高校创新创业的促进因素及其评价指标体系_胡长生

第8卷第4期2006年10月江西行政学院学报

Journal of Jiangxi administration institute Vol . 8, NO . 4Oct . 2006

高校创新创业的促进因素及其评价指标体系

胡长生

(中共江西省委党校, 江西　南昌　330003)

　　[摘　要]

针对高校科技创新创业的制约因素, 必须以优化科技创新创业的环境、办好大学科技园、建立创业

资金、奖励制度和科技创新中介服务网络体系等促进因素, 建构高校科技创新创业转化推进机制。而高校科技创新创业转化的评价指标体系可以根据经济学的投入与产出原理即从投入(包括科技创新创业人才、专利、论文、资金和设施等) 、产出(包括效益、创新人才的培养等) 和效益(投入与产出比) 等三个方面来建立。

[关键词]

高校创新; 高校科技创新创业; 促进因素; 评价指标体系

[文章编号]1008-6463(2006) 04-0068-04

[中图分类号]　G64　　　　[文献标识码]　A

　　无庸讳言, 中国高校的科技创新能力逐步得到提高。业资金、奖励制度和科技创新中介服务网络体系的建设上

“2003年全国高校共出版科技专著6778部, 发表学术论文做好文章。387290篇, 获专利授权3954项。2003年内地高校获全国三第一, 营造科技创新创业转化的良好体制与公共政策大奖115项, 其中国家自然科学奖13项, 占68. 42%,获国环境, 进一步促进高校的高新技术产业化的进程。长期以家发明奖11项占57. 89%,获国家科技进步奖91项, 占来, 由于受我国传统科技计划体制的深刻影响, 高校的科研

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591%。”然而, 高校将科技创新成果转化为创业的能力人员往往足不出户, 诸多的科技创新成果锁在深闺, 束之于却有待进一步增强。“2005年1月11日, 教育部通过新华象牙塔, 即科技与经济“两张皮”, 二者相互脱节, 科技向现社向外发布了由清华、复旦等国内20所高校联合完成的实生产力转化的能力薄弱, 高新技术产业化程度低, 高校科`大学科技成果转化的探索与实践' 调查结果……我国高校技创新创业转化的效率低下。随着我国“科教兴国”战略的虽然每年取得的科技成果在六千项至八千项之间, 但真正实施和高校科技创新体制的日臻完善, 促进了高科技的发实现成果转化与产业化的还不到十分之一。”[2]展和产业化的实现, 已经初步建立起有利于高新技术成果

目前, 高校科技创新创业转化的制约因素主要表现在:转化及其产业体系化的机制与环境, 高新技术产业化工作现行科研机制和管理体制欠完善; 资金投入不足且不均衡; 取得了历史性的突破, 科技与经济相互脱节的问题已经基科研项目的创新性不强; 利益分配机制不健全; 科技创新成本得到解决。据统计, 从1991年到2001年的十年间, 我国果的市场化目的不清晰即创新技术与企业分离, 严重制约高新技术产业的工业产值从约3000亿元增加到约17000亿着高校科技创新成果转化的有效供给和需求。因此, 针对元, 年均增长值在20%以上, 超过同期全部工业产值年均增

P102)

高校科技创新创业的制约因素, 分析有益于促进高校科技长速度的10%以上[4](。其中高校的高新技术产业的贡创新创业转化的因素, 确立高校科技创新创业转化的评价献率也占有相当的比例。指标体系, 对于促进企业与高校联合创办科技机构、开发科与传统产业相比, 高新技术产业具有技术密度强、投技项目、加快科技成果的转化与产业化和对高校科技创新资风险大、技术附加值高、技术更新快、产品生命周期较短成果市场的培育具有非常重要的意义。等特点。在市场经济条件下发展高新技术产业, 就一定要

一、高校科技创新创业的促进因素为高新技术企业的创业和成长创造必要的、局部优化的环国内有关学者自上世纪90年代中期就纷纷开始探析境。对高校的科技创新企业的草创初期, 则尤其如此。高高校科技创新创业的促进机制, 见仁见智, 其中不乏诸多真校科技创新企业就像园林中的花蕾, 需要适当的水分、养

