，由于国家实行计划经济，对茶叶统购统销，市场观念缺乏，热心于安化黑茶产业发展的人士，只能专注于黑茶理论技术，整个20世纪，安化黑茶技术创新的动力主要源于科学技术研究。20 世纪末，国家开始实行社会主义市场经济，长期被计划经济束缚的安化黑茶产业，迅速投入市场经济的怀抱，以市场为导向，正式开辟内地市场。这一阶段，安化黑茶产业技术创新的动力主要源于市场需求。2005 年，中央电视台鉴宝栏目对一篓53 年前产自白沙溪茶厂的黑茶进行验证鉴评，专家评估价达48 万元，轰动茶叶界和收藏界。“鉴宝事件”的发生，标志着安化黑茶单纯以市场为导向的发展模式走向巅峰。

技术创新是一个各种创新要素相互影响，交互作用的系统过程，不能简单地将其视为线性序列过程。目前，单纯依靠技术或市场的产业发展策略不再奏效，安化黑茶产业的技术创新过程开始进入“技术、市场交互作用模式”阶段。主要体现在两个方面，即安化黑茶产业的核心监管部门（安化县茶业协会）的成立和安化黑茶科学技术创新的主要基地（湖南农业大学茶学系重点实验室）的进一步成熟。它们的主要任务是确认技术水平和市场需求，保证产业健康有序发展。2006年，安化县茶叶协会成立，开始对安化黑茶产业进行规范。在产业升级转型过程中，由企业自发组成的商业联盟和政府部门会起到举足轻重的协调和规范作用，第一代产业集群的研究者认为企业和企业间的网络是产业集群的起源和基础，政府的作用可忽略不计。第二代产业集群的研究者则认为，在扶植产业集群方面，政府部门正扮演重要角色，当追逐创新和提高生产力成为产业升级的基础时，政府起着举足轻重的作用。作为安化黑茶产业的对口监管和扶持部门，茶业协会的成立标志着安化黑茶产业创新模式的转型和升级。知识经济时代，人力资源和科技创新越来越成为地方经济发展的主导因素，技术创新又必须以人力资源为基础，并且二者都与高等教育密切相关，这充分说明高校和高等教育已成为地方经济发展的首要推动力。湖南农业大学长久以来承担着向安化黑茶产业输送人才和技术的重任。随着湖南农业大学茶学实验室被教育部批准列入省部共建重点实验室，关于安化黑茶的科学技术研究开始步入正轨，湖南农业大学也开始成为安化黑茶产业的智库。

小结

将技术创新作为基本动力，提高技术创新能力，是安化黑茶产业发展的重要战略之一，技术创新过程模式是产业技术创新的具体操作路径和实施方法，安化黑茶产生以来，其创新过程模式历经政府、市场协同拉动模式，科学技术单向推动模式，市场需求单向拉动模式，技术和市场交互作用模式。随着科技水平的提高，黑茶市场的成熟，以及政府部门的政策支持，安化黑茶产业的技术创新过程模式将日趋完善和高效。（

将技术创新作为基本动力，提高技术创新能力，是安化黑茶产业发展的重要战略之一，技术创新过程模式是产业技术创新的具体操作路径和实施方法，安化黑茶产生以来，其创新过程模式历经政府、市场协同拉动模式，科学技术单向推动模式，市场需求单向拉动模式，技术和市场交互作用模式。随着科技水平的提高，黑茶市场的成熟，以及政府部门的政策支持，安化黑茶产业的技术创新过程模式将日趋完善和高效。（作者：陈升毕、邓懿珊、龚志华、朱海燕 ，来源：第一论文网）