JT-GX-10(1)采购供应商管理制度vb

文件审批记录

文件修改记录

1.0

目的

为开发、优化集团供应商资源，建立供应商开发和业绩评估体系，维持供应商队伍稳定可靠，建立长期互惠供求关系，为集团公司提供可靠的物资供应保障，提高采购质量、控制采购成本、降低采购风险，特制定本制度。

2.0 3.0 3.1 3.1.1 3.1.2 3.1.3 3.1.4 3.1.5 3.1.6 3.2 3.2.1 3.2.2 3.2.3 3.2.4 3.2.5 3.2.6 3.2.7

各分（子）公司、建设指挥部

负责贯彻落实集团公司供应商管理制度。 负责制定本单位自主供应商发展规划。

负责本单位自主供应商准入、评审、履约评价及违规处理等管理工作。 负责建立本单位合格供应商名录并上报招标物流公司审核备案。 负责本单位自主供应商信息库的动态维护管理。

负责组织对集中供应商进行动态评价并将评价结果及相关资料报招标物流公司。

参与集中供应商推荐、评审、评价等管理工作。 职责

招标物流公司

负责制订集团公司供应商发展规划。

负责制订和不断完善集团公司供应商管理制度。

负责供应商准入、评审、履约评价及违规处理等管理工作。 负责对各单位自主采购合格供应商名录进行备案审核。 负责指导、监督各单位供应商管理工作。

负责集团公司合格供应商库的建立、发布、更新和维护管理。 范围

适用于集团公司供应商管理。

3.3 3.3.1 3.3.2 3.4 3.4.1 3.4.2 3.4.3 3.5 3.5.1 3.5.2 3.6 3.6.1 3.6.2 4.0 4.1 4.1.1 4.1.2 4.2

供应商准入 内容

供应商定义及说明 纪检监察审计部 战略运营部

各单位仓储、物资使用和财务管理部门

负责对采购物资进行检验和验收，并将情况及时反馈本单位采购部门。 参与本单位采购部门组织的对供应商的评价工作。

负责审核与发布集团供应商管理制度。

负责对各单位《供应商管理制度》执行情况进行监督和检查。 负责对供应商管理中出现的业务问题和争议进行仲裁。

对供应商管理工作进行监督、检查。

对供应商管理工作中的违纪、违规行为进行调查处理。

财务管理部、投资管理部（法务）、安环证照部 参与集团公司组织的供应商入选备案评审工作。 参与集团公司组织的供应商年度综合评价工作。

本制度所称供应商是指生产厂家、授权经销商、代理商。根据集团《物资采购管理制度》可分为集中供应商和自主供应商。 集团公司供应商管理实行统一归口，分类管理的原则。

招标物流公司负责采购的供应商为集中供应商，集团公司所属各单位负责采购的供应商为自主供应商。

4.2.1 供应商准入的基本条件

1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 4.2.2 4.2.3 1) 2)

具有法人资格，是工商部门注册的合法经营者；具有固定的生产或经营场所。

具备国家有关部门、行业等要求必须取得的质量、安全、环保认证以及其他生产经营许可。

所提供的物资必须执行国家（行业）技术标准，无执行国家（行业）技术标准的必须提供经有关部门审查备案的企业标准。

具有良好的信誉保证和健全的服务体系，能准确及时地提供所需物资和良好的售后服务。近三年经营活动中无违法记录和重大法律纠纷。 具备完善的质量保证体系，近三年在国家、行业以及地方政府质量监督检查中无不合格情况。 具有签订和履行合同的能力。 满足集团公司规定具备的其他条件。

供应商准入评审办法：供应商准入评审使用《云金集团供应商准入评审表》（附件1）进行评审。 供应商评审入库流程（附件6：流程图）

申请准入的集中供应商自愿填写《云金集团供应商准入申请表》并提交相关评审资料，报招标物流公司。

招标物流公司负责对集中采购供应商准入申请资料进行预审。必要时招标物流公司可组织相关单位和人员对供应商进行现场考察，并提交考察报告，考察报告作为供应商评审的一项依据。

招标物流公司组织成立集中供应商评审工作组，对通过预审的供应商进行详细评审。评审工作组由招标物流公司、总部相关部门、各分（子）公司等单位代表组成。

各分（子）公司、建设指挥部参照集中供应商评审方式、办法、标准，自行成立评审工作组，对本单位自主供应商准入进行评审，评审结果报招标物流公司备案审批。

集中采购的合格供应商推荐名单由招标物流公司按管理权限报集团审批，自主采购的合格供应商推荐名单由各单位报招标物流公司审核并报集团分管领导审批。

通过审核审批的准入供应商名单在集团公司内网上进行公示。

3)

4)

5)

6)

7) 4.3

供应商履约评价

公示无异议后，向供应商发出评审合格通知书，然后录入集团公司合格供应商库。

集团公司和各分（子）公司、建设指挥部采用动态管理评价和年度综合评价相结合的方式，对供应商进行评价，根据评价结果对供应商进行分级管理。 评价方法

集中供应商的评价：集中供应商动态评价由集团所属各单位根据《云金集团供应商履约评价表》（附件2）按每月或每批次组织评价，评价结果报招标物流公司。集中供应商年度评价由招标物流公司组织。招标物流公司根据动态评价和年度评价形成集中供应商综合评价。

自主供应商评价：自主供应商动态评价由集团所属各单位根据《云金集团供应商履约评价表》（附件3）按每月或每批次组织评价。年度评价由各单位自行组织。各单位根据动态评价和年度评价形成自主供应商综合评价。综合评价结果报招标物流公司备案审批。