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知灼见。为了促进高校的科技创新创业活动的深入开分和温度等环境因素才能长成芳香四溢、鲜艳夺目的花朵。展, 必须在优化科技创新创业的环境、办好大学科技园、创同理, 高校科技创新成果的产业化也有一个发生、发展和壮

[收稿日期][基金项目][作者简介]

2006-05-20

2005年江西省高校省级教改立项课题“江西高校学生创新创业推进机制研究”的成果之一。

胡长生, 男, 江西新建人, 南京大学研究生院博士生, 中共江西省委党校现代科技教研部副教授, 主要从事

科技战略与政策、技术创新研究。

大的过程。要求我们在经济体制转轨的过程中应及时地转变观念、调整政策, 把高新技术产业化工作的重点从具体项目建设转移到创造一个有利于高新技术企业创业、成长的环境建设方面。

科技发展的公共政策在这一转化过程中具有不可替代的作用, 应当充分发挥其作用, 最大限度地调动高校科技创新人才参与和发展高新技术产业的积极性, 创造出鼓励高校高新技术企业创业、促进其迅速发展的一系列环境, 既包括基础设施的硬环境, 也包括像金融、税收和贸易政策等方面的软环境, 即要创造出有利于高新技术企业以创新求发展的社会氛围。一是积极制定和实施鼓励高校科研人员从事科技创新创业的政策。近年来, 科技部联合有关部门先后出台了一系列的相关政策, 对产权激励、知识产权参与分配、科技人员创业和留学人员回国创业等方面做出了明确规定, 有效调动了高校广大的科技人员从事创新创业的积极性。鼓励高校的科技人员以多种形式在高新技术企业创办高技术企业, 并可以兼并、合资、合作等形式扩大生产经营规模。支持高校的科技人员兼职从事高新技术成果转化工作, 兼职兼薪投身于企业的技术创新。2000年1月, 教育部的行政官员和全国80多所高校的校长, 首次为解决高校科技创新与经济结合的问题, 召开了一次“圆桌”会议, 会议做出决定, 大学生、研究生包括硕士生、博士生可以保留学籍休学创办高新技术企业。同时规定, 各高校要支持科技人员兼职, 从事科技成果转化活动; 允许科技人员离岗创办高新技术企业、中介机构, 并可在规定的时间内回原校竞争上岗。对发展前景良好的高新技术项目, 政府的创业基金应当予以政策倾斜, 并为其孵化场地提供方便。高校、科研机构与企业联合申报省级科技计划项目的, 政府有关部门应当优先支持。鼓励博士后携带高新技术成果走出工作站领办或创办高新技术企业。二是大力推动国家高新区建设。通过创造局部优化的环境, 促进高新技术企业的发展。充分发挥国家高新技术产业开发区的示范作用, 依照市场经济规律和高新技术产业化的要求, 积极推进以管理体制为核心的综合配套体制改革, 初步建立了“小政府、大服务”的行政管理体制, 开展“一站式”的政府服务审批, 实现政府职能由管理向服务的转变。三是在政策和中介上大力扶持依托研究型大学的高新技术中小企业。

第二, 以研究型大学为依托, 办好大学科技园, 为高校科技创新创业转化提供平台。这是一个世界性的经验。“科技创新就自然科学和工程技术而言, 是指从新思想、新发现和新发明的产生, 到产品制造、设计、生产、营销、市场化的一系列产品活动。是科学技术知识的创造、转换和应

P3)

用的过程。”[5](而在美国人看来, “高等学校及其研究中心, 是美国科学研究的主体, 完成全国主要表现在国家科技政一半以上的基础研究任务, 素有从事应用研究和开发研

P117)

究的传统。”[6](“无论你承认与否, 高等学校尤其是研究型大学已日益成为国家经济发展中不可或缺的重要因

P95)

素。”[7](以研究型大学为依托, 发挥研究型大学在高校科技创新创业转化中的率先垂范作用, 势在必行。硅谷地区的斯坦福大学、加州大学伯克利分校和旧金山医学院, “128号公路高科技开发区”的哈佛大学、麻省理工学院等众多一流的研究型大学, 为高校的创新创业培养了大批的拔尖人才。“研究型大学和高技术创业型公司的互动合作是硅谷

P70)

