某私募股权投资基金PE投资项目管理制度
某私募股权投资基金PE投资项目管理制度
1. 总则
1.1. 为了保证PE投资资金的安全性,实现PE投资资金的收益最大化,特制定
本管理制度。
1.2. 本制度为根据PE投资项目的特点而制定,在项目投资、日常管理和退出等
关键环节的操作程序等方面进行明确,明确PE投资小组成员对投资企业项目管理的责任分工,为项目经理提供明确、统一的操作指引。
1.3. 本制度为应结合先前制定及批准的《PE投资项目投资及管理(暂行)办法》
等相关制度共同实行。
1.4. 本制度在PE投资小组范围内执行。
2. 项目管理模式
2.1. 对已投资项目采取项目经理制的管理模式
项目经理是负责跟进日常投资管理工作。其使命是把握项目动态信息、预警和化解项目风险、维护股东投资权益、提升项目价值。
2.2. 项目经理的职责
项目经理应主动地、动态地发现、分析投资项目的日常营运状况,提出意见和建议。
2.2.1. 与投资项目保持良好信息沟通渠道,及时了解项目动态情况,负责
收集汇总所负责项目的经营、财务数据;
2.2.2. 对投资企业的经济活动和经营表现进行分析,按规定要求,按照PE
投资报告路线及时提交必要的报告;
2.2.3. 根据我司在项目中的控制和影响程度,对涉及管理项目的重大决定
等方面,项目经理应尽量掌握充分资料,提出操作意见;
2.2.4. 协助项目提升股东价值;
2.2.5. 执行部门主管或公司领导指令安排的其他工作。
2.3. 项目经理的职权
2.3.1. 在执行上述项目经理职责方面,项目经理享有充分的自主权,包括
沟通信息、收集资料及提出建议等。涉及投资项目重大决策事项时,应形成报告,在小组集体讨论通过的情况下报有关领导审批。
2.4. 项目经理的素质要求 2.4.1. 工作态度积极、富于团队精神;
2.4.2. 学习能力强,能尽快熟悉、掌握工作岗位所要求的技能;
2.4.3. 工作技能强,包括财务分析能力、资本市场知识、投资环境知识和
综合管理能力等;
2.4.4. 良好的沟通协调技能。
3. 项目经理的工作内容
3.1. 根据对相关项目的控制力和影响力,监控项目发展里程碑的落实情况,掌
握重大资本开支,把握资本市场契机,适时退出,以保证投资价值最大化为目标,提供重要信息、决策依据和建议;
3.2. 统筹分析投资企业信息 3.2.1. 投资企业信息内容(根据对项目的影响力和控制力尽量执行) 财务信息:包括各月度的管理报表、季度/半年/年度财务报表、财务
分析报告、季度/年度预算、审计报告、资产评估报告等;
业务信息:与业务发展相关的资料,如业务发展策略、业务发展计划、
资本开支计划、收购兼并计划、业务/投资/收购兼并进度报告等; 项目信息:与项目有关的资料,包括可行性研究报告、市场调查报告、
投资结构、重大业务合同文件等;
人事变动:项目骨干人员尤其是高级管理层的人事任免、去留及产生
的影响;
公司事务信息:与投资企业业务存续活动相关的所有信息,包括营业
执照、公司章程、股东会和董事会会议等材料;
股东变更信息:投资企业股东名单和变更情况;
行业及外部资料:包括行业分析报告、法规和政策、竞争对手分析和
动态、技术变化情况等。
3.2.2. 企业和行业信息收集
项目经理应经常性地与投资企业保持联系,通过实地调查和拜访、电话联系、书面报告、会议、或经由公司其他职能部门等多种途径,获得投资企业的信息;
项目经理应经常性地通过实地走访、网上搜索、参加行业性的展览和会议、阅读投资银行和研究组织的研究报告等多种可行途径,收集与投资企业相关的行业资料和市场动态资讯。 3.2.3. 企业和行业信息分析
项目经理负责对信息进行筛选、核实、整理、分析,并提出有价值的投资管理意见;
对项目信息的分析应包括:对投资企业业务经营和投资上的重大变化、存在问题、解决方案建议、需要支持的条件等必备内容,经营/财务数据重大变化的分析;与投资企业的主要竞争对手的表现进行分析比较;对企业重大事情作详细汇报及建议;
若企业在营运上或其相关层面存在隐忧,须编写预警报告,并根据实际情况提出建议;
3.2.4. 汇报路线
依照《PE投资项目投资及管理(暂行)办法》中的相关规定执行。
3.3. 提升价值
3.3.1. 运用多方面力量,努力帮助项目提升整体价值;
3.3.2. 通过各种渠道,协助提升基金对投资项目的影响力;
3.3.3. 在投资企业再融资、上市等资本运作过程中,协助维护基金的投资
权益;
3.3.4. 根据项目发展情况和市场环境,协助完善基金的行业投资战略。 4. 项目档案的保管制度
4.1. 各项目经理负责收集项目档案,并确保其完整性;
4.2. 项目经理应根据各项目建立单独的项目档案;
4.3. 项目结束和年度结束后应送交公司档案室整理、归档、保存;
4.4. 档案归档原则性要求:准确、完整、及时、责任明确;
4.5. 项目终止或项目经理更替,都应当办理资料移交手续,移交人员必须将所
有资料分类整理并列出目录进行签字移交。 5. 本管理制度自二〇一〇年十一月Z 日起试行,并根据执行情况酌情逐步修订
完善。
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