招标物流公司根据各单位物资采购部门每月或每批次上报的《云金集团供应商履约问题反馈表》（附录3）对日常集中采购中出现的问题进行处理并对供应商提出改进意见，供应商履约问题反馈可作为供应商履约评价的依据。

各单位物资采购部门根据每月或每批次的《云金集团供应商履约问题反馈表》（附录3）对日常自主采购中出现的问题进行处理并对供应商提出改进意见。供应商履约问题反馈可作为供应商履约评价的依据。 评价内容和标准

根据《云金集团供应商履约评价表》（附件2）进行评价，其中动态评价满分100分，权重0.7，综合评价满分100分，权重0.3。最终根据动态评价和综合评价，由招标物流公司组织相关人员对集中供应商进行综合评定。自主供应商由各单位自行组织评定。

评价分级：最终评定结果大于等于90分为A级供应商；大于等于75分小于90分的为B级供应商；大于等于60分小于75分的为C级供应商。

4.3.1 1)

2)

3)

4)

4.3.2

1)

2)

评价结果应用

3) 4.4 4.4.1

合格供应商的选择使用

通过招标方式采购的供应商选择使用

采用招标方式的供应商选择：依据国家相关法律、法规进行公开招标，

原则上优先使用合格供应商库中的供应商，并且优先使用评定为优秀级的供应商。评标结果按照集团审批权限进行审批后确定供应商。 采用非招标方式采购的供应商选择使用

采用非招标方式的供应商选择：只能邀请集团供应商库内的供应商参与，在集团供应商库内的供应商不能满足需求时，可以在通过资格审查后，邀请非集团供应商库内的供应商参与。在确定供应商时，原则上优年度评价不合格的供应商，一年以后申请重新加入集团供应商库，需重新进行准入审核，审核通过后录入供应商库。

4.4.2

先使用合格供应商库中的供应商，并且优先使用评定为优秀级的供应商。

4.5 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.6 4.6.1 1) 2) 3) 4.6.2 1) 2) 3) 4.6.3 1) 2) 3) 4) 5)

违规供应商处理

供应商有下列情形之一的，予以降级： 无正当理由延期供货的；

非不可抗力原因，单方面变更合同的； 售后服务未达到合同要求的。

供应商有下列情形之一的，予以中止交易，限期整改。依问题严重程度，中止期为1—2年：

非不可抗力原因，单方面解除、终止合同的； 产品质量出现较大问题的；

违反合同约定，进行分包、转包或提供其他厂家产品的。

供应商出现下列情形之一的，取消其集团合格供应商资格。被取消合格资格的供应商3年内不得准入。 年度考评不合格的；

产品出现重大质量问题或存在重大安全环保隐患的； 中标后，无正当理由不签订合同的； 采用不正当手段诋毁、排挤其他供应商的； 向采购方、社会中介机构等提供不正当利益的。 供应商库的维护

每年第一季度内由招标物流公司发布上年度经过评审通过的集中供应商和自主采购合格供应商名录。

评审合格的供应商由招标物流公司录入集团供应商库并进行动态发布。 招标物流公司根据年度合格供应商评价等级，在供应商库对供应商等级进行修正。

招标物流公司将年度评价不合格供应商从集团合格供应商库中删除。

4.7

1) 2) 3) 4) 5) 4.8 1) 2) 5.0

供应商管理人员廉政建设

供应商管理相关员工若违反本规定，有下列情形之一的，将视情节严重程度按照集团《管理干部问责标准》进行处理： 未按照规定进行供应商准入审核的，或未按照规定方式考核评价供应商的；

串通或协助供应商伪造资料或提供虚假资料的； 对供应商存在重大质量问题或隐患知情不报的；

在供应商管理过程中玩忽职守、营私舞弊和收受贿赂的； 私自将相关信息更改、销毁或泄漏的。

附则

集团所属各单位在本制度的指导下细化本单位采购供应商管理三级流程制度。

本制度自下发之日起施行，由集团战略运营部负责解释。 记录 记录名称

保存年限 5年 5年 5年 5年

保存部门

招标物流公司、采购管理部门 招标物流公司、采购管理部门 招标物流公司、采购管理部门 招标物流公司、采购管理部门

云金集团供应商准入评审表 云金集团供应商履约评价表

云金集团供应商履约问题反馈表 云金集团供应商履约问题处理标准表 云金集团合格供应商名录

长期（动态）招标物流公司、采购管理部门

附件： 附件1：云金集团供应商准入评审表

附件2：云金集团供应商履约评价表 附件3：云金集团供应商履约问题反馈表 附件4：云金集团供应商履约问题处理标准表 附件5：云金集团合格供应商名录 附件6：流程图

附件1：

附件1-1： 云金集团供应商准入评审表（物资类生产商）

附件1-2： 云金集团供应商准入评审表（物资类代理经销商）

附件1-3： 云金集团供应商准入评审表（设备类生产商）

附件1-4 云金集团供应商准入评审表（设备类代理经销商）

附件2：

附件2-1： 云金集团供应商履约评价表（物资类生产商）

附件2-2： 云金集团供应商履约评价表（物资类代理经销商）

附件2-3 ： 云金集团供应商履约评价表（设备类生产商）

附件2-4： 云金集团供应商履约评价表（设备类代理经销商）

附件3：

云金集团供应商履约问题反馈表

附件4：

云金集团供应商履约问题处理标准表

1、质量问题是指设备或物资在设计、原材料选用、生产制造、运输、安装调试、运行等全生命周期中出现的直接影响其使用性能、运行工况及使用寿命等问题

2、服务类问题指除质量类问题外，供货供应商所表现的态度、行为、响应等对需方正常生产经营活动产生影响的问题（不可抗力因素除外）

附件5：

合 格 供 应 商 名 录

发布日期： 年 月 日

附件6：供应商管理流程