产学创新集群的基本支架。”[8](这种互动合作是创业型公司与研究型大学创新集群生态系统中最为核心的相互依存关系。“大学科技园是高校的教学科研和生产实践结合的基地, 是产学研结合的基地, 是创新创业人才培养的基地, 是高新技术企业创新的基地, 是我国高新技术产业发展的基地。”[9]据统计,“世界各种类型的科学城(园) 已达500多个。国内北京中关村、武汉东湖、四川绵阳及上海、广东的高新技术开发区均已启动了科学城的建设, 1999年底国家科技部、教育部经过对全国试点申请单位的综合评议, 确定清华大学科技园等15个大学科技园试点, 2001年增加为22个。”[9]目前, 我国的国家大学科技园的发展取得了长足的进步。截至2002年, 我国的“22所国家大学科技园共依托高校67所, 共投入资金170. 65亿元, 其中吸引社会资金约130亿元, 地方和高校约40亿元, 教育部、科技部两部引导资金仅1500万元; 科技园已建及在建孵化器面积达256. 55m 2, 现已入驻企业2778家, 459家即将育成出园; 入园企业的从业人员68407人, 开发具有自主知识产权的新产品4813个, 其中国家重点新产品2191个, 申请各项专利9184项(已授专利3482项) ; 2000年园内企业实现销售收入257亿

[10]元。”

高校在研究开发及产业化过程中都应把在国内外申请和获得专利作为重要内容, 并采取有效措施保护知识产权。随着科技、教育体制改革的深化和知识经济的兴起, 高校特别是研究型大学在我国科技创新和产业化中的地位和作用越来越突出。研究型大学要一手抓原始创新与基础研究, 为其科技创新能力的增强积蓄基础与潜力; 另一手抓产业化, 使研究型大学的科技创新成果能够及时有效地转化为现实生产力。现代社会经济和科技的发展, 要求高校的科技创新成果必须走出象牙塔, 一流的研究型大学在服务社会方面, 尤其是在推动高新技术产业化、振兴区域经济方面也应该走在前头。随着中国加入W TO , 我们已经全面融入世界经济体系, 全方位参与世界竞争。“大学科技园应以国际市场为出发点和归属点, 站在世界经济的高度来建设和发展。在借鉴国内外大学科技园管理模式的基础上, 结合我国的实际情况, 着眼于考虑大学科技园长远的发展前景。”[11]而且应当以研究型的综合型大学作为我国大学科技园的主要发展模式。

大学科技园建设要处理好:大学科技园与依托大学、国家高新区和所在地政府之间的关系。因此, 一方面, 大学要主动向科技园开放人才、技术、实验室、图书馆等资源, 允许其共享, 发挥学科优势, 培育特色产业。另一方面, 大学对科技园的管理又必须按市场经济规律办事, 处理好大学科技园和高新区的关系。大学科技园和高新区都是国家发展高新技术产业的重要基地, 但二者定位相异。大学科技园的主要任务是孵化科技企业和培育科技企业家, 高新区的主要任务则是使大学科技园孵化出来的小企业在这里迅速发展壮大。大学科技园可以利用高新区的环境和政策, 借鉴高新区的经验; 同时, 也有利于高新区利用大学科技园的资源优势, 逐步增强自主创新能力, 加快科技创新的步伐。

地方政府对大学科技园不能急功近利, 不能只看它眼前的发展和经济效益, 更不能仅仅将大学科技园作为招商引资的招牌, 而应当看到它对地区的未来创新与可持续发展的巨大影响。与此同时, 研究型大学及其科技园, 应当积极主动地融入地区的经济发展主流中, 把服务地方经济和社会发展作为自己义不容辞的崇高责任, 加速成果的转化与高新技术产业化, 加快高校的科技创新创业转化步伐。

