反洗钱应用系统使用手册
商业银行反洗钱监测分析系统
(TEC-AML )
系统使用手册
2008年03月
目 录
1交易客户清单 . ...................................................................................................................................... 4 2交易客户录入与修改 ........................................................................................................................... 4 3具体大额交易清单 ............................................................................................................................... 5 3具体大额交易录入与编辑 ................................................................................................................... 5
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反洗钱应用模块使用说明
1. 系统目标
按照相关法律法规, 完成大额交易与可疑交易的录入, 审核与上报. 2. 整体流程说明 权限控制流程
4个默认权限组:
1. 系统管理员:所有系统菜单权限与数据权限 2. 营业部上报人员:本营业部数据权限 3. 经纪总部复核人员:所有营业部数据权限
4. 合归总部复核人员:所有营业部数据权限与包裹生成, 下载等权限
授权用户在OA 设置好访问权限后,由管理员在反洗钱系统中设置对应的操作权限
数据流程
说明: ● 红色部分为下一步优化部分. ● 数据如果提交后, 不可进行修改.
[链接说明]:
● 中国反洗钱监测分析中心:相关网站链接, 可以获知最新的反洗钱相关的政策
等
● 仪表盘:系统数据目前处理与上报进度监控 ● 系统使用手册:手册下载 [按钮说明]
● 发送意见或建议:提交您的宝贵意见
大额交易
3.2.1大额交易录入与审核
说明:在大额交易录入与审核首页有一个简单的说明, 请按照相关步骤进行操作.
大额交易只是指大额的现金交易, 银行转账, 正常的股票买卖等不在其中, 我们的重点在可疑交易.
[界面说明]
● 营业部(报送分支):下拉选择, 不同的用户组看到不同的报送分支
● 状态:查看目前数据的报送状态, 如果更改了案例的状态, 不能进行修改 ● 选择案例状态:对上报的案例进行提交 ● 是否有效:可以作废案例.
● 当案例对应的大额交易数量为0时, 不可选择.
[按钮说明]
● 新增大额交易案例:添加案例
● 批量更新:批量更新选择的案例状态
2交易客户录入与修改
[界面说明]
● 每个字段都是必填字段. ● 客户号:就是资金账户.
● 备注说明:为填报人对该案例的简单解释说明 [按钮说明]
● 创建:添加案例.
3具体大额交易清单
点击客户名称见3.2.4, 进行大额交易清单界面
[
● 录入某一大额交易案例对应的相关交易 [按钮说明]
● 新增大额交易客户相关交易:点击见3.2.5 ● 设置无效:把某条交易设置为无效.
3具体大额交易录入与编辑
[界面说明]
● 交易时间:格式为HHMMSS ● 交易金额:为数字.
● 代办人相关信息:如果没有可以不填写, 保留系统默认值. ● 资金收付标志:增加保证金为收, 减少为付. ● 资金用途:保留系统默认.
可疑交易
案例录入与审核
[界面说明]
● 有关于录入步骤的简单说明.
可疑交易案例清单
● 相关说明同大额交易
可疑交易案例录入与编辑
[界面说明]
● 页面上所有单元都必须录入
● 案例名称:可疑交易名称(简单说明)
可疑交易客户清单
一般一个可疑交易客户对应一个案例, 如果多个客户对应一个案例, 那他们一定是有相互关系才可以
.
[按钮说明]
● 新增可疑交易客户:首先录入可疑交易用户.
● 查看可疑交易客户相关交易:录入选择客户的相关可疑交易-见3.3.6 ● 查看可疑交易客户股东: 录入选择客户的相关股东信息 –见3.3.7
可疑交易客户录入与编辑
[界面说明]
● 所有单元都必须录入, 如果数据无法取得请填写@N
● 法人部分对于个人用户, 可保留系统默认值.
可疑交易客户交易清单
[按钮说明]
● 新增可疑交易记录:添加选定用户的可以交易记录
可疑交易客户交易录入与编辑
[界面说明]
● 所有单元必须录入
● 业务标识:不知道可录入@N
● 代办人与经办人相关信息可保留系统默认设置.
可疑交易客户股东信息
对于大部分客户可能都股东的信息不可获得, 不进行填写
.
可疑交易客户股东信息录入与编辑
4. 系统管理
营业部管理
对上报数据的分支机构进行管理, 如果分支机构信息发生改变或新增, 删除分支机构, 必须到反洗钱中心进行同步维护!!!!!
用户管理
说明:把某个用户设置为无效, 只要把他在菜单下“状态”设置为“否”即可.
用户类型:用来控制用户的菜单权限和数据权限, 千万不要弄错
系统守护
当更改了营业部信息后, 要进行的数据更新
建议清单
相关人员提交的合理建议列表