新三板业务(上)(业务操作)95分
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单选题
1. 新三板机构投资者要为注册资本（）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。√
A
B 500 300 300 500
C
D 500 500 300 300
正确答案： C
2. 新三板自然人投资者名下证券类资产市值（）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。√
A 300 两年
B
C
D 500 两年 300 一年 500 一年
正确答案： B
3. 新三板企业审核制度现为（）。√
A
B
C 审核制 备案制 核准制
D 以上答案都不对
正确答案： A 4. 主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（）。√
A
B
C 两年 三年 五年
D 终身
正确答案： D
5. 符合条件的新三板挂牌企业如果要到可以直接向交易所递交上市申请，无需（）重新发行审核。√ A
B 证监会 证券业协会
C
D 沪深交易所 中国登记结算公司
正确答案： C
6. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（）。√
A
B
C
D 2012年9月20日 2012年10月20日 2012年9月21日 2012年10月21日
正确答案： A
7. 以下不正确的选项为（）√
A
B 全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
C 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。
D 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在挂牌公司官方网站公布。 正确答案： D 8. 股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为（）。√
A
B
C 高新技术企业 连续两年净利润200万以上企业 第三产业
D 无限制
正确答案： D
9. .监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。√
A 10
B
C
D 15 20 30
正确答案： B
10. 股票转让时间为每周一至周五上午（），下午13:00至15:00。√
A 9:00-11:30
B
C
D 9:15-11:30 9:25-11:30 9：30-11:30
正确答案： B
多选题
11. 在新三板挂牌交易后可以实现的融资方式有（）。√
A
B 增发股票进行融资 股权质押进行融资
C D 发行债券进行融资 提升信用向银行贷款 正确答案： A B C D 12. 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（暂行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为（）。√
A
B 挂牌当日 挂牌满半年
C
D
E 挂牌满一年 挂牌满两年 挂牌满三年
正确答案： A C D
13. 公众公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内披露记载中国证监会规定内容的半年度报告，在每一会计年度结束之日起（）个月内披露记载中国证监会规定内容的年度报告。√
A 一个月
B
C 两个月 三个月
D
E 四个月 半年
正确答案： B D
14. 挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告。（）√
A
B
C 最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值 最近一个会计年度经审计的净利润为负值
D 全国股份转让系统公司规定的其他情形
正确答案： A B D 15. 新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人。（）√ A B C
D 公司股东 公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者 符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织
正确答案： A B C D
判断题
16. “全国股份转让系统”的交易单位是：30000股/手。×
正确
错误
正确答案：错误
17. 经全国股份转让系统公司同意，挂牌股票可以转换转让方式。（）√
正确
错误
正确答案：正确
18. 新三板挂牌企业股东不能超过200人。√
正确
错误
正确答案：错误
19. 企业挂牌的同时可申请定向发行。（）√
正确
错误
正确答案：正确
20. 挂牌企业定向发行时，可申请一次核准，分期发行。（）√
正确
错误
正确答案：正确