第三, 加强高校科技创新中介服务网络体系的建设。增强科技创新创业能力, 提高科技创新的成功率, 除了必须具备必要的专业知识, 相应的配套服务更不可少。包括信息交流、知识资源的共享、技术的鉴别和交易、投资和融资、企业的孵化、人才的流动与结构配置、知识产权的利用和保护、商业模式设计、资产评估、法律咨询等配套服务与设施, 建构高校科技创新创业转化的“软环境”。科技中介机构是科技服务体系的主要力量, 是区域创新体系的重要组成部分。加快发展科技中介机构, 对于全面提高高校的科技创新创业转化能力, 加速高新技术成果产业化和高校科技创新创业转化的进程具有非常重要的作用。随着科技创新创业转化步伐的加快, 科技中介机构有了一定的发展。但从总体上看, 科技中介机构发展的规模偏小, 现有各类机构在发展模式、服务能力等方面大多处于起步和探索阶段, 适应市场需求、能够为创新创业提供支撑性服务的机构还非常缺乏。为此, 我们应当着眼于区域创新创业转化体系的建设, 加强各类科技中介机构的能力建设和机制创新。应当按照业务特色化、服务标准化、管理信息化、机制市场化的服务要求, 大力培育各类科技中介机构, 充分发挥科技中介服务队伍的作用, 进一步扩展知识产权交易市场的功能, 开展高校的高新技术成果转化和科技创新创业活动。

第四, 对在高校的科技创新创业转化活动中涌现出来的典型人才给予适时的重奖。以高新技术成果出资, 投资各方中有一方是国有全资或控股的企业, 出资入股的高新技术成果经法定的资产评估机构评估作价后, 可以作为无形资产股权入股。高校转化职务的科技创新成果, 应当按照国家的有关规定对研究开发该科技创新成果的职务科技创新成果完成人和为该成果转化做出重要贡献的其他人员予以重奖。同时, 职务高新技术成果进行转化的, 成果完成人可根据不同的转化方式, 获得与之相当的股权和收益。高校对于获奖者可优先作为人才培养重点对象, 可破格申报评审相应的专业技术职务任职资格。

美国诸多高校明确规定, “对技术转移中的收益按照校、系及个人三级分配奖励。例如斯坦福大学技术转移收入扣除15%的管理费和申请专利的费用后, 按照校、系及个人各1/3的办法对发明人实行奖励。”[12]他们的这些做法值得我们反思与借鉴。

[13](P98)

第五, 加强“风险投资”(Venture Ca pita1) 市场的建立和科技创新创业资金的支持。“风险投资的作用表现在, 提供多回合的资助、管理技术、增强团队的网络联系、追加投资和在某些情况下对企业家的再度创业进行资

P171)

助。”[13](在年生产总值占美国四分之一的硅谷, 风险投资起到至关重要的作用。“风险投资的出现, 加快了美国硅谷科技研究成果向生产力的转化的速度, 催生了一批批高

技术创业型公司的成长, 也驱动了硅谷高技术产业创新的

P137)

加速发展。”[14](而且“更重要的是, 硅谷的风险投资家和当地公司中的同事之间的个人联系, 使他们掌握了大量的专业人才信息。他们还在具有企业家精神、创业意识的技术专家和支持当地繁荣的金融家的交往中分享了商业和技术预测信息。硅谷的风险投资家是`万能的' 投资家, 他

P171)

们深入地参与到其投资公司的战略和经营中去。”[14](

自2001年以来, 北京市等省市先后根据资金管理的有关要求, 制定了本地区的科技人才创新创业资金管理办法, 并在本级科技三项费中设立了相应的科技人才创新创业资金。规定了科技人才创新创业资金的管理和使用, 必须以创业项目的创新性、科技人才或团队的创业能力和企业良好的成长性为重点, 通过对创业项目给予资金扶持的方式, 促进高校科技创新创业企业的快速成长。鼓励各主管部门, 以及其他社会机构设立相应的资金, 与本资金、风险投资资金、金融资金等配套和联动, 共同支持高校科技人才创新创业项目的实施和企业的发展。对高校、科研院所的科技人员、行业学科带头人和海外留学归国人员领办创办的企业予以优先支持; 对拥有或能形成自主知识产权的科技创新创业项目予以优先和重点支持, 同时也可在资本金注入、贷款贴息方面给予相应的扶持。

第六, 做好高校科技成果和科技创新创业基金的管理。认真做好科技成果鉴定和科技成果推广转化工作。建立完善的规章制度, 严格以制度规范管理, 加强科技创新创业基金管理。进一步规范科技三项费用的管理, 强化科技项目计划和经费的管理, 提高财政性资金的使用效益, 加强科技项目和经费的跟踪管理和监督检查, 从源头上加强资金的使用和监督, 保证高校创新创业基金的安全使用。

二、高校科技创新创业转化推进机制的评价指标体系高校科技创新创业转化推进机制的评价指标体系可以

P169)

根据经济学的投入与产出原理[15](, 具体而言, 就是从投入(包括科技创新创业人才、专利、论文、资金和设施[16](

等) P205) 、产出(包括效益、创新人才的培养等) 和效益

[17](P65)

(投入与产出比) 等三个方面来建立(见下图所示) 。

高校科技创新创业转化推进机制评价体系指针框架

一级指标

二级指标

三级指标(基础指标) 两院院士国家、省部级荣誉人才高级职称人才比例理工类人才比例国家级重点学科省重中之重学科交叉学科省级重点学科国家级、省部级重点实验室、中心、基地

人才数

投

高校科技

创新基地

入

研发项目资　　金

一级指标二级指标科技成果总量

　　

科技中介服务网络高科技企业

产

科技创新人才培养

出

经济效果

效　　益

效率

三级指标(基础指标)

专利

科技创新产品技术标准

高校科技活动链

市场产业科技需求链股份制企业风险投资企业

知识产权分配型企业拔尖人才

创业型研究生投入资金产出率

　　首先就投入而言, 第一是必须体现出科技创新创业人才的优势, 包括优秀科技创新创业团队、两院院士、国家与省部级荣誉人才(含国家优秀教师、教育部杰出人才、教育部跨世纪人才、教育部青年教师奖获得者和省级学科带头

P431)

人等) 、高级职称人才比例和理工类人才比例”[18](; 第二是高校科技创新基地, 包括国家级重点学科、省重中之重学科、交叉学科(含文理工交叉学科、文理交叉学科、文工交叉学科和理工交叉学科) 、省级重点学科与国家级、省部级

[19](

重点实验室、中心、基地P215) ; 第三是研发项目, 包括国家级重大科技攻关项目省部级重大科技攻关项目研发项目总数; 第四是资金, 包括风险资金、创业基金与国家级、省部级基金项目, 特别是风险投资, 比较硅谷和中关村, 我们会发现, “中关村真正具有创新能力的`明星' 企业太少, 中关村真正属于自己的技术创新几乎没有。对于这些问题, 尽管各位创业者的感受不尽相同, 但从根本上考察, 一个最大的缺憾就是中关村的创业者始终处于一种独立无援的创业境地, 中关村缺少一种让这些创业者与他人共同分担高技

[14](P305)

术创新风险的合适体制。”第五是科技成果总量, 包括专利、科技创新产品和技术标准。而且专利还可细分为专利授权数、专利申请数和专利技术的转让数。高校要重视可专利化的科技创新创业工作; 要处理好成果鉴定、发表

[20](P96)

论文与申请专利之间的关系。第六是科技中介服务网络, 包括高校科技活动链和市场产业科技需求链。

其次, 从产出而言, 第一是要有高科技企业的出现, 包括股份制企业、风险投资企业和知识产权分配型企业; 第二是科技创新人才的培养, 包括拔尖人才、创业型研究生和创业型大学生。高校可以强化学生的创新精神和实践能力为出发点, 成立大学学生创新创业行动计划领导小组, 对学生科技学术研究项目的评定、审核和指导, 并对做出突出成绩的个人和集体给予奖励。并设立大学生创新创业基金, 主要用于支持本科生和研究生进行科技创新创业活动。通过开展丰富多采的创新教育活动、组织参加全国大学生科技创新类活动, 大力拓展第二课堂的辐射面, 推进第一、第二课堂的联动, 创造和形成有利于学生创新精神培养的良好机制与氛围, 要充分利用高校的人才资源和教学资源, 为社会大力培养具有创新意识、创造精神和创业能力的高素质与具有知识产权的复合型人才。尤其是对于一流的研究型的综合型大学,“知识和技术转化最成功的方法是教育第一流的学生, 将他们培养成为将来科技界、工业界和商业界的

[14](P168)

领导人才。”第三是经济效果, 包括赢利、上缴税额和解决的就业岗位数。

最后是效益即投入与产出之比, 包括人均产出率和投入资金产出率。以此来衡量高校科技创新创业转化的效率。

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责任编辑　郑